工程项目监理档案审核报告hzz

监理单位对万吨煤矿新建工程45/a档案质量日勺审核状况报告

一、工程概况、工程建设有关单位1建设单位设计单位监理单位施工单位、重要工程项目及工程量2根据设计文献，该新建工程重要项目有1井巷工程共16个系统工程，设计工程量19109m,实际完毕29260m及巷道掘进、支护、水沟、梯步、轨道铺设2机安工程19个系统工程，设备安装设计1419台/套，实际1419台/套3地面土建工程共8个系统工程，设计建筑面积34951m2,实际完毕33189m2,其中生产性建筑面积7856m2,框架构造和石专混构造

二、监理档案管理组织状况、管理组织及人员分工1根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整顿”的原则，监理项目对档案管理及审核非常注重，成立了档案组织机构，实行总监理工程师负责制，监理工程师督促指引，由专职资料员具体负责工程项目资料日勺收集与整顿归档工作监理部负责收集井巷工程掘进、支护工程、水沟梯步、铺轨、机安和地面土建工程在施工过程中形成日勺监理文献重要涉及在监理过程中形成日勺对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式日勺多种监理记录，并按档案规定归档监理部负责督促、审核工程施工过程形成的施工文献特别是施工记录、隐蔽工程检查验收记录、质量检查和评估材料以及竣工图等，都应收集并归档保存工程建设前期，监理部结合工程建设实际状况，分别制定了监理部内部工作规章制度，明确了各监理人员的岗位职责及监理工作程序工程档案资料管理工作按“统一领导，分级负责”原则，现场监理人员对所波及监理范畴内欧I工程文献，按规定规定及时完毕收集、整顿,做到分类有序，对真实完整性负责同步，总监理工程师指定了监理部专职档案资料管理人员，集中系统地实行档案管理、工程档案与工程建设同步管理状况2工程建设开展前，建设单位组织各参建单位召开了第一次会议，提出在工程建设过程中要加快工程建设档案收集整顿的监理工作会议，提出了工程档案管理的目的、任务和规定明确了工程建设监理文献和施工文献资料的管理程序，并提供符合有关原则规范的施工、监理用表给各有关单位使用执行施工单位在合同项目动工前编制施工组织设计文献，其中涉及组织机构及人员构成、机械设备进场报告、施工技术方案、施工进度计划、施工平面布置图等，经监理机构审核后签发动工令分部工程动工前，施工单位根据工程具体状况编制具体的施工技术方案，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测实验报告文献波及安全和重要构造部位及技术复杂的分部工程，施工单位还须进行相应技术交底并编制技术交底文献，作为核心工序施工的具体指引文献、严格审核，提高档案质量3对已竣工程应归档的文献资料，重要审查档案资料与否完整洁全、精确、系统，手续与否完备等审核过程中，各监理部严把审核档案资料的“收集关”、“质量关”、“精确关”由于本工程建设时间较长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运营管理将会导致不可弥补的损失在资料收集上由于各单位领导注重及平时的积累和一线人员的I认真负责，资料收集比较齐全加强文档质量上审查工作，经检查，对案卷资料浮现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等规定进行整治；对浮现破损的案卷规定进行更换对案卷题名不精确、文献排列不合理时进行了整治，保证了档案资料的质量在档案资料的精确性上，监理部对档案中日勺资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，根据工程现场的记录、监理日记、监理日记等对档案资料进行了具体核对，保证归档资料的精确性工程竣工图是对完毕实体的I客观反映，竣工图编制质量的好坏直接影响工程日勺运营管理及此后的I维修、改造，是监理检查现场项目部工作的要点监理部对竣工图严格把关竣工图均加盖竣工图章，并由有关技术负责人签字，监理部予以确认并审核签字承认对有设计变更的I,均标出了设计变更文号并进行修改，竣工图与实际相符，图样清晰，图面清洁，签字手续完备，基本能真实反映工程实况

三、档案审核状况各参建单位将案卷报送监理部，由监理部对档案质量进行审查，并对质量提出审核意见监理审核的范畴如下、施工类11动工材料2施工计划、安全措施、施工组织设计报批及审核文献3建筑原材料出厂证明、合格证、质量鉴定、原材料及见证取样复验报告4设计变更告知、工程更改洽谈单等5施工定位水准、导线、基准、控制点等测量、放样记录及有关材料6水泥砂浆、混凝土配合比实验告知单、水泥砂浆、混凝土抗压强度及钢筋连接实验报告等7基础解决、基础工程施工、地基验槽记录等8各井巷工程、机安工程、地面建筑工程单位工程、分部工程、分项工程日勺质量检查评估资料9机电设备与金属构造安装检查、检查与评估资料10施工管理工作报告11竣工图编制阐明、竣工含工程基础地质素描图等12施工记录日记、监理类21监理规划、细则2设计交底、技术规定、图纸会审材料3监理审核设备材料，监理检查、复检、工程材料与实验报告4监理告知，监理睬议纪要、监理工程师指令、批示5动工令6监理日记、巡视记录、月报表及其他旁站记录7质量检查、抽查记录8监理工程师告知单、监理工作联系单9监理工作报告、监理大事记10监理审核档案资料的数量监理共审核43个系统施工档案资料其中井巷工程共审核16个系统工程，机安工程审核19个系统工程，土建工程共审核8个系统工程11对档案内容与整顿质量的审核通过各监理部认真审核，施工单位档案内容与整顿质量状况如下:

①档案文献日勺内容符合实际、精确性规定，记录基本反映了工程建设实际状况

②档案文字笔迹清晰、图表清晰整洁、签字盖章手续基本齐全3竣工图完整、图样清晰，图幅符合原则，反映了工程形象面貌,做到图物相符；签字手续基本完备4归档工程文献日勺整顿立卷符合形成规律，卷内文献保持有机联系，具有成套特点；工程档案符合系统性、完整性规定，组卷合理

四、审核成果监理负责审核的施工类、监理类资料，现已验收系统工程档案的内容与质量符合《中华人民共和国档案法》的规定规定，基本达到规范化、原则化规定，内容真实、精确、完整洁全已归档的资料组卷基本合理,材料排列有序，竣工图与实物相符，竣工图纸清晰，图面整洁，签字手续完备，能真实反映工程实际目前已经具有档案专项验收的条件，可提请上级档案部门验收

五、结束语由于监理部对档案整顿归档结识理解有限，在档案整编和管理过程中难免存在某些局限性，我们将根据检查意见，在此后的工程管理中，进一步完善档案整顿制度、手段，提前筹划，制定具体方案，贯彻实行重庆XXX建设监理征询有限公司十月二十三日。