国企公司改革三年行动经验总结交流

国企公司改革三年行动经验总结交流能源集团以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，扎实推进习近平总书记四个革命、一个合作能源安全新战略落实落地，深入实施国企改革三年行动，强基础、增活力、促发展，探索建立符合地方能源公益类企业实际的公司治理体系，不断提升治理效能

一、深化落实两个一以贯之，持续完善公司治理一是在公司治理中全面加强党的领导充分发挥党组织“把方向、管大局、促落实作用，严格落实党委会第一议题制度，制定全面从严治党工作清单和责任清单，推进党的领导融入企业决策、执行、监督各环节，实现制度化、规范化、程序化集团及各级子企业全部完成党建入章，修订完善集团党委会前置研究事项清单，明确了7个方面35项前置事项，组织制定并动态完善法人治理主体1+3权责表,完善集团党委会、董事会、总经理办公会议事规则，确定集团党委参与重大决策的具体内容和前置程序，推动制度优势更好地转化为治理效能坚持和完善双向进入，交叉任职领导体制，各级子企业党组织书记和董事长由一人担任实现100%二是全面实现集团和所属企业董事会应建尽建、配齐建强有效发挥董事会定战略、作决策、防风险”作用，持续推进国有独资公司董事会规范建设，实现集团董事会和战略投资、提名、薪酬与考核、审计和风险控制四个专委会外部董事占多数，推动董事会规范运行和科学决策制定实施《加强子企业董事会规范建设落实董事会职权工作方案》，推动8家重要子企业落实董事会职权纳入国企改革三年行动的32家应建董事会所属企业全面实现应建尽建；29家企业实现外部董事占多数，占比91%33家所属企业推行经理层任期制和契约化，96名经理层成员100%实现经理层任期制和契约化三是建立健全董事会向经理层授权管理机制制定实施《董事会对经理层授权管理办法》和《董事会对经理层授权决策事项清单》，加强授权事项跟踪落实和监督管理，加快形成高效规范的经营管理机制经理层充分发挥谋经营、抓落实、强管理作用，集团自2016年以来连续6年被国资委评为经营业绩考核A级企业，长期主体信用连续3年获得双评AAA级指导子企业制定授权管理制度，32家已建董事会企业中，29家制定实施了董事会向经理层授权管理制度，占比91%o

二、以优化内控体系为抓手，推进管理体系现代化一是强化顶层设计持续完善制度体系建设制定实施《规章制度体系建设管理办法》，动态发布集团管控清单，搭建起以公司章程为基础，分级分类覆盖全生命周期的规章制度动态管理体系，实现制度建设年初有计划、定期有督办、实时有更新、审批有流程、发布有宣贯、执行有监督、年度有汇编工作闭环目前集团规章制度共17类254项二是深入系统开展诚信合规体系建设坚持系统筹划组织建设诚信合规体系，制定实施《诚信合规管理办法》和《诚信合规手册》，集团系统全员签署《诚信合规承诺书》全面深入开展合规专项尽职调查，梳理形成外部《合规义务清单》270余项，形成《规章制度合规审查报告》和《合规风险诊断报告》，深入抓好整改落实和完善提高指导各所属企业全面开展合规管理工作，筑牢合规管理基石三是全面构建特色化风险防控体系扎实推进风险管控质量工程,形成覆盖集团系统一本内控手册、一套制度汇编、一套流程表单的三个一工作成果，搭建形成多维度立体化的风险防控体系建设集团会计服务、创新服务、档案服务、资产管理、审计、法务六个中心，通过管理输出和资源共享模式有效提升职能管理水平建设集团招标采购平台，推动规范管理和降本增效，有效防控经营管理风险

三、发挥国有股权代表作用，规范投资企业股权管理一是健全完善股权管理制度制定《参股企业管理办法》，明确加强参股企业党的工作、审慎开展参股投资、加强参股国有股权管理、强化监督问责等4个方面的主要措施制定实施《投资企业股东会、董事会、监事会会议管理细则》，持续强化三会管理建立参股企业重大事项决策部门联审机制，形成集团决策建议并督促落实建设集团投资企业股权信息管理系统，实现全资控股和参股企业工商、三会、股权、董监高等信息动态管理，规范投资企业股权管理二是充分发挥股权代表和财务总监作用制定《委派股权代表管理办法（试行）》，健全完善股权代表任职履职要求和考核管理机制制定实施《委派总会计师管理办法（试行）》《外派财务总监管理办法（试行）》，持续完善控参股企业总会计师、财务总监委派管理体系，3年来完成选派全资及参控股企业股权代表300余人次定期组织外派股权代表会议，分析派驻企业生产运营和风险管控等情况，充分发挥股权代表监督作用三是加强对参股企业的审计监督建立参股企业股东联合审计机制，对参股企业进行内部审计，揭示经营管理中的问题和风险，提出改进建议抓实专项监督，与重点参股企业高管进行纪检谈话，提高企业领导人员法治意识和责任意识，维护国有资产权益。