《电力企业信用体系建设导则》

ICS点击此处添加中国标准文献分类号中华人民共和国电力行业标准DL/T XXXXX—202X电力企业信用体系建设导则Guidelines forpower enterprisecredit systemconstruction（征求意见稿）xxxx-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施国家能源局

9.

1.

1.2电力企业宜每年开展一次信用自评价工作，自评价指标体系见附录A以自评价结果作为提升企业信用管理工作的重要依据，优化和完善企业信用管理体系，提升企业经营绩效，降低企业信用风险

9.

1.2行业信用评价

9.

1.

2.1鼓励电力企业依据《涉电力领域市场主体信用评价规范》（DL/T1381）参与第三方信用评价工作

10.

1.

2.2电力企业可利用行业信用评价结果对外进行自身形象宣传，引进社会监督，提升信用建设公信力

11.2改进与提升

12.

2.1建立持续改进机制电力企业宜根据自身特点建立适合本企业的信用管理持续改进机制，包括运行反馈机制、风险防范机制、风险预警机制、信用监督机制、信用考核机制、信用事件处置机制、信用后评估机制等，及时发现信用管理方面存在的风险点和薄弱环节，分类做好提醒、预警和管控

13..2信用体系建设改进依据电力企业信用体系建设改进依据包括但不限于a）国家、行业信用体系建设政策、法律法规、目标及其他要求发生变化；b）企业组织机构、经营范围发生变化；c）在企业信用体系建设在运行和实施过程中改进意见；d）管理层意识、员工能力、客户等相关方意见；e）对信用状况评价提出的改进意见

14..3信用体系建设改进内容电力企业信用体系建设改进内容可包括a）企业信用体系建设目标；b）信用体系；c）信用制度；d）有效管理资源的投入；e）信用管理人员的素质、意识和能力

15..4信用对标与提升管理适时对标行业内外先进的企业信用管理经验，对标提升自身信用管理水平附录A（资料性）电力企业信用体系建设自评价指标体系A.1电力企业信用体系建设自评价指标体系见表A.1表A.1电力企业信用体系建设自评价指标体系一级指标二级指标三级指标分数评分标准信用体系建设组织机构设立情信用机构设立2设立信用机构2分况，是否有效推动工作等信用组织体系（5分）职责分工清晰3分；较信用管理职责信用管理职责是否明确3好2分;搬1分信用管理制度制定情况信用制度建立信用管理制度制定情况3完整3分；较好2分；般1分信用制度体系（6分）信用管理制度执行情况好3分；较好2信用制度执行信用管理制度执行情况3分;一般1分形成信用文化1分；信信用文化制定、宣传、员工影响用文化与品牌融合1信用文化建设3力等分；信用文化宣传较好1分质量安全、环境保护、劳动用工、公共卫生、节能减排、资源综合利用等情况；定期向社会各利益相关遵守商业市场道德准则和职业操方沟通或公开发布社会守，支付职工和劳务派遣工（或责任履行情况3分；积社会责任履行6农民工）工资及其它社会保障权极参加社会公益活动，益情况；不拖欠工资1分；ESG参与社会公益情况；活动开展情况良好2分环境、社会和公司治理（ESG）工信用工作体系（78作情况性规分）合规性管理情况好好6理管内控管理、合规管理等6分；较好4分；一般1合情况分安全生产制度落实、安安全管理情况好好6信用风险防控全培训、安全应急预案6分；较好4分；一般1分等情况质量体系建设、质量诚合规性管理情况好6质量管信意识、自律意识等情6分；较好4分；一般1分理况碳能源资源节约集约、绿保色低碳产品和服务供低碳环保管理情况好6理给、承担重要生态系统6分；较好4分；一般1低保护和修复重大工程情分环管况0一级指标二级指标三级指标分数评分标准工程建工程情况管理制度制工程建设管理情况好6设订、遵守管理规定等情6分；较好4分；一般1管理况分合同管理情况好6分；合同管资质审查、会签程序、合6较好4分；般1分理同履行评估等情况标投信誉条件限制、依法依招投标管理情况好6理管信用工作体系（78规执行招标、风险预警6分；较好4分；一般1分招分）等情况信用风险防控商应供应商管理情况好6理管准入退出、绩效考核、失6分；较好4分；一般1分供信行为管理等情况财务信用风险管理体财务管理情况好6分；财务管系、财务计划、财务风6较好4分；一般1分理险管理系统等情况授信政策执行、流程管授信管理情况好3分；授信管理、授信风险防控等情6较好2分；一般1分理况设立信用修复预案1分；及时修复失信行为，失信处置应急预案、法定责任和信用修复管理6履行法定义务和责任情义务履行、失信行为修复情况况好5分、较好3分，般1分信用档案建立、保管情信用档案管理信用档案建立、保管情况3况好3分；较好2分；一般1分信用人才管理情况好3信用人才培养信用人才队伍建设情况3分；较好2分；一般1支撑保障体系（6分分）信用数字化建设情况好信用数字化建设信用数字化建设情况33分；较好2分；般1分开展企业自评价2分，信用状况评价企业自评价、行业信用评价3参与行业信用评评价与改进（5分）价1分信用管理改进与提升工作开展情开展信用改进与评价工改进与提升2作2分况附录B（资料性）电力企业信用体系建设自评价指标说明

8.1评价指标设置的基本特点

8.

1.1定量与定性分析相结合

8.

1.2评价规范的一致性和可比性

8.

1.3评价规范和计分模型的适用性和可操作性

8.

1.42预警等级与评价指标评分与对应关系根据附录A,电力企业信用体系建设自评价指标评分与对应关系如下:A级:91—100分B级76—90分C级60—75分D级60分以下参考文献

[1]GB/T31950《企业诚信管理体系要求》

[2]DL/T1383-2014《电力行业供应商信用评价规范》

[3]国发

（2016）33号国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见

[4]国办发〔2019〕35号国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见

[5]中办发

（2022）25号中共中央办公厅国务院办公厅印发《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》

[6]中共中央国务院关于加快建设全国统一大市场的意见

[7]发改法规

（2022）1117号国家发展改革委等部门关于严格执行招标投标法规制度进一步规范招标投标主体行为的若干意见

3.1信用credit个人或组织履行承诺的意愿和能力［来源:GB/T22117—2018,

2.1］

3.2信用风险credit ri sk企业在存续经营期间存在违反相关法律法规，违背声明承诺、政府监管规则的不确定性的影响，而面临潜在损失的可能性

3.3电力企业power enterpri se从事电力设计、施工、生产、输送、销售和研究等的企业，包括发电企业、电网企业、电力施工企业、电力设计企业、电力行业供应商、综合能源服务企业、售电企业、电力用户、电力交易中心等［来源:DL/T1381—2014,

325.2,有修改］

3.5风险预警risk warning在风险监测的基础上，度量风险状态偏离预警标准的程度并以此发出警戒信号的过程

3.6失信行为discredit信用主体发生的违反相关法律法规、政策规定，或违背信用承诺等的行为活动

3.7信用修复credit repair ing失信主体在失信信息披露期限内，主动纠正失信行为，消除不良社会影响后，按一定条件，经规定程序，获准撤销失信记录或缩短失信记录使用期限、重建信用的过程4总体要求

3.7统筹规划科学规划信用体系建设工作，推进信用理念、信用标准、信用制度与企业管理各环节深度融合

3.8目标确立以国家、行业、上级单位的信用体系建设规划、意见为指导，制定企业信用体系建设方案，明确信用建设目标，并将信用建设目标融入企业发展规划

4.3分步推进结合社会环境和企业实际，统筹安排，分步实施，积极稳妥推进

4.4协调发展服务于企业发展，协调相关方的信用体系建设

4.5注重实效与企业自身生产经营管理结合，促进企业管理能力和风险防范能力的提升5信用组织体系建立

4.1信用机构设立

4.

1.1电力企业宜设立符合企业实际的信用管理机构和岗位，配置专（兼）职管理人员，明确职责和分工

4.

1.2电力企业宜建立“决策一管理一执行三级联动信用工作管理体系，建立自上而下、全员参与、分工协作、权责明晰的信用管理模式

5.2职责电力企业宜按照统一归口管理、专业分工负责的模式，形成领导层统筹部署、信用归口管理部门牵头组织、业务部门贯彻落实、监督部门检查考核、所属单位参与的信用管理组织体系6信用制度体系建立

5.1电力企业宜依据国家有关法律法规和标准，结合企业战略目标，制定企业内部信用管理和评价考核制度，建立风险防控体系和约束激励机制，包括但不限于信用基础管理、客户信用管理、信用风险管理、供应商信用和评价管理、信用教育与培训管理、信用数字化管理等制度

5.2信用制度体系建立宜与现行管理系统有机兼容，并确保有效执行

5.3电力企业宜将制度标准要求落实到各业务领域、管理事项、岗位职责、规范作业和管理流程7信用工作体系建立

7.1信用文化建设

7.

1.1电力企业宜深化员工信用认知，规范信用行为，营造诚信文化氛围，促进企业信用价值提升

7.

1.2电力企业宜推广诚信企业文化，总结正面典型，惩戒失信行为，建立褒扬诚信，惩戒失信机制,推动企业信用文化建设

7.

1.3电力企业宜在生产、经营和管理过程中充分应用信用建设成果，展示信用品牌文化

7.

1.4电力企业宜通过行业多媒体矩阵、行业会议等渠道，宣传品牌，树立企业信用品牌形象

7.2履行社会责任

1.

1.

12.1电力企业应开展利益相关者分析,建立健全符合国际标准或属地标准的绿色发展战略、质量安全、技术应用、环境保护、劳动用工、公共卫生、节能减排、资源综合利用等制度体系和管控措施，定期向社会各利益相关方沟通或公开发布，展示企业电力产品（或服务）的质量安全、能源保供、资源节约、环境保护等公共责任

1.

1.2电力企业及职工在决策、行动及与利益相关方之间的交往活动中，应遵守商业市场道德准则和职业操守

1.

1.3电力企业应在资源条件许可的条件下，发挥自身专业优势参与社会公益活动，提升社会形象

1.

1.4电力企业宜加强开展环境、社会和公司治理（ESG）工作，将ESG工作纳入社会责任工作统筹管理，推动控股上市公司围绕ESG议题落实环境管理要求、履行社会责任、健全完善公司治理，披露ESG信息,提高ESG治理能力和绩效水平，增强在资本市场的价值认同推动海外经营机构在海外经营管理、重大项目实施中将ESG工作作为重要内容，依据所在国家、地区ESG规范要求，强化ESG治理、实践和信息披露，提升国际市场竞争力

7.3信用风险防控管理

7.

3.1合规性管理

7.

3.

1.1电力企业宜建立健全业务合规管理制度和流程，设置合规管理员，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案

7.

3.

1.2电力企业宜建立合规风险识别评估预警机制，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警

7.

3.

1.3电力企业宜建立违规问题整改机制，适时健全规章制度、优化业务流程，堵塞管理漏洞，提升合规管理水平

7.

3.

1.4电力企业宜建立经营管理和员工履职违规行为记录制度，记录内容包括违规行为性质、发生次数、危害程度等

7.

3.

1.5电力企业宜定期或不定期开展合规管理体系有效性评价,针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价

7.

3.2安全管理

7.

3.

2.1电力企业应建立健全全员安全生产责任制，落实安全生产组织机构、明确各岗位安全生产责任人员、职责和考核标准

7.

3.

2.2电力企业应制定并实施本单位安全生产教育和培训计划、监督安全教育培训情况与效果，制定事故应急处理措施，保障安全生产方面的权利和义务

7.

3.

2.3电力企业应建立和完善安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制企业各级人员应加强对风险辨识、评估、管控、点检巡查、记录等流程管理，采用定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析和排序，对隐患的排查、整治、记录进行过程控制，及时消除安全生产事故隐患

7.

3.3质量管理

7.

3.

4.1电力企业应建立科学完善的质量管理体系

7.

3.

4.2电力企业应设立专职质量管理部门，配备具有质量管理体系专业资格人员，加强企业日常质量管理工作

7.

3.4低碳环保管理

7.

3.

4.1电力企业应开展能源资源节约集约循环利用，增强绿色低碳产品和服务供给，引领绿色低碳生产生活方式，参与应对气候变化全球治理

7.

3.

4.2电力企业应防控环境风险，严守生态保护红线，承担重要生态系统保护和修复重大工程，保护生物多样性

7.

3.5工程管理

7.

3.

5.1电力企业应核实工程前期基本情况应对业主（投标方）的资质、财务状况等信用情况进行审查

7.

3.

5.2电力企业应构建规范化、标准化、公开化的管理秩序，提高经营效益，防范建设风险电力企业应严格遵守环境保护治理要求

7.

3.6合同管理

7.

3.

6.1合同签订前，电力企业应全面评估、防范合同履约风险；对于影响重大、金额较大、涉及较高专业技术或法律关系复杂、法律风险高的合同，应组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时聘请外部专家

7.

3.

6.2合同签订时，电力企业应明确书面合同文本的违约责任和争议解决方式合同评审过程中宜采用会签方式

7.

3.

6.3合同履行过程中，电力企业应严格遵守合同约定，防范因合同履行不当产生的信用风险在履行过程中发生纠纷的，应及时与对方当事人协商解决，协商不成的按合同约定采取法律方式解决

7.

3.

6.4电力企业应加强合同台账资料管理，建立履约评估制度，对合同履行的总体情况和重大合同的履行情况分析评估，发现不足及时改进

7.

3.7招投标管理

7.

3.

7.1电力企业作为招标人时，宜在资格预审公告、招标公告、投标邀请书及资格预审文件、招标文件中设置信誉条件，针对严重违法失信主体和列入行业重点关注名单的企业，设置相应的限制性条款

7.

3.

7.2电力企业作为投标人时，应合法投标；电力企业宜评估招标业主的资金能力、信誉状况、履约记录等，评估报告宜作为投标决策的依据电力企业与其他企业作为联合体投标时，应提前对合作企业的资质、能力、业绩、信誉进行考察，并对合作过程加强管理、监控，不发生转包、挂靠等违法行为

7.

3.8供应商管理

7.

3.

8.1电力企业应建立供应商准入退出机制，定期复核供应商信息

7.

3.

8.2电力企业宜对供应商实行评级管理和分类分级管理，优化供应商结构在市场准入、物资采购、工程招投标等工作中应用信用结果选择供应商

7.

3.

8.3电力企业宜对供应商实行负面清单制管理，实施企业内部信用信息共享

7.

3.

8.4电力企业宜结合行业信用建设和失信治理，开展风险预警、联合惩戒

7.

3.9财务管理

7.

3.

9.1电力企业宜建立健全全面预算管理，编制资金计划，构建符合公司特点的经费计划、预算和拨付体系，建立财务信息管理系统，降低经营风险和管理运行成本，保障资金依法、高效、合理利用

7.

3.

9.2电力企业应按合同约定及时足额偿还信贷资金，支付应付款项，依法纳税

7.

3.

9.3电力企业应按合同及时回收应收款项，避免发生坏账

7.3,10授信管理

7.

3.

10.1电力企业宜制定预付款采购、赊销等授信业务管理制度，明确授信业务流程和权限要求，确定授信范围、内容和对象等

7.

3.

10.2电力企业宜对授信对象进行信用等级评价，重大授信或超信用政策的授信应由企业最高管理层审批决定

7.

3.

10.

33.

10.3电力企业宜定期跟踪授信对象的信用状况，应降低或取消信用状况较差授信对象的授信等级,直至列入负面清单

7.4信用修复管理

7.

4.1电力企业宜建立健全失信处置应急预案，发生失信行为时应及时纠正失信行为，履行法定责任和义务

8.

4.2电力企业在发生失信行为时，宜在规定时限内依照失信修复标准和流程进行信用修复

7.5信用档案管理

7.

5.1电力企业宜为本企业、上下游供应商及客户建立信用档案，信用档案按编号立卷归档，建立检索目录并实现电子化管理

7.

5.2信用档案的保管宜采用企业集中或部门集中的方式，保管期限不应少于三年

7.

5.3企业应设立信用档案的查阅权限并建立审批程序，保留档案查阅记录，防止企业商业秘密和客户信息泄露

7.

5.4对已失效的信用档案，由档案管理员登记造册，经相关方共同鉴定，报主管领导批准后，按规定销毁8支撑保障体系建立

8.1信用人才培养

8.

1.1电力企业宜从信用人才组织管理、培训评价、选拔激励等方面，建立信用人才管理制度，明确信用人才管理的工作目标、工作范围、工作职责和责任人

8.

1.2电力企业宜深化信用人才培训、评价、使用工作机制，制定培养计划，培养具有丰富知识储备、公正廉洁的专业信用人才

8.2信用数字化建设

8.

2.1电力企业宜探索信用数字化和数据资产化建设发展方向，确保信用信息数据在采集、存储、处理和服务过程中的安全和合规

8.

2.2电力企业宜依托数字化方法和工具常态化开展信用状况动态监测工作，定期开展信用风险排查,解决对企业发展造成负面影响的重点领域失信问题加强对企业上下游利益相关方的信用监督，杜绝企业经营管理的外部信用风险

8.

2.3电力企业应明确数据开放清单、开放类型、开放条件，促进信用数据共享和价值最大化

9.评价与改进

1.1信用状况评价

9.

1.1企业自评价

9.

1.

1.1电力企业宜建立信用自评价工作机制（见附录A）,将信用建设指标纳入企业负责人业绩考核和员工绩效考核中，形成有效的信用考核体系。