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咨询工程师考试笔记之工程咨询概论第一章概述第一节工程咨询综述
一、工程咨询概念咨询的含义咨询从求救者的角度讲是“征求意见从被求救者角度讲,就是当顾问,为别人出谋划策序彻需求和咨泡底省是咨询活动的两个必备条件咨询活动是一种智力活动,咨询服务是一种智力服务咨询及决策的关系,是建言及“纳谏”的关系工程咨询的含义工程咨询是以技术为基础,综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法、为经济社会发展、投资建设项目决策及实施全过程提供咨询和管理的智力活动
二、工程咨询的原则和特点工程咨询业是现代服务业,属于第三产业工程咨询的原则独立;科学;公正工程咨询的特点、咨询范围的广泛性;、咨询任务的唯一性;、咨询知识的密集性;、咨:1234询因素的复杂性;、咨询视野的前瞻性;、咨询产品的非物质性;、咨询成果检验的客观567性
三、工程咨询的阶段划分及业务范围(-)工程咨询的阶段划分.工程项目前期阶段的咨询业务项目规划咨询;项目机会研究;项目可行性研究和项目1评估等内容.工程项目准备阶段的咨询业务
2、工程项目实施阶段的业务咨询
3、工程项目营运阶段的业务咨询一般称作后评价,包括过程评价,效益和效率评价,持续性4评价,影响评价和综合性评价五个方面
(二)工程咨询业务范围规划咨询;编制项目建议书;编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告;评估咨询;工程设计;招标代理;工程监理,设备监理;工程项目管理八个方面第二节工程咨询及投资建设
一、投资的定义及分类投资一般有以下五种分类;按形成资本用途分生产性投资和非生产性投资L.按资产形态分固定资产投资和流动资产投资流动资产投资在经济学中称为增加存货2投资.按投资主体的经济类型分国有经济、集体经济、个体经济、联营经济、股份制经济和外商3投资、按资金来源分国家预算资金,国内贷款、利用外资、自筹资金和其他投资
4、按固定资产投资构成分建筑安装工程费,设备及工器具购置费、其他费用5
二、工程咨询及投资建设的关系工程咨询是投资建设发展的产物
1.工程咨询最早起源于英国年第一家咨询工程在英国1818,工程咨询业务主要来源于投资建设
2.工程咨询内容随投资项目管理体制变化而变化3,工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和设计因素的复杂程度
4.工程咨询质量直接影响投资建设的质量和效益5
三、工程项目投资建设外部约束条件咨询发展规划引导和约束咨询L.产业政策引导和约束咨询
2.技术政策引导和约束咨询
3.自然资源条件约束咨询
4.生态环境条件约束咨询
5.土地条件约束咨询
6、水资源条件约束咨询
7、能源条件约束咨询
8、社会条件约束咨询9第三节工程咨询及工程项目管理
一、工程项目项目的定义一般把项目定义为“一种临时性的、创造一项唯一产品和服务的任务”三L个方面的含义临时性、项目的唯一性、工作任务、项目的性质项目的相对性,项目的临时性;项目的目标性,项目的约束性,项目的周2期性、项目的称谓投资项目;建设项目;工程项目
3.工程项目的类型4按项目性质分新建项目、扩建项目和改建项目按项目用途分生产性项目和非生产性项目按投资来源分政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目和其他投资项目按行业分工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等按营运性质分经营性项目和非经营性项目按经济特征分竞争性项目、基础设施项目和公益性项目国际项目分类及关注点
二、工程项目周期划分联合国从资金组织到产出循环角度分三个时期投资前时期、投资时期和生产时期世界银行从贷款流转的角度细分为六个阶段项目立项、项目准备、项目评估、谈判及董事会批准、项目执行和监督、项目后评估欧盟从投资决策角度分六个阶段规划、立项、评估、融资、实施、后评价我国根据投资体制和项目建设程序分为四个阶段前期阶段、准备阶段、实施阶段、营运阶段
三、工程建设投资管理程序我国对项目的管理分为审批制项目、核准制项和备案制项目H审批制项目的管理程序L.核准制项目的管理程序
5.备案制项目的管理程序
6.外商投资项目行政管理程序
7.境外投资项目行政管理程序
8.利用国际金融组织和外国政府贷款项目管理程序
9、中央预算内投资补助和贴息项目管理程序7
四、工程项目决策咨询工程项目决策的概念及功能工程项目的决策简称为三定定建设项目,定建设方案,定建设时序功能政府投资项目决策政府对企业投资项目核准政策企业投资项目决策第四节工程咨询在经济建设中的作用
一、工程咨询的作用为项目投资决策充当第一把关角色;L.为编制国家发展规划,制定宏观调控政策当参谋;
2、为各类工程进行勘察设计,满足投资建设的需要;3,为科学管理当助手;
4、为国际工程当先遣队,促进国际经贸合作5
二、工程咨询服务对象为出资人服务L为政府出资人服务包括规划咨询、项目评估、项目后评估、政策咨询为银行贷款人服务为国际组织出资人服务为企业及其他出资人服务.为项目服务2全过程咨询服务阶段性咨询服务承包工程服务,为承包商服务3
三、工程咨询市场工程咨询市场是指工程咨询单位及其服务对象进行咨询产品交换的场所,是工程咨询服务的载体具有五个特点咨询市场空间多维性
1.•咨询产品抽象性
2.咨询竞争局限性
3.咨询成果定价随机性
4.咨询市场监管软约束性5第五节工程咨询业发展沿革
一、工程咨询业发展历史
二、国际工程咨询业概况
三、我国咨询业的兴起和发展国际工程咨询业联合国(简称FIDIC)年我国成立中国工程咨询协会1992年,经国务院同意,原国家计委颁布了《工程咨询管理暂行办法》1994(~)我国工程咨询业现状(-)我国经济社会发展对工程咨询业的影响我国经济社会发展进入新阶段,为工程咨询业的发展带来新机遇L.投资改革体制不断深化,为工程咨询业拓展了新的业务领域
2、贯彻落实科学发展观,为工程咨询业理论和方法创新提供了新动力
3.加强行业监管给咨询行业带来了重组机会
4、工程咨询业进一步开放,市场竞争日趋激烈
5.抓住机遇、深化改革是当前工程咨询业面面临的主要任务6
(三)我国工程咨询业未来发展规划年月,国家发改委印发了《工程咨询业发展规划纲要》(简称“工程咨201022010-2015询规划纲要”)、加快工程咨询理论方法和技术创新1()树立符合科学发展观要求的新咨询理念;1()加快开展工程咨询理念方法和技术创新研究;2()推动创新研究成果的运用
3.促进工程咨询全面发展2()加快推进工程项目全过程管理;1()大力加快投资决策咨询工作;2()切实关注后评价工作;3()积极开展新领域业务4第二章注册咨询工程师(投资)
一、注册咨询工程师范围、权利、义务
(一)范围.经济社会发展规划咨询、计划咨询;
1.行业发展规划和产业政策咨询;
2.经济建设专题咨询;
3.投资机会咨询;
4.工程项目建议书编制;
5.工程项目可行性研究报告编制;
6、工程项目评估;
7、工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询服务;
8、工程项目招投标技术咨询;
9、国家发改委规定的其他工程咨询业务10
(二)权利主持项目咨询业务的权利;L.注册工程师(投资)名称专用权利;
2.署名盖章的权利3
(三)义务.基本义务;4()遵守国家法律法规、服从行业自律管理、维护国家、社会和业主利益;1()客观、公正执业,保证工程咨询质量;2()严格保守工程咨询中知悉的单位、个人的技术经济秘密;3()不得同时受聘于两个及两个以上工程咨询单位;4()不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务
5.接受再教育的义务5
二、注册工程师(投资)的基本素质.高尚品德和奉献精神;
1.不断创新的进取精神;
2.多学科、复合型的知识结构;3专业技术知识经济学基础知识管理科学基础知识外语水平.多方面的工作能力4学习提高能力组织协调能力沟通和公关能力分析判断和处理问题的能力应对复杂多变情况的能力熟练操作的能力.掌握工程咨询常用办法5工程咨询常用方法包括战略分析法,市场预测方法,投资估算方法,资源利用评价方法,环境影响评价方法,节能评估方法,经济分析方法,社会评价方法,方案比选方法,分析分析方法.良好的身体素质6
三、注册咨询工程师(投资)的时代责任
四、注册咨询工程师(投资)执业资格制度背景年月,原国家人事部(人社部)、原国家计委(发改委)印发了《注册咨L200112询工程师(投资)咨询执业资格制度暂行规定》和《注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法》(人发号),决定建立并开始实施注册咨询工程师(投资)执业资格制度
[2001]
127、制度的必要性2()是适应我国社会主义市场经济的需要;1()是扩大对外开放和开拓国际市场的需要;2()是促进工程咨询人员素质和水平及时俱进的需要;3()是强化执业责任,提高咨询质量的需要4
五、注册咨询工程师(投资)资格取得方式通过人社部、国家发改委组织的考试获得
六、注册咨询工程师(投资)继续教育接受中国咨询协会组织的继续教育,更新知识,不断提高技术水平第三章工程咨询单位
一、工程咨询单位的组织设计及市场准入
(一)工程咨询单位的组织形式.工程咨询单位是指从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位的统称它1包括三个方面的因素具有独立的组织形式和组织机构;具有明确的业务性质定位和法人定位;具有明晰的责任约束机制和活动规则.我国工程咨询公司大体分为三个类型2综合性工程咨询单位;专业性工程咨询单位;管理性工程咨询单位工程咨询单位组织设计涉及机构设置,管理层次,管理跨度以及管理制度等内容组织设计的原则精简高效的原则;集权及分权的原则;管理层次及管理跨度适当原则;岗位责任及权力一致原则;专业分工及协作一致原则;才职相称原则工程咨询单位管理层次最高管理层;中间管理层;作业管理层
(二)工程咨询单位的市场准入工程咨询单位的资格管理年国家发改委颁布了《工程咨询单位资格认定办法》,将工程咨询单位资格管理划分2005为资格等级、咨询专业和服务范围三个部分甲乙丙三个等级个专业,31工程咨询单位的登记注册
二、工程咨询单位的业务管理(-)组成咨询工作领导小组项目组实行三级管理,第一级项目经理,第二级设计经理,第三级为专业组L,支持组3
(二)实行项目经理责任制度项目经理的责任;权限;素质要求和对项目经理的考核四个方面
(三)咨询项目过程管理咨询项目计划;L.咨询项目管理流程;4一般包括任务分解,计划,执行,检查和改进,项目结束,支持和培训个流程
6.咨询项目管理的主要工作;5落实责任界定项目关键路径行动计划时间、成本、质量管理和成本控制.咨询项目过程控制6完善咨询项目监控体系,应执行如下制度报告机制,沟通机制,跟踪机制,文档管理机制,计划变更控制机制
三、工程咨询单位的质量管理质量是指一组固有特性满足要求的程度质量管理的方法基于动态循环工作模式计划();实施();检查()PDCA PlanDo Cheek;处理()四个方面Action(-)建立符合工程咨询行业特点的质量管理体系(-)质量管理体系的建立和实施质量管理体系程序包括组织策划及总体设计、质量管理体系及文件编写、质量管理体系实施三个阶段质量管理体系策划及总体设计L、质量管理体系文件编写包括质量手册,程序文件,质量计划,质量记录四项
2、质量管理体系实施包括领导重视,全员参及,聘请专业咨询单位,周密计划、精心组3织四项
(三)质量管理认证体系质量管理体系认证,是由专门的认证机构经过客观公正的评审,做出结论,若符合要求则颁发证书实施程序如下,提出申请1,认证机构进行审核2。