某水库及取输水泵闸工程安保体系内审资料

某水库及取输水泵闸工程安保体系内审资料施工现场安全保证体系认证内部审核首次会议纪要会议时间年月日时分星期六XX3210830会议地点标项目经理部会议室XX主持人XX参加人员详见会议签到表公司内审组召集项目部有关人员召开本次内审首次会议，简要介绍此次审核的目的、范围、依据和方法、审核目的审核项目部所形成的文件化安全保证体系、保证计划、安全活动及运行1结果的符合性、有效性，能否达到预定的安全管理目标所作的系统性、优良性的检查和评价同时也是对项目部是否真正按照体系规范运行的一次验证活动通过内审能使暴露出的问题和不合格项得到限期的整改和预防，同时使项目的安全生产现场管理符合体系要求、审核范围按照施工现场安全保证体系个要素和安全保证计划以及查看施工现场

216、审核依据

3、规范；a DGJ08-903-

2003、国家、地方及上级部门的法规规定；b、项目部安全保证计划；c、内审组分工、4xxxx/

3.

13.3xx、内核方法

5、抽样检查存在一定的局限性，审核结果只能对抽样负责；a、询问责任人、查阅记录、巡视现场相结合b、审核结果通过对现场审核情况进行汇总，审核组进行交流，开具不合格报告，并6由项目负责人确认末次会议定于今天（月日）时在本会议室召开73221530会议记录XX年月日XX321工程局XX施工现场安全生产内审计划表受审核施工现场水库及取输水泵闸工程标审核编号XX XX受审现场地址长兴岛审核日年月日xx321审核依据、施工现场安全生产保证计划DGJ08-903-2003审核组组长组员、、XX XX XX XX具体安排首次会议0830〜0850现场巡视0900~1130总要求XX

3.1策划（项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员）XX

3.21230〜1500实施（项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员）XX

3.3检查与改进

3.4XX（项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员）审核组内部交流1500〜1520末次会议1530〜1600项目部安保体系内审组水库加高加固标施工现场xx XX负责人（签字）组长（签字）年月日年月日XX0321xx321工程局•一内部安全生产保证体系审核记录XX审核岗位（部门）安全保证要求总要求、策划审核时间年月日

3.

13.2审核提示检查表审核记录B、总要求1与项目经理交谈体系如何建立、策戈项目经理部是否建立了文件化的安」、运行实施情况保体系，并进行持续改进1与项目经理交谈体系如何建立、策戈是否按要求要求对安保体系进行」、运行实施情况循环1PDCA策划

3.

23.

2.1查安全保证计划的安全目标、制定的安全目标、是否与公司安1全方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目经理部实际情况，是否可以测量（定量化）；查安全目标分解、考核表、是否按安全检查标准要2JGJ59-99求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核、项目安全管理目标是否让全体员3分别找管理人员与工人班组长交谈工所了解并执行审核提示检查表审核记录B、是否对施工不同阶段的危险源、查危险源识别、评价、控制清单，评价、1不利环境因素进行识别、评价和控论证记录；查控制策划后制定的方案制，策划后制定的方案查施工方案，安全技术专项措施、环境、是否编制了各项安全施工及专项控制方案2安全技术措施及环境控制方案查更新记录、是否对危险源和不利环境因素进3行不断识别、评价、更新查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录、是否建立适用的法律、法规、标1准规范和其他要求的文件，收集识别渠道；查安保计划是否在开工前编制、是否按规范要求编制安全生产保1证计划；审核提示检查表审核记录B、安保计划是否具有针对性、完整查安保计划关键是否针对工程特点其2性、表达是否清晰，相互关系是否中各项安全活动控制程序是否明确明确查审核、审批记录、签字手续齐全，并、对安保计划是否进行了审核、审附审批意见3批；查审核、审批记录及安保计划收、发文安保计划修改是否进行了审批记录查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与丙任人的确认签字手续齐备、是否规定了各岗位的职责权限、1查项目经理部人员持证上岗与岗位设置相毒草关系规定是否明确、合理，是否对应安全员能否正确有效地行使其职责；与项目经理交谈项目经事如何发挥第一责任人和领导作用查机械设备清单，安全防护措施清单，、是否配备了足够的资源检测工具清单，管理人员名册，安全技2术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算查专（兼）职安全员名单及上岗证书；、是否配备了规定数量的专职女全3管理人员工程局•一内部安全生产保证体系审核记录XX审核岗位（部门）安全保证要求实施安全教育文件控制审核时间年月日

3.3332审核提示检查表审核记录B、是否制定了安全教育制度；查安全教育制度，如采用公司制度，但1需有项目的教育计划；、是否对员工进行了教育和培训2查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准的教育记录，查劳动保护教育卡；、是否对教育培训的有效性进行考3查员工考试、考核记录核；、项目经理等管理人员是否经过教查项目经理等管理人员上岗证及复训4育培训及复训、特殊工种记录；查特殊工种、中、小型机械操作工及监控人员中小型机械操作工及监控人员上岗证5是否持证上岗；及复训记录、项目部发布的文件是否进行审查审核、审批记录，查确认记录1核、审批、修订后是否进行确认；工程局•一内部安全生产保证体系审核记录XX审核岗位（部门）安全保证要求实施文件控制采购审核时间年月日

3.3审核提示检查表审核记录B、是否编制了项目部适用、现时、有查经确认的文件清单；2效的文件清单，内容是否齐全、现场是否配备文件的有效版本，抽查现时、有效的文件；查作废文件收3作废文件是否标识或收回；回记录或作废标识（作废章）；查是否建立合格供应商名录、是否建立了合格供应商名录；

1、是否对项目部自行采购的安全物2查供应商业绩评价记录；资供应商进行业绩评价；、采购盗料是否符合要求；审批手3查采购计划、合同审批记录续是否齐全；、安全物资是否在合格供应商名录4查相关安全物资合同制发票（供货单）中采购；、是否对安全物资和检验状态进行查物资标识和检验状态标识（牌、表等）5了标识；工程局•一内部安全生产保证体系审核记录XX审核岗位（部门）安全保证要求实施分包控制审核时间年月日

3.3审核提示检查表审核记录B、是否建立了合格分包方名录杳合格分包方名录

1、是否对不在合格分包方名录的在查分包方应急评价记录2使用前进行应急评价、是否与分包方签订了安全生产协查安全协议；查工程合同分包内容与3议；是否签订分包合同,合同是否符安全协议书上内容是否相一致、合同期合要求；限、对分包方的安全技术方案是否进查审批记录4行审批；查验证、检验记录、是否对分包方的设备、设施和安5全物资进行验证和检验；工程局•一内部安全生产保证体系审核记录XX审核岗位（部门）安全保证要求实施过程控制审核时间年月日

3.3审核提示检查表审核记录B

1、方案、措施是否具有针对性、可查方案、措施；操作性；、是否对关关键部位、过程控制；2查监控记录；查培训记录、是否进行分部、分项、分工种安3巡视现场全交底；、消防设施配备是否齐全；4巡视现场、是否对周边道路采取了相应措5施；工程局•一内部安全生产保证体系审核记录XX审核岗位（部门）安全保证要求实施过程控制审核时间年月日

3.3审核提示检查表审核记录B、是否对施工现场环境进行控巡视现场（节约能源、落手清、文明卫6制；生、粉尘控制、污水排方控制）；、是否进行安全生产的内、外部沟沟通或走访的记录、协议书等资料；7通；、是否进行模板拆除的申请、并进查申请书及审批记录8行审批；、现场“五有”设施是否齐全；巡视现场9查班前活动制度和记录；、是否制定了班前活动制度；10施工现场安全生产保证计划主编XX日期XX版本号XX修改状态新建文件工程局XX水库及取输水泵闸工程标项目经理部XX XX发布日期实施日期XX XX审核提示检查表审核记录B、是否制定设备、设施的验收制查检验保养制度；11度；、是否对设备、设施进行维修、保查保养计划及平时日常维修保养记录12养；查大型机械的企业内部验收记录及法定、是否对设备、设施进行验收、检检测机构检测报告；13测、标识；查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单；、是否制定各种应急救援预案，准1备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源；工程局•一内部安全生产保证体系审核记录XX审核岗位（部门）安全保证要求检查与改进纠正预防安全检查审核时间年月日

4.

14.2审核提示检查表审核记录B

4.

1、是否制定了按生产定期检查制度1查安全生产定期检查制度检查内容是否齐全；参加人员、频次是否确；专项检查看否明确；查定期及专项检查记录、是否按安全检查制度进行安全检2查；、是否按标准进行了评查安全检查评分表；嫄则上每月进行一3JGJ59-99分；次评分）、查企业上级来工地检查记录；查记录；

4、安全检查中发现的问题是否按三查记录；5定原则进行了处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施

1、是否对不合格、事故进行了原因查纠正和预防措施记录表；分析；查纠正措施；查实施记录；查验证记录、对不合格、事故是否制定了纠正、2预防并进行了实施、验证、并按时完成；审核提示检查表审核记录B

4.

31、是否按计划实施内部审；查各阶段内审计划的编制有否；、内审员是否经过正规培训持证上查阅证书2岗，并与受审核的部门或岗位无直接责任关系；、检查表编制度是否符合要求；审查审核记录表内的查什么；怎么查抽样3核记录是否具有追溯性；数量等；审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善；、不合格报告及对不合格问题，制查不合格报告4定、实施、验证、纠正措施的记录是否规范、齐全、有效；查内审报告、内审报告，是否有关于审核情况5简述、主要存在的问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记录，以及安全保证体系的有效性、符合性、适用性的评价；、内审报告的审核、审批是否符合查内审报告6规定要求审核提示检查表审核记录B

4.

4、是否按策划要求进行了安全评1估；、评估内容是否充分；

2、是否有有效性、充分性、适宜性3的描述，是否有安全保体系运行存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求

4.

5、是否对项目所使用的安全记录进1行了编制、汇总；、安全记录是否准确、及时、完整、2清晰、标志明确；是否追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识；、安全记录是否便于存取、查询；

3、安全记录是否妥善保管；4施工现场安全保证体系认证审核首末次会议签到表□首次会议口末次会议项目名称水库及取输水泵闸工程标审核编号XX XX审核日期年月日地点标项目部XX姓名职务审核员资格工作单位审核组姓名职务姓名职务施工项目经理部施工现场安全保证体系认证内部审核末次会议纪要会议时间年月日时分星期日XX3211530会议地点标项目经理部会议室XX主持人XX参加人员详见会议签到表首先感谢项目部所有人员的密切配合和支持，使内审工作顺利完成本次审核目的是审核项目部所形成的文件化安全保证体系、保证计划、安全活动及运行结果的会合性、有效性，同时也是对项目部是否真正按照体系规范运行的一次验证通过此次审核，帮助项目部发现安保体系运行过程中出现的问题，保使项目部进一步完善保证体系通过此次审核，我们认为项目部的安全保证体系运行总体上是有效的，符合规范要求但也存在着一些薄弱环节，主要是对体系的理解上还不够深刻，使DGJ08-903-2003得安全保证计划的规划与现场管理存在着一些差距如有些管理工作实际做了，但未予记录或记录不齐全；也有安全保证计划的规划脱离实际情况等现象当然，由于以抽样方式进行审核是有一定局限性的，因此审核中未发现的问题是肯定有的根据规则，我们仅对发现的问题开出不合格项报告（内容详见不合格报告）通过此次审核，项目部领导表示要针对存在的问题与不足，举一反三，加强理论学习、注重理论与实践相结合，使项目部对整个安全保证体系的运行更加有效和完善会议记录李元军年月日xx321施工现场安全保证体系不合格项报告审核编号□初次审核口第次监督审核识别号:申请单位水库及取输水泵闸工程标项目经理部审核岗位xx XX受审核项目水库及取输水泵闸工程标报告编号XX XX要求不合格事实不符合口规范条款号DGJ08-903-2003□施工现场安全保证计划（第版）条款号性质口严重口一般受审核施工项目代表（签字）审核员（签字）年月日年月日审核组要求口查明原因/采取纠正措施对上述不合格项纠正/纠正措施有效性的验证口纠正□审核组长现场验证口审核组长异地验证原因分析（由受审核方填写）纠正/纠正措施（由受审核方填定）计划完成日期年月日受审核项目代表（签字）年月日纠正/纠正措施评价验证结论口转为合格□转为一般不合格口保持原水平审核员（签字）年月日安保体系内部审核报告为了确保施工现场安全生产保证体系的正常运行，有效的控制施工现场的安全生产活动，同时准确评价项目部在实施安全生产保证计划过程中的适应性和有效性根据项目部的内审申请，公司主管领导批准了内部安全审核小组，小组由四名成员组成，均通过正式内审员培训，并取得资格证书，具体审核经过如下

一、内审准备阶段小组人员确定后，首先组织编制了具体审核计划，分二组，并对具体的审核要素进行了分工，各小组分头准备审核内容，经过组长批准确认，最后通知项目部本次内审的具体安排及应提供的必要配合具体工作程序如下编制审核时间表＞确定各岗位要审核的具体要素准备审核内容＞由审核组长批准确认通知项目部做好内审准备

二、审核阶段、首次会议1年月日上午审核组到达工程局水库及取输水泵闸XX321830XX XX工程标施工现场，项目部已组织好所有有关人员到会，审核组长就本次审核XX的时间安排、目的和要求作了简单的描述，目的使到会的所有人员对安全生产保证体系的概念有进一步的认识；、审核组分头由有关要素的具体负责人陪同进行现场检查，特别是对审核2内容相关的安全问题进行了现场记录，并及时反馈信息，对存在的缺陷，经过当事人首肯；、分组审核3根据分工，分别对各岗位负责人的主管要素及相关要素进行审核，审核过程中允许相关人员发表自己的看法，但对体系要求不符合的缺陷，审核组坚持了自己的原则，并作了大量的说服工作，直到当事人认同，并认真填写了检查记录，必要时还进行了现场补充巡视；、审核组内部小结4根据填写的检查记录进行了汇总编制不合格报告，并讨论评价其严重程度，属于实施性不合格的判定为严重，属于效果不合格的判定为一般、末次会议5年月日首先对项目部实施安保计划过程中所作的工作加以肯xx3211530定，同时在会议中通报了本次审审的不合格报告及其严重程度，帮助分析原因，建议纠正措施计划及完成期限，并要求项目部当场制订纠正措施计划，由项目经理签字确认

三、存在的主要问题在实施过程中存在一些问题，产生了项不合格，均为一般不合格；

2、有名施工人员未戴安全帽，未穿救生衣；

13、现场施工材料标识不齐全，未标识材料状态（合格、不合格、待2检）

四、纠正措施针对审核组确定的不合格事实，项目拟定了纠正措施，确定了完成期限，并由项目经理签字确认

五、纠正措施的验证审核组根据项目部纠正措施计划完成的期限，于年月日内审组赴项XX325目部进行纠正措施实施和效果的验证，结果证实项目部对纠正措施进行了认真的执行，实施有效，全部转达为合格，并能做到举一反三，各岗位负责人认真履行了自身的职责，同时审核人员在不合格的验证栏中签字确认

六、总结评价通过本次审核，我们认为水库及取输水泵闸工程标的安全保证体系基xx XX本符合标准要求，符合项目的工程特点，安全体系是适宜、充分DGJ08-903-2003和有效的，同时项目为实现预定的安全管理目标继续努力，项目部的安保计划覆盖了标准的全部要素，并能对各要素严格加以控制，充分体现了持续改进的机制能够在实施运行中不断完善和提高，因此同意推荐申请外审工程局xx年月日xx326编制人:审批人:说明为了适应与加强上海市城市建设和管理的需要，进一步规范我局公司施工现场安全管理工作，根据市工程建设规范《施工现场安全生、环境保护管理体系》和基本要求，以便于我项目部贯彻局“精良装备、精湛技艺、竭诚服务”的质量管理方针和认真贯彻“安全第

一、预防为主、综合治理、质量优先”的方针，坚持事前控制，杜绝重大伤亡事故、重大火灾的安全管理方针，自觉遵守适用的法律法规、标准规范和有关要求通过贯彻本管理计划，使我项目部能充分有效地识别、评价施工现场所有施工过程和场年存的危险源和不利环境因素，采取适当的技术和管理措施，控制和减少项目部施工现场的安全风险和不利环境因素，并持续改进安全业绩，为工程施工创造良好的条件，最大限度地预防和减少安全事故的发生工程局XX水库及取输水泵闸工程标项目经理部XX XXXX主要起草人XX安全生产保证计划审批表建设单位投资建设发展有限公司监理单位工程咨询管理有限公司XX XX设计单位设计研究院、工程设计研究院XX XX施工单位工程局编制人编制时间年月日xx xxxx810项目部审核意见:该安全保证计划按照上海市标准《施DGJ08-903-2003项工现场安全生产保证体系标准》进行编制，请予以审批目同意此计划年月日XX810部申项目部有关各管理岗位项目经理:请安全部质量部:表工程部综合部:安全设备部测量部:公司有关各部（室）:审核意见:（盖章）司同意此计划审核确认备注发布令为使本项目部施工现场的安全管理达到规范化、科学化、标准化程度，进一步提高本项目部安全管理水平，自觉遵国家、地方及上级单位有关安全生产的法律、法规、规章要求，依照上海市《施工现场安全生产保证体系》DGJ08-903-2003规范，结合本项目部的实际情况，经过我项目部全体管理人员共同努力编写了xx工程局水库及取输水泵闸工程标《安全生产保证计划》（第一版），该计xx XX划已经过局领导审批通过，是指导本工程施工现场安全生产管理标准化、规范化文件，同时也为审核认证提供依据，现予发布，项目全体员工必须严格遵照执行本计划从年月日开始实施xx810项目经理日期年月日工程局XX水库及取输水泵闸工程标项目经理部XX XX项目部承诺书本工程项目经理部根据局公司的“管理方针”和业的质量、安全要求，本着“以人为本”的原则，特对业主和社会作出以下承诺、我们在工程实施过程中，根据各类危险源和不利环境因素的识别，对施1工过程中可能产生的各类危害因素进行全面控制，尽可能减少或预防事故发生和对环境的不利影响；、预防为主、加强宣传、全面策划、合理防范、改进工艺保证安全资源2的落实，确保安全管理目标实现，为企业争取最佳经济效益和塑造最佳形象；、严格遵守国家和地方政府颁发的有关安全管理、环境管理法律、法规、3规范和标准工程局XX关于开展安保体系内审的通知标项目部各有关部门及班组XX我项目部决定于年月日进行安保体系内审，具体安排见《安全贯标XX321内审计划表》，为确保本次内审有效进行，望配合做好以下工作、在内审前对安保体系建立及运行工作进行一次全面的自查，找出存在的1问题，认真落实整改，在整改的基础上接受内审组的审核；、内审期间合理巡排好生产和管理活动，做好受检准备，并要求当事人（项2目经理、项目副经理、技术负责人、安全员、施工员、材料员、质检员、电工等）在场、内审期间认真接受内审人员的检查，及时提供所需资料，对内审组提出3的不合格或整改意见，各相关部门及班组应及时组织力量分析原因，制定纠正措施，并加以贯彻实施、内审通过后，将向上级公司提出申请要求安保外审认证

4、内审组成员5组长组员XX XX工程局XX水库及取输水泵闸工程标XX XX内审资料施工现场安全保证体系认证审核首末次会议签到表□首次会议口末次会议项目名称水库及取输水泵闸工程标审核编号XXXX审核日期年月日地点标项目部XX姓名职务审核员资格工作单位审核组姓名职务姓名职务施工项目经理部。