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银行审计人员个人年度工作总结-金融类工作总结银行审计人员个人年度工作总结-金融类工作总结「篇一」
一、所做的工作年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时,积极完成了办20XX事处交办的其他各项工作任务本科室主要开展了两项专项审计,第一项是月日110至日开展的对徐秋丽等位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是月日至15249日协助豫南审计协作区开展的对周伟等位支行行长和副行长进行的责任审计领1513导干部任期内责任审计的实施,为组织部门考察使用干部提供了可靠依据,对加强干部管理和监督发挥了重要作用
二、工作存在的问题、审计力量与审计任务不相适应,审计质量难保证在大部分情况下,部分同志1因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务,凭经验凭感觉进行审计,把审计检查作为例行公事,走过场,“脚踏西瓜皮,滑到哪里算哪里”、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况,整改流于形式审计提出的意2见、落实到位的少、工作交叉重复,在不必要的工作上,耗费了大量精力和人力,降低了审计3效率在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对年度以来审计查20xx出问题整改情况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效、领导重视,强化整改意识布置安排对年度以来审计发现问题和整改情120xx况进行检查事宜要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生、精心组织,确保整改实效安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,认真排查2问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门内审在各部门自查的‘基础上,组织人员进行了再检查、强化责任,落实整改措施制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发3现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚、严格督促,实现整改目标针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步具4体整改措施通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标
(三)积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完成任务、审计成果运用不够4
三、来年工作打算、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计进一步深化高管人员和关键1岗位人员审计内容,逐步推行任中审计将审计关口前移,大力推行先审后任、先审后离,克服先离任后审计的现象发生,力戒审计走过场、配合上级行主动开展工作,服从于审计大局全面实施好上级行安排的授权审2计项目;完成好办事处交办的其他各项工作
四、对办事处工作的建议、建立评比制度对全年业务资料进行整理归档,考核总结全年工作时,对全年1审计项目进行综合考核,评出年度优秀审计项目和最差审计项目,并奖优罚劣、开展“提高素质,合格审计”的专项活动以提高审计人员综合素质为前提,2加大员工学习、培训力度,目的是提高审计人员审计项目的质量,每半年组织一次审计考试,每半年开展一次审计人员工作学习汇报下半年,责任审计科全员将以责任审计为目标,以提高审计质量为核心,以全面完成任务为出发点,全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则,圆满完成办事处交办的各项工作任务银行审计人员个人年度工作总结-金融类工作总结「篇二」转眼间从进入银行那时算起已经满了第二年两年时间说长不长,说短也不XX短时间让我对于银行有了更加深入的了解,也让我通过自身的学习、领导和同事XX的教育帮助,提升自己的业务技能,更加胜任自己从事过和正在从事的岗位工作最近这一年,我作为一名银行员工,亲身感受了银行股改给我们的日常工XX XX作、生活带来各方面的巨大变化一一如经济增加值、要害绩效考核指标等概念的引入,使经营部门的经营理念真正从过去只注重量的扩张转变为注重质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的显著变化各种规章制度的出台,对于我们银行“规XX范经营”提出了许多更为明确和细化的要求,工作中注重细节治理、精细化治理,针对违法违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施,非凡是行内开展的“违法违规行为专项整治活动”向我们再一次地敲响了警钟一一工作不仅要做得“好”、“快”还要“合法”、“合规”,不仅要懂得“亡羊补牢”,重要的还在于“未雨绸缪”年末,我报名并经行内的择优选聘有幸被调动至地审批组担任合规性审查岗工作XX从支行理财中心的个贷综合岗转到原先从未接触过的以公司类信贷和个人大额信贷业务为主的审批组合规性审查岗,这个跨度不可谓不大但领导的教育关心、同事的帮助指导和我个人的自学努力下,通过阅读相关书籍、解读文件规章,我很快渡过了起初的不适应,迅速地融入到现在的岗位角色中从年初至年月末,我总XX XX7计完成了笔公司类贷款、笔公司类授信业务的合规性审查工作,合计金额
109347435.万元;完成了笔公司类信用等级评定的合规性审查,其中级笔、级262467aa29a34笔、级笔;完成笔个人类贷款的接收、送审、下发决策意见工作,合计金额bbb4332万元较好地完成了本岗位的工作任务要求
6463.475地审批组属于行内审批部门,面对的都是行内的经营部门,受理审批银行xx XX信贷经营部门报送的各类信贷业务因此,树立内部客户理念,把经营部门作为我们所服务的客户,为客户提供优质、高效、规范的服务,是我作为一名审批组合规性审查人员最基本的要求在日常业务中,我总是尽自己的努力帮助经营部门工作,耐心解答他们对于审批中存在的各种疑问,并时常通过各种合规、有效的渠道与他们进行沟通,了解经营部门的现实情况和问题,及时向领导、专审进行汇报,尽可能帮助解决审批与经营由于信息不对称造成的矛盾,为行领导与专审的有效决策提供依据,实现银行利益的化XX地审批组是行内一个日常工作量较大、工作较为繁忙的一个部门如何提高工XX作效率,更好地完成工作要求,是我经常思考的问题我在工作中发现,大量工作时间都是消耗在一些相对机械的简单重复劳动中,如在合规性审查工作中对申报单位一些财务指标的验算,计算比较简单,但要检查多个单位的多个财务指标也要花费合规性审查人员相当多的时间和精力我通过自学,运用我们常用的电子表格软件中execl的公式与函数编制了一张表格,只需要将企业的资产负债表、现金流量表中的有关数据填入表格,相应的各年度财务指标如资产负债率、流动比、速动比、利润率、本息保障倍数、抵押率、担保率等数据就能自动计算生成,极大地方便了工作、提高了效率银行审计人员个人年度工作总结-金融类工作总结「篇三」转眼之间,一年的光阴又将匆匆逝去回眸过去的一年,在(改成审计局XXX市政府投资审计中心岗位所在的单位)审计局市政府投资审计中心工作岗位上,我始终秉承着“在岗一分钟,尽职六十秒”的态度努力做好审计局市政府投资审计中心岗位的工作,并时刻严格要求自己,摆正自己的工作位置和态度在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下,我在审计局市政府投资审计中心工作岗位上积极进取、勤奋学习,认真圆满地完成今年的审计局市政府投资审计中心所有工作任务,履行好XXX(改成审计局市政府投资审计中心岗位所在的单位)审计局市政府投资审计中心工作岗位职责,各方面表现优异,得到了领导和同事们的一致肯定现将过去一年来在XXX(改成审计局市政府投资审计中心岗位所在的单位)审计局市政府投资审计中心工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下
一、思想上严于律己,不断提高自身修养一年来,我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观,并用以指银行审计人员个人年度工作总结-金融类工作总结「篇四」年半年审计工作即将告一段落,在近些年中,年是北辰业务部人力最为鼎20xx xx盛的时候,在领导的带领下大家同心同德,较圆满的完成了预期任务现将我半年来的工作做一番总结,并从中找出不足,明确今后工作方向
一、主要工作截止目前共计完成了审字报告个、房资审字报告个、审专报告个和2022230个所得税汇算清缴报告
二、工作心得年是质量年,年末所里启用了新的审计底稿,经过对新审计底稿的整理和XX XX修订使自己对新底稿有了初步的认知,正式采用新底稿,无论从底稿的顺序还是底稿的内容,大家都经历了从不熟练到适应的过程,也逐渐体会到新底稿的优势例如、以往审计中对现金流量表的编制无法体现工作轨迹,即使书写计算过程,单纯1的数字加减也无法让人清楚明白计算详情新的审计底稿弥补了这方面的不足,将快速编制现金流量表的套路用表格清晰体现使用它编制现金流量表,一方面节省excel了记忆公式的时间,另一方面也细化了编制流程,能更容易发现编制漏洞,及时根据企业的实际情况调整编制方式;、以往审计底稿较为简单,尤其对助理人员,许多需要详细复核的科目往往仅有2审定表及明细表,真正分析复核的程序没有实施,导致审计风险加大新的审计底稿从表的数量和表的设置上弥补了这方面的不足,将需要实施的程序用各种形式的excel表现,既规范统一了审计轨迹,又强化实施了审计必要的程序经过一个循环的实践,新底稿真正践行了“质量年”的宗旨,审计质量也为近几年中较为优异的一年根据领导的部署,年由我和孟工搭档工作我们小组每开展一项工作,都会从xx实践中摸索经验,以便更好的提高工作效率例如、合理分配时间,保证现场工作按时、有条不紊的进行;
1、合理分工,保证现场需要采集的数据按部就班的完成;
2、清晰划分权限,保证每个项目专人跟进,不出现空管的现象3在领导的率先垂范和同事们互相帮助齐心努力下,北辰业务部延续了年度优20xx秀部门的工作作风,又一次完成了任务
三、工作不足、提高工作效率1由于采用新的审计底稿,加之对新底稿的填制不能马上熟练练,且在业务初期没有进行级别限定,导致前期几乎每个公司都进行了大量的调查和了解工作,延长了时间,降低了工作效率本年审计中后期,领导及时发现问题,调整审计策略,重新划分需要进行详细风险评估的级别并且经过一段时间的经验积累,对新底稿的运用也越来越熟悉,工作效率也得到了提升、加强企业个体的深入了解2随着底稿的不断更新提升,底稿的编制也要求越来越精确比如穿行测试的审计论如何定位准确、各个科目的审定表明细表和测试表的审计说明和论如何表达、业务完成阶段各表的填制如何呼应之前的审计程序及如何明确表达审计项目最终的论等等,都是需要不断学习和总结的其次,如果不对企业生产流程有清晰的了解,对企业财务软件中存货、生产流程的设置有清晰的认识,那么对于新底稿中存货、成本部分的分析性程序的底稿是无从下笔填写的这就要求在日常工作中,须总结每个企业的特点,特别是对长期合作的客户要做到细化了解,才能将底稿做的更加符合要求、加强自我学习3随着时间的推移,我越发的感觉学习的‘重要性,在日常生活中不但要认真学习审计、会计的新准则,还要多向同事们学习和请教,弥补不足,不断完善理论水平并与工作中的实践相合,提高自身的工作能力着眼未来,为更好的使我部发展,在今后的工作中我们大家要比形象,促对话交流“零障碍”;比作风,促为企服务“零距离”;比业务,促办理事项“零差错”;比质量,促服务果“零投诉”;比效率,促日常工作“零积累”只有更好的为客户做好本职工作和增值服务,才能使我部工作开展的越来越顺畅,才能使我们个人得到更多的历练银行审计人员个人年度工作总结-金融类工作总结「篇五」转眼之间,一年的光阴又将匆匆逝去回眸过去的一年,在(改成审计局XXX固定资产投资审计科岗位所在的单位)审计局固定资产投资审计科工作岗位上,我始终秉承着“在岗一分钟,尽职六十秒”的态度努力做好审计局固定资产投资审计科岗位的工作,并时刻严格要求自己,摆正自己的工作位置和态度在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下,我在审计局固定资产投资审计科工作岗位上积极进取、勤奋学习,认真圆满地完成今年的审计局固定资产投资审计科所有工作任务,履行好XXX(改成审计局固定资产投资审计科岗位所在的单位)审计局固定资产投资审计科工作岗位职责,各方面表现优异,得到了领导和同事们的一致肯定现将过去一年来在XXX(改成审计局固定资产投资审计科岗位所在的单位)审计局固定资产投资审计科工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下
一、思想上严于律己,不断提高自身修养一年来,我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观,并用以指银行审计人员个人年度工作总结-金融类工作总结「篇六」我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度,注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷拓展了评价范围,提升了评价层次通过审计评价,共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的原因,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部控制制度在全行得到严格落实现将工作总结如下
(一)积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》今年月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管理上的欠缺和不规8范的操作,提出了整改意见和建议今年月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查,通11过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况,基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确并能根据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内控制度予以细化补充,及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法,建立了《内控督导检查办法》但也发现了不少一问题,根据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作今年我们通过审计调查,共发现了违规现象余项,提出整改建议条,大部2020分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科
(二)积极开展审计发现问题“回头看”活动。