公司存在的问题8篇

公司存在的问题篇8第1篇公司存在的问题摘要;期货公司是连接期货市场与投资者的重要桥梁，期货风险管理子公司在发展中会面临诸多风险，如税收风险、现货市场风险、合规风险、期货市场风险等期货公司可根据行业发展变化，针对子公司管理发展出现的问题，采取针对性解决措施，如建构长效风控机制、业务结构合理调整、治理结构优化、员工团队管理等本文对期货风险管理子公司发展存在的问题与解决对策进行分析关键词期货风险管理子公司；发展;业务模式；风险因素；解决对策

一、引言期货风险管理子公司在运营管理过程中，由于外部市场环境与内部风险控制因素的多种影响，发展会受到一定的影响为推动我国期货市场稳定有序发展，笔者对期货子公司开展业务与工作问题进行剖析，并提出相关的解决措施，给予相关期货风险管理子公司发展建议

二、业务模式

（一）场外衍生品业务场外衍生品业务，即在非集中性交易场所开展的非标准金融产品合约交易该类业务模式属于金融产品的衍生品，由于该项理念和更新发展观念方面，缺乏足够的理论勇气，解放思想的力度不能很好地适应现代企业科学发展的需要；企业发展战略规划未能根据形势变化和现代企业发展的需要及时做出修订和完善，战略规划所确定的目标和任务尚未在全体职工中形成高度的共识,落实规划的行动力度和督促检查工作不够

（二）人才培养方面存在的问题公司人才培养模式和培养质量不能很好地适应经济社会发展的需要一是人员及岗位结构不够合理的状况尚未得到根本性改变；二是在创新人才培养机制方面，调查研究不够深入，高水平研究成果不多，缺乏更多行之有效的创新举措，在实际工作中改革创新成效不显著；三是人才培养模式缺乏创新，人才素质有待提高；四是职工队伍创新意识和实践能力有待提高；五是管理制度需要进一步完善，资源配置需要进一步优化

（三）人才队伍建设和科学研究方面存在的问题近几年公司在职工队伍建设方面取得了积极成效，但高层次创新人才队伍建设问题仍然突出一是缺乏一支结构合理、理论素质优良和实践能力较强的人才队伍二是人才培养、引进、管理和使用工作机制不够健全，高层次人才成长的条件和环境有待进一步改善三是创新能力不强，服务水平需要进一步提高

（四）体制机制创—完善方面存在的问题贯彻落实科学发展观长效机制不够健全和完善对建设特色的现代国有企业制度的必要性认识不足；公司在职工管理等方面的一些体制机制缺乏创新，有的管理制度和办法已不适合当前发展的需要，高效运行的管理机制还没有真正建立起来

（五）和谐企业建设方面存在的问题公司思想政治教育工作特别是以社会主义核心价值体系和民族团结进步教育为重点的思想政治教育需要进一步加强；在推进特色的企业文化建设和树立良好的学风等方面还存在一些薄弱环节；在解决事关职工切身利益的问题方面还存在差距，一些职工特别关心的问题尚未得到很好解决

（六）党建工作方面存在的问题公司领导班子领导科学发展的能力还不能适应新形势和新任务的需要，执行力需要进一步提高;在组织建设中缺乏创新，党组织的战斗堡垒作用发挥不到位；党性党风党纪教育需要进一步强化，落实党风廉政建设责任制的措施需要进一步细化

二、公司领导班子对存在问题的原因分析公司领导班子认为，深入学习贯彻科学发展观，只看到公司发展中存在的问题和领导班子存在的问题是不够的，更重要的是分析检查存在这些问题的原因这些问题的存在既有客观方面的原因,也有主观方面的原因，但主要原因在主观方面从主观方面进行分析检查，既有领导班子自身认识和观念上的问题，也有领导能力、管理水—执行能力方面的问题；既有工作方式和方法方面的问题，也有思想作风和工作作风方面的问题具体分析如下

（一）对科学发展观的深刻理解和全面把握不够公司领导班子和班子成员对科学发展观的重大意义和在企业开展深入学习实践科学发展观活动的重要性和紧迫性有着明确的认识，但在对科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求的理解上不够深刻，把握上不很全面特别是按照科学发展观要求结合公司发展实际学习和思考不够，对公司“怎样科学发展、用什么方法推进科学发展”等重大问题思考不够深入，研究不够透彻通过开展学习实践活动，领导班子对科学发展观的认识和理解有了新的提高，但仍需要在贯彻落实科学发展观的实践中不断加深理解，进一步牢固树立科学发展的理念，使其转化为推进公司科学发展的思路、能力和措施

（二）推进公司科学发展的创新意识不够强从领导班子看,尽管在公司的发展战略和发展思路上达成了共识，由于解放思想不够，推进科学发展的创新意识不强，因而在对一些发展事项做出决策时存在畏难情绪，“求稳”和“平衡”有余，开拓创新精神不足，致使一些实际工作没有得到很好的落实从班子成员看，有的同志对理论学习热情不高，不能自觉地用科学发展观指导实际工作；有的同志对现代企业发展的规律和特点研究不够，对公司发展战略研究不够深入，较少从宏观上、整体—考公司的未来长远发展，考虑具体事务性工作多，思考公司全局发展少思路决定出路，理念创—发展观念滞后是班子工作存在问题的一个重要原因

（三）领导公司科学发展的能力不够强公司领导不积极适应现代企业快速发展的要求，积极服务县经济社会发展的能力不能很好地满足新形势、新任务的需要；关注重大事件、协调公司整体发展的能力与科学发展观的要求和科学发展的需要还有一定的差距一些领导小组成员没有面对一些深层次的矛盾和问题,缺乏解决问题和承担风险的决心和勇气；一些同志只考虑自己的工作，很少花精力思考公司发展的整体情况；一些同志没有对主管工作进行足够的调查和研究，不能从长远和整体上提出相关工作的推广思路和改进措施，以满足一般性；一些同志忽视了自己领导能力的培养和锻炼，学习不紧，思想不够活跃，方法有时简单，以习惯和以往经验履行岗位职责，在一定程度上影响整体领导能力和工作效率；部分同志不能正确理解和处理局部利益与整体利益的辩证统一关系

（四）密切联系群众和主动服务职工发展的自觉性不够强公司领导班子倡导树立“以人为本、严谨规范”的管理理念，也在实践中产生了积极的作用，但与党的优良作风要求和广大职工的期望相比还有较大的距离一是领导班子全心全意为广大职工服务的意识还不够牢固，深入基层调查研究不够,工作作风不够扎实；二是在依靠职工、广泛倾听群众意见、真正服务基层和为职工办实事等方面，主动性不强；三是在日常工作中形式主义的东西比较多，工作方式方法比较简单，习惯于以会议传达会议，用文件执行文件，贯彻落实工作缺乏创造性；四是在职工关心的业务培训提高和健全考核评价体系以及服务职工成长成才等方面，公司领导班子虽有改革的思路和愿望，但相应的配套政策和相关的措施没有及时落实

（五）推进体制机制创新的主动性不够公司领导班子民主决策、科学决策的机制不够完善，监督机制需要进一步健全；近两年公司企务公开有新的起色，但推进企务及时公开的机制不够完善；领导班子成员虽有明确分工,但分工协作机制还不够灵活；公司领导班子较好地贯彻了民主集中制原则，但在充分发挥党支部、工会、共青团组织的作用方面，机制不够健全，渠道不十分顺畅，如何更好地发挥组织的作用需要进一步研究并制定相关的制度进行规范，使之形成长效机制；改革创新机制体制工作缺乏主动性，往往考虑稳妥因素过多，不愿吃螃蟹，不敢为人先，改革创新工作进展不快，成效不大，没有迈出决定性步伐第3篇公司存在的问题管理工作的高度统一是效率的提升关键，也就是说大家的劲凝聚到一起才能发挥最大的威力一条绳，一股劲，一个方向才是成功的有效途径目前，公司管理较为混乱，有政出多门的意思，很多事情存在着多人走管的意思，结果往往是都不管“统一”在管理上的广义解释粗糙的讲就是该谁管谁才能管，即使出了再大的问题，旁人可以提升但不可直接管辖，否则就会打乱管理的有序性、统一性文化的内涵在于挖掘和提炼，只有通过广泛的深入一线的大肆宣传和传染才能合成公司的独一无二的精神理念，这种精神理念是贯穿企业管理始终的，是良性循环的，是能够促进企业进步发展的，是实实在在的可以操作的，而并非空洞的、空泛的更并非纯粹抽象的比如工资的按时发放问题，用在企业文化的发展角度上讲就是企业在生死存亡之际也不拖延，这样会引起员工的高度统一每个企业都要求员工应有什么样的思想境界，有着什么样的爱企情感，然而企业又该怎样去做呢？仓縻实而知礼节，衣食足而知荣辱，何为前，何为后？管理上，我们应该向大企业、知名企业寻找好的管理模式并结合自身现状行成自己的道路，但是这种道路的形成是科学的，而不是随意的、自发的我们需要横贯竖通的四通八达的管理模式，尽量减少管理上的表面模式和程序，机关单位都在精简手续，我们为什么还要很多无谓的程序呢？资金允许的条件下，多种经营，降低风险，换来企业的这边阴雨另有艳阳天的境况，从低附加值的加工行业，不断开拓高附加值的资源型行业我们的企业虽然名义上有着几个公司，但实际上的问题是换汤不换药，很多企业在经营上广开思路，将手深入外贸的占多数建立广泛的长期有效的文化长廊，建立建设本单位的报刊,形成公司的文化阵营，将公司的基础建设、企业战略、月度情况、新政策、新制度、员工心声、管理思路等通过这个渠道传播给我们的员工、我们的客户，提升企业的整体形象和影响力第4篇:公司存在的问题出纳工作中存在的问题

（一）企业制度不规范，岗位不受重视出纳工作贯穿整个财务活动过程，起到承前启后的作用，保证资金的安全及合理使用，影响企业的会计核算质量和效率但很多人甚至包括管理层，对出纳仍有一种错误的认识，认为仅仅就是收收钱、跑跑腿，没有任何的专业可言思想上的忽视带来的就是无证上岗，不予培训、任人唯亲的不良状况，这将给企业财务工作的良性运转及日后发展带来极大的隐患一个企业如果没有制定一套完善的管理体系和会计制度，势必会给具体的工作造成无法可依、无章可循的混乱局面财务工作一旦没有制度的约束，不能以相关的规定为准绳，就会给一些别有用心的人有机可乘利用漏洞乱设明目报销费用、不透过出纳就随意经手现金、私自更改账目金额、上下层勾结舞弊等等这些状况的发生，会导致出纳难以控制资金，收支状况出现差错长此以往，会计数据就会失真、账目不清、核算失控，会计工作将失去其真正的作用管理层也无法了解真实的资金状况，无法对未来发展作出正确决策二手续不全疏于防范，思想懈怠不认真出纳是一项缜密的工作，不能有丝毫差错，需要会计人员具有高度的耐心、细心、事业心及职责感但很多会计人员工作的时间长了，思想上就会松懈，对业务的要求也会降低一些看似不起眼的失误，日积月累，都会变成无法查明的大问题1收付现金不及时记账，引起盘点时数目短缺或盈余，但日久却无据可查、难以找平2金额、小数点、大小写、记账方向等方面漏记错记，填制凭证不规范，造成后期结账、报税一系列的连锁错误3原始单据未分门别类的粘贴在凭证后，时间长了找不至心令凭证缺失真实依据4相关的支票没有在规定时间内办理，给开票方和使用方带来不必要的麻烦，容易造成企业资金流动滞怠、周转延长、构成坏帐5未能严格审核发票及相关票据，在签字盖章手续不全的状况下，给职工支出借款或报销6内部牵制、稽核制度执行不到位，缺乏自我约束力及监管力度，导致层层出错；更有甚者会出现造假、监守自盗的现象7保管不当，遗失印章、票据、现金等重要物品，在需要时无法及时拿出使用，影响工作效率以上几点只是现实工作中常见差错的一小部分，而因为怕麻烦、怕得罪人、懒惰、粗心或故意等原因产生的五花八门的错弊不胜枚举，轻者会加大工作量；重者会产生投机倒把、twfb的状况，致使企业资金流失、蒙受经济损失

（三）一人多岗，只求量不保质某些企业规模较大，下面还往往设有若干分公司管理层有时为了节约成本或者对财务部门的岗位认识不足，会安排一人兼职多家、一人兼顾多岗这种高负荷的工作量会让会计人员手忙脚乱，使差错增多，现金交叉混乱由于每月只是一味的在追赶进度，因而无瑕顾及其准确性、合理性，对账目中隐在的一些含糊不清的问题没有时间思考研究长此以往，一向存在而得不到解决的不合理之处，就更加难以查询根源，无法进行系统的梳理纠正疲劳兼职令工作质量得不到保证，更谈不上业务上的创新而错误的工作方式方法一向延续，弊端显露无遗，对财务工作发展有百害而无一利第5篇公司存在的问题透过近一段时间的工作，反省自身，还存在许多不足和缺点，现将近期的工作、学习中存在的不足和缺点简要总结如下

1、自身的专业业务水平不高，事故应急处理潜力不强虽然透过学习和工作经验的积累，在业务水平上有了必须的提高，但业务水平和工作经验与其它老同志比还是比较低在日常工作中偏重于日常生产工作，也忽视了自身思想素质的提高，工作中争强当先的意识不强

2、工作上满足于正常化，缺乏开拓和主动精神，有时心浮气躁，急于求成平稳有余，创新不足;处理问题有时思考得还不够周到，心中想得多，行动中实践得少工作中总习惯从坏处着想，缺乏敢于打破常规、风风火火、大胆开拓的勇气和魄力另外，政策理论水平不够高虽然平时也比较注重学习，但学习的资料不够全面、系统对公司政策理论钻研的不深、不透有时候也放松了对自己的要求和标准

3、全局意识不够强有时做事情、干工作只从自身出发，对公司及车间作出的一些的重大决策理解不透，尽管也按领导要求完成了要做的工作，心理上还是有一些其他的想法在工作中还存在看到、听到、想到但还没做到的状况，还需要进一步增强事业心和职责感在今后的工作中，我决心从以下几方面进行改善

1、继续拓宽自己的理论知识面，加强自己对理论知识的应用，在日常工作中，遇问题多查阅文献，熟悉相关知识，从而提高自己解决实际问题的潜力

2、在思想工作方面，深化学习，努力提高自己的思想理论水业务开展的特殊性，衍生品的价格与实际标的的价格密切相关，交易对方可通过衍生品业务买卖，进而合理转移价格风险目前，风险子公司开展的该类业务以场外交易为主［1］

（二）定价服务该项业务是指提供专业化的操作指导，即为现货企业提供专业的管理服务，开展均价交易、远期交易、点价交易等服务，期货企业主要面向销售商、采购商等企业，期货企业承接企业转移的价格风险，通过期货市场进行运作对冲，进而赚取一定的收益

（三）基差贸易基差贸易，即由风险子公司主动发起，通过对市场、商品、时间、价格等要素进行不同组合，进而对价格差作出一定的调整，进而有效规避风险，创造更大的市场收益该项业务具备对市场不合理基差结构的纠正功能，如跨市套利、期现套利等

（四）合作套保该项业务主要是根据企业的实际经营发展需求，进而为企业提供个性化的期货服务管理如买入套保服务后，客户将委托风险子公司，对原材料的采购成本进行锁定，并支付一定的定金一旦合约生效，期货风险管理子公司需要承担期货的保证金与配套资金安全期货风险管理子公司可通过期货市场交易保证客户的基本权益在卖出套保过程中，客户将违规风险管理子公司进平，加强自己的事业心和职责感，用新理念武装自己的头脑，增长自己的才干，提高驾驭工作的潜力，并坚持理论联系实际，注重学以致用

3、在实际工作中，要更加用心主动的向领导请教遇到的问题,并多与同事们进行沟通，学习他们处理实际问题的方法及工作经验透过多学、多问、多想来不断提高自己的实际工作潜力第6篇公司存在的问题

一、关于人事管理方面一是聘人用人机制不科学、不规范、不完善首先，聘人没有根据实际（工作职责及性质、工作量、工作岗位）对所需工作人员进行分类（管理、技术、普通人员），科学评估岗位需求，聘用人员相对数量多绝对数量少，普遍存在“一颗钉子几个眼或几颗钉子一个眼”，即一个干几个人工作（工作情绪）或几个人干一个人的工作（人员浪费）的情况用人方面未进行严格考察把关，专业不对口或缺乏对相应岗位的了解，无法达到“人尽其能”，经常出现外行安排或指挥内行的情况，严重影响工作效率和积极性其次，没有建立完善人才储备机制，出现辞职或调离情况不能及时进行补充直接导致相应岗位工作进度缓慢或暂时停滞最后，从公司中层领导到重要岗位管理人员不接地气，不了解员工必要需求，员工主动辞职情况时有发生同时公司中层领导和重要岗位管理人员专业素养、管理经验普遍不足，加之公司缺乏长效性、针对性、系统性培训机制，人员素质从个别到整体迟迟不能得到全面提高，无法达到预期管理效果二是缺乏激励机制，员工积极性、主动性、认同感逐渐降低，工资待遇、工作岗位年年一个样，干多干少一个样，干和不干一个样，大家越干越灰心，越干越心冷三是人事管理太僵硬、太粗糙，考勤管理、工作安排经常不结合实际，搞一刀切，办事人员工作被动，效率低下，进一步影响工作积极性、主动性四是工资待遇较低由于本地消费水平不断提高，现有工资待遇无法满足生存发展需要，员工缺乏安全感和归属感，纷纷选择辞职另谋他业或分心从事第二职业

二、关于项目建设方面一是项目谋划缺乏市场调研及可行性论证，没有认真问过市场和消费者（游客），需要建什么项目，需要我们怎么建？造成部分项目不接地气二是由于多数从业人员从领导到现场管理专业知识欠缺，缺乏专业引领和指导，想干好而不知道怎么干，造成工程管理不规范、不系统、不专业，从工程资料到现场存在很多问题第7篇:公司存在的问题为了完善公司各部门工作制度的管理，根据各部门的工作性质和目前的工作状况，现拟出初步整改方案如下，有待领导补充参考

一、销售

1、销售人员主要做好个人的业务工作，当有新的订单意向时,在销售人员技术知识欠缺的情况下，专业的技术人员要及时给予参考和建议，并尽早做出设计方案

2、对于客户所反馈的产品信息或补充条件时，销售人员应及时做好相关记录，以便技术人员进行分析并尽快做出有效的解决措施

3、成品待发的设备，负责该设备的销售人员应做好该设备所有相关资料的备份，并进行编号、存档

4、销售人员应对自己当日出厂的设备进行物流跟踪，直至确定客户单位已签收为止

5、公司样本和选型样本应规范化管理分类、定置存放

6、应安排销售人员或指定某一个人做好每月销售额的统计工作并上报财务部门

二、财务及采购

1、财务部每月应提前备好设备生产前期所需投资的一定量的周转资金，并及时记录货款的进、出流水账，为采购工作提供有力的基础条件

2、当销售部签订新的销售合同时，在技术人员确定选型并已接到采购通知的情况下，根据公司的相关规定，采购人员应及时做好各种产品的采购订单和跟单工作，确保生产进度不受其影响

3、若所需产品暂无固定供应商时，采购人员应负责询价、比价、筛选、议价等事宜，尽量降低公司的成本投入

4、采购及财务应做好每天的工作记录，以便追溯

三、车间及仓库⑴、车间

1、车间负责人车间负责人应根据实际生产情况，对当天的生产任务进行分配、实施

2、车间操作人员应进行分组

3、设备生产过程中的各个环节应进行归类、分组式操作由于工作出差而导致的某个生产小组的人员减少，在生产环节需要的情况下，车间负责人可自行临时性调动各小组人员，相互配合，以便完成当日生产任务

4、生产过程中存在的技术或产品质量问题，应及时向公司技术人员反馈，以确保设备生产周期在计划周期内完成

5、每套设备在出厂前，应由技术人员和车间相关人员进行调试、试机，做好数据统计，并拍照存档⑵、仓库

1、常用的各类液压元件应保持一定量的备货

2、货物进、出仓库应有记录，以便盘点数量，及时备货

3、货物进入仓库，应及时分类，定置存放

4、应定人负责各类液压元件的签收与发放

四、人事及行政（以公司实际情况统称“后勤部”）

1、公司在职人员的个人档案资料应进行核对、编号、存档

2、公司员工的转岗、晋级、离职等应有相关手续的办理

3、公司各部门员工每日的考勤及出差情况，应有记录

4、应完善公司员工的基本福利待遇

5、公司应有相应的管理文件及设备操作文件第8篇公司存在的问题风险管理子公司业务概况随着国内金融创新发展步伐的不断加快，期货公司风险管理子公司逐渐承接了期货行业场外衍生品业务的重任，通过子公司与客户之间的交易实现风险转移，并通过子公司的对冲操作化解相关风险国内期货公司风险管理子公司自2013年开始起步，在草创阶段，风险管理子公司因为现货方面的违约吃了一些亏，可以说威了一下脚2014年大家都非常小心谨慎,2015年监管环境更加收紧了，直至2016年，基本步入正轨期货风险管理公司在2012年年底开始筹备，2013年3月，首批8家期货公司获批设立期货风险管理公司据中期协最新公布的数据显示，截至2016年10月31日，共有51家风险管理公司已通过协会备案，43家公司完成了开展试点业务的备案表11-12016年10月末风险管理公司业务备案情况风险管理子公司业务现状风险管理公司盈利能力大增截至2016年10月31日，51家风险管理公司总资产达

196.58亿，净资产达

65.10亿，累计业务收入为

342.99亿元，累计净利润为

1.06亿元表12-12016年10月风险管理公司财务情况统计表（单位万元）记者采访了解到，2016年期货风险管理子公司队伍不断壮大,盈利能力得到了很大的提升，较2015年实现了“爆发式”增长据永安资本总经理刘胜喜透露，永安资本2016年现货业务3199笔，场外期权名义金额已达到

9.67亿元，公司销售额43亿元，净利润约

1.05亿元其他受访的风险管理公司也纷纷表示2016年他们的利润实现了较大的增长华信物产总经理李辉对和讯期货he_un_futures表示，2016年华信物产贸易量为

35.7亿,利润总额3687万，注册资本金1亿李辉表示，与2015年相比，公司全年利润暴增，利润增幅高达600%,增长点主要是在协助企业客户进行风险管理和融资方面而据金瑞期货总经理卢赣平介绍，金瑞资本全年营业收入为15亿，税前利润较2015年增长了66%另外，此前一些还没有实现整体盈利、尚处于初创阶段的期货风险管理公司，在2016年的盈利能力也实现了大突破以鲁证经贸为例，据了解，他们主要在仓单服务、基差交易、合作套保以及场外业务上发力，目前营业收入为8亿多元，而2015年的业务规模只有4亿一5亿元鲁证经贸副总经理秦小海表示，鲁证经贸2016年与2015年相比营业收入增长了近170%,预计2016年全年能实现1000万元左右的净利润风险管理子公司队伍不断扩大，业务规模不断拓展，虽然整体上盈利出现大幅提升，但与贸易额相比，利润收入却显得微薄大有期货总裁沈众辉向和讯期货he_un_futures透露，大有期货风险管理子公司2016年全年贸易额大约十五六亿，盈利额约600-800万，盈利点主要来自基差业务沈众辉指出，目前全国风险管理子公司普遍存在贸易额较大而利润相对较少的问题，由于基差的利润空间压缩，公司利润需要依靠“量”来实现增长,也就相当于薄利多销的概念在“大浪淘沙”式的市场中，期货风险管理公司纷纷盈利，但也有一部分公司因为出现了一些风险事件正在压缩业务规模，甚至有一小部分公司即将退出这个市场风险管理子公司成为衔接期市与实体的重要纽带目前，场外期权已成为子公司日常业务的重要组成部分尤其在经济处于下行周期时，企业的利用需求非常多元、丰富，这为风险管理子公司开拓业务提供了很大的发展空间立足服务实体经济，运用资本运作模式和专业化的管理理念,为产业客户提供一揽子以期现风险管理为核心的个性化服务产品已成为风险管理子公司的主要发展目标和发展方向在今年供给侧结构性改革的背景下，风险管理子公司在创新工具、助力企业规避风险等方面大胆探索，特别是场外业务发展迅速，为我国经济结构转型升级贡献了“期货力量”许多风险管理子公司纷纷采用场外期权+场内期货对冲的模式，来进行个性化服务目前已有十多家风险管理公司开展了场外期权业务南华期货副总经理朱斌表示，场外业务更能切合市场的需求风险管理子公司成立后具备了场外交易的权限，场外期权目前是场外业务发展的一个核心业务，期货公司在这方面发展主要是挂钩三大期货交易所交易品种，场外业务服务对象主要是企业金瑞前海资本管理深圳有限公司总经理庄咏凯对和讯期货he_un_futures表示，实体经济的风险规避需求核心就是透过套期保值的实施在价格波动的环境下实现稳定的经营“金瑞资本自成立以来，持续不断地在业务模式上进行探索，结合金瑞期货在套期保值方面的核心竞争力，针对产业链上中下游不同环节的风险规避需求设计累积了丰富的产品库，为自身提升服务实体经济的能力和质量打下了基础”风险管理子公司的优势根本来说就是体现在期现结合的专业能力上据庄咏凯介绍，金瑞资本的场外期权名义本金规模累计约16亿元人民币，主要集中在上期所有色金属的各品种上在成功的案例方面，金瑞资本为锌冶炼厂的在产品库存所设计的场外期权保值方案在锌价大幅波动的行情下，良好的实现了锁定利润、规避风险的套期保值效果此外，金瑞资本结合大豆、豆油、豆粕产业链上下游的特性，为油脂压榨企业所设计的场外期权方案，金瑞资本也成为首批通过大商所“场外期权服务产业链试点项目”立项的风险管理子公司之一风险管理子公司的主要发展目标和发展方向是为产业客户管理风险，服务实体经济据刘胜喜介绍，2016年永安资本主要在两方面做出了比较好的尝试第

一、在产业客户服务方面，帮助企业规避风险以甲醇为例，永安资本可以为产业客户提供定向配送服务”由于甲醇仓库分布在江苏、河南、山东、福建、浙江、广东、内蒙古等多个地区20多个仓库，对于中小企业来说，如果自己参与期货市场进行交割，无法预测货物在哪个仓库，存在一定的风险永安资本大规模参与，能按照不同客户的需要提供某个地区的货物”刘胜土告•说第

二、永安资本为中小实体企业提供短期代订货、代交货业务，直接提供部分资金融通刘胜喜举例说客户给永安资本15%的资金，永安资本提供剩余的85%资金把货物先接下来，客户有资金后随时可以赎回，解决了中小客户的融资问题刘胜喜认为场外期权发展前景很大，对客户的服务真实有效,但目前在风险承受能力、风险管控、人才储备等方面，场外期权还远远达不到市场的需求并且仍然欠缺操作经验，系统、报价、内控等目前还没有完善，国内的税收政策及相关法律法规对其也没有明确的规定他认为场外期权还需要时间来完善，尽管暂不会成为利润增长点，但可能会在

20、会成年爆发风险管理子公司发展的问题行套期保值，而风险管理子公司则需承担相关的保证金与配套资金，为客户完成相关仓单交割手续，提高客户满意度，实现合作共赢

（五）仓单服务仓单服务主要为实体企业进行期货风险管理服务，如仓单串换、仓单回购、仓单采购、仓单质押等多项专业服务该业务的开展可有效解决客户对不同资金与产品的多样化需求，在仓单转变服务开展过程中，保证客户的基本收益，并获得一定的服务收益与价差收入

（六）做市业务做市业务主要是利用特定的资金，对特定的期货与期权进行连续报价与询价，进而使交易市场出现一定的流动性服务期货风险管理子公司提供该项服务，主要的盈利来自双边报价的买卖差价

三、问题解析

（一）税收问题期货风险管理子公司的管理业务处于摸索完善阶段，关于财务核算和税收工作仍处于探索过程中，一旦在期货服务过程中出现相关税收问题，则需及时与当地税务单位沟通交流，进而主动消除税收风险，对期货风险管理子公司税收工作进行完善优化［2］

（二）现货市场问题风险管理子公司业务相关的税务、会计政策相对滞后随着期货风险管理子公司发展步伐的加快，其发展中存在的问题也逐步显现据了解，风险管理子公司从事的业务大多以商品为标的，商品的现货买卖涉及增值税，而针对商品的衍生品本质上是一种金融工具，应当缴纳营业税但是，商品衍生品在结算过程中涉及现金结算与净额结算，容易和现货贸易中的轧差结算行为混淆，且税务机关未对此作出明确的认定，导致一些风险管理公司只能以少量的衍生品业务试水南华期货副总经理朱斌也表示，风险管理子公司业务还处于初创阶段，相关的税务问题目前在全国还没有形成统一的解决方案，各公司都是和所在地的税务部门协商解决，这就存在一定的政策风险南华期货王敏楠也指出了税收和会计方面的问题，税法和会计政策目前相对滞后，没能跟上业务发展的要求他谈到在跟客户进行业务推广时，客户需要首先考虑业务的合法性、合规性某些实体企业会受当地税务机关在税务和会计上有账目进入的要求限制，市场对于衍生品管理风险概念的接受度还不是很高南华期货在业务的概念沟通和了解客户的需求上花了相当多的时间,在对产品的架构、特性还有合作方式上也下了很多的功夫他表示，市场目前是静待相关政策的配合支持风险管理子公司利润薄弱的情况下创新受到限制沈众辉则指出，风险管理子公司发展的一大瓶颈是贸易额大而利润比较少，因此需要较大的资金来支撑风险管理子公司的运行，而并不是所有企业都能够提供这种庞大的资金他表示，在利润相对比较薄弱的情况下，公司的创新领域也会受到限制此外，沈众辉还提到，在业务拓展方面，企业对风险管理子公司的业务模式认可程度还有待提高，他表示，随着时间的推移，这个问题可以得到一定的改善，企业的观点也在发生改变风险管理子公司属性定位不明晰人才依然是“老大难”风险管理子公司还存在自身身份不够清晰的问题，对于其属于金融机构还是贸易性机构的定位还比较模糊，卢赣平指出，这方面对子公司业务的影响比较大，包括在银行融资的层面难度会比较大“现在还是希望监管部门对于场外衍生品部分能够有更明确的界定，希望期货法尽快确立，能够对其进行比较明确的支持，包括对风险管理子公司的业务监管方面能有更清晰或者更精准的定位”卢赣平说与此同时，人才也是一个“老大难”问题，尤其是衍生品领域创新创业，人才是关键市场人士介绍，目前多家期货风险管理子公司都有自身特色的人才梯队，无论是从招聘、培训、考核，还是人才的储备、晋升都有完善的人才管理机制还有一个方面是现货的风控目前国内整个行业对现货的了解和熟悉都是欠缺的，包括对现货的风险控制、货物的管理、资金的管理等未来还需加强学习和把控风险管理子公司业务的未来期权时代白糖、豆粕期权获批风险管理业务获新抓手12月16日，证监会批准白糖、豆粕期权交易，开启了商品期权时代，大宗商品市场风险管理工具体系得到进一步完善业内人士指出，商品期权的推出，将进一步丰富我国期货市场交易方式，对于市场风险管理具有重要意义它将丰富涉农企业风险管理工具，更好地满足农业企业精细化、多样化的风险管理需求；商品期权的推出有助于期货市场价格发现功能充分发挥；期权产品又为机构投资者提供了更加精巧的投资工具，建立起现货、期货与期权价格之间的网状关系，三个市场价格之间的内在联系和相互影响，使价格发现和资产配置效率得以进一步提高同时，期权交易将推出做市商制度，做市商主要有如下功能一是价值发现，做市商通过专业估值促使期权价格更趋近于其实际价值；二是增强流动性，能让市场交投活跃起来；三是稳定市场，做市商通过双向报价和交易平抑期权价格波动，增强市场稳定性农产品期权还是管理农产品价格风险的重要工具期货公司利用农产品期权可以进一步发展风险管理业务“保险+期货”试点已经在涉农企业中积极推进，期权产品推出后，还可以积极尝试“保险+期权”的模式记者采访了解到，各家期货公司也在紧锣密鼓地为迎接商品期权做准备，包括申请大商所和郑商所期权做市商，进行人力资源储备、市场培训和投教工作等刘胜喜向记者透露，永安的做市商部经过三年的准备，2016年进一步完善了期权做市系统的框架工作，同时，为确保顺利开展期权业务，该公司已拟订了完备的业务流程和业务制度，为期权的正式开展做好人员储备，具备期权做市商业务资格的技术条件他表示，期权上市后，公司的期权做市业务将针对期权合约市场进行相应的主力合约持续报价和非主力合约的回应询价，为整个期权市场提供流动性记者了解到，商品期货期权是金瑞十三五战略发展的重点业务，金瑞资本作为承担金瑞期货转型发展的平台，已经组建了专业的团队负责期货期权业务据庄咏凯介绍，2016金瑞除了积极参与了郑商所的白糖做市商的申报工作，也参与了交易所的期权仿真交易测试他表示，随着豆粕、白糖上市日期的临近，金瑞也在加快推进场内期权做市业务，做市商系统上线与测试工作正在稳步推进此外，前期金瑞在期权知识的普及上也对客户做了大量的培训工作，做好了迎接商品期权时代的准备工作沈众辉指出，场内期权推出之后，实体企业如何利用场内期权，怎么利用场内期权来提升实体企业在经营过程中出现的一些问题，这是值得期货公司去思考的，因此他认为，首先应在市场培训和投教上做足工作，尤其应对各级政府部门进行一些投教工作，使其在政府的管理和职能的落实上面，有思维地去使用这些工具，比如去了解保险+期货，它除了保证产量、质量，还有可以保证价格的功能，这些都需要政府去了解并推广，此外，也需要财政给予一定的支持沈众辉表示，投顾如何利用期权在其大类资产的配置上面，尤其是在CTA的配置上面，大有期货也在做相关的工作”总体来说，在场内期权推出来之后，我们怎么去做市场推广，让大家更好的去利用这个工具，另一方面怎样去通过场内期权完善自己的交易策略，或优化自己的交易的配置，这个是我们思考的重点和工作方向“沈众辉说展望20服务实体企业深耕现有业务、创新发展模式采访了解到，对于20—年，风险管理公司的业务依旧以服务实体企业为重心，深耕现有的优势业务，推陈出新铺开思路，在发展的思路与模式上也出现了多样化与创新性庄咏辉表示，20_年金瑞资本将继续在过去累积的基础上，以产业客户的需求为主要目标，深耕有色金属产业链，发展农产品产业链，布局化工产品领域，通过提供客户资讯、现货、期货、衍生品、资金等多种工具的组合来满足客户在不确定性市场下的风险管理需求李辉则指出，华信物产20_年工作的着力点还是在金融领域的供给侧改革上他表示，实体企业在去产能、去杠杆、去库存的过程中，整体资金脱虚向实的渠道较少，风险管理子公司则成为一个实体企业脱虚向实的渠道风险管理公司利用自己的牌照优势，通过对贸易风险的锁定、期现对冲，为实体企业提供快速、高效、低成本的融资服务，打通了银行、保险和场外资金通向实体企业的通道，客观上来说，华信物产对这些具有比较先进的管理和先进运营的企业的资金支持会有效地扩大这些企业市场占有端规模的扩充，这种规模的扩充实际上就是实体供给侧改革的方向，存优去劣站在金融端供给侧来说，就是把有效的金融资源高效、快速、低廉地提供给实体供给侧改革的优势企业，是优势资金与优势企业的结合2016年大宗商品市场行情剧烈波动，进一步促进了实体企业对场外期权工具的关注，刘胜喜表示，20_年的场外衍生品业务可以成为服务实体产业客户的有效工具，他指出，20—年永安资本将全力支持场外衍生品的发展，适度扩大场外业务规模，以场外衍生品为着力点服务实体企业“接下来我们将继续把现有的业务做好，同时计划在服务实体企业里寻求创新的商业模式我在想，能不能在政策允许的情况下，通过风险管理子公司与其他战略合作伙伴一起建立一些产业基金，可以通过资产管理和风险管理相结合的方式或其他形式这方面具体怎样去开展，我暂时还没有形成比较成熟的思路”沈众辉坦言公司存在的问题相关文章★公司物业管理部疫情个人先进事迹物业经理疫情先进事迹★党员个人问题清单和整改措施★问题整改清单及整改措施模板★能力作风建设年活动问题清单★选人用人方面存在的问题及整改措施★警务站存在问题及整改措施★纪检监察日常监督工作存在的问题★个人检视问题清单及整改措施★宗旨意识方面存在的问题★组织生活会个人对照检查材料附自我剖析检查问题清单公司存在的问题和建议怎么写公司存在的问题和不足现货市场运营过程中，期货风险管理主要出现的问题集中在以下领域交易对手的信用风险、仓储物流风险、合同履约风险等相关风险的出现给期货风险管理子公司运行造成很大的影响

（三）合规问题合规风险是期货公司发展的基本原则，期货行业运行过程中严格受到行业监管，且相关法律条规跟随市场的发展变化及时进行调整优化，因此期货企业运营过程中必须有效控制合规风险

（四）核心竞争力问题风险管理业矜发展到一定阶段，也会出现同质竞争的问题，各家子公司的服务模式差不多，服务报价趋同，无法实现差异化竞争，主要原因在于一是各业务单位单兵作战，没有发挥整体协同效用；二是未深入产业链上下游，品种影响力不够，没有定价权

（五）行业监管问题随着期货市场的快速发展扩大，为保证期货市场可持续运行发展，行业监管力度不断加大，如2016年证监会对《管理办法》进行了修订，使期货市场向规范化、标准化发展通过加大市场监管力度，可对期货市场起到宏观调控作用，进而有效控制期货管理子公司的经营风险，保证期货市场的稳健运行［3］证监会监督管理过程中，将预警标准纳入相关标准中，不断优化完善监管指标，并明确资产管理业务风险的计提范围，进而对期货公司发展进行针对性监管，推动我国期货市场不断趋于标准规范发展，有效发挥出期货企业的市场桥梁作用

（六）风控机制滞后我国期货风险管理子公司在运营过程中，由于核心业务为经纪业务，而风险控制管理时，主要依赖保证金制度鉴于风险管控措施单一，没有充分发挥出内控风险工作要求，使期货公司发展稳定性下降如部分期货企业的内控风险制度并没有发挥出实际价值，给期货公司长期发展造成不利影响在市场发展转型的背景下，期货公司的经营风险进一步被放大，而企业的内控风险机制滞后，无法实现预期风险管控工作目标期货风险管理子公司战略发展过程中，必须有效解决其相关问题，才能保证子公司可持续高质量发展

四、解决对策

（一）期货风险管理子公司治理结构优化期货子公司在发展过程中，应当主动完善优化公司治理结构,以发挥出治理结构的工作效能如个别期货子公司治理结构中，监事会、董事会、股东会等治理结构并没有发挥出内部监督工作的价值，使内控工作流于形式，间接影响到期货公司的战略发展鉴于期货子公司发展的特殊性，优化其治理结构时，应当落实各个部分的管理监督职责，建立以董事会为核心的内部监督治理结构如对公司股权结构进行合理优化，避免期货公司决策权过度集中，进而引发公司运营风险同时，强化董事会的职权、把控董事的职业道德，并不断完善优化财务信息披露机制

（二）深入产业链，打造核心竞争力从战略层面入手，一方面需确定子公司具有优势的核心品种,整合期货公司经纪业务与风险管理业务的各自优势，从产业客户数量、库存布局、市场占有率、销售规模、产业链深入情况等多个维度入手打造公司核心品种；另一方面，与上中下游产业链企业或仓储深入战略合作，服务好实体经济，不断提升市场影响力与话语权为此，需期货风险管理子公司深入产业链，挖掘自身业务潜能，打通产业链阻碍，不断提升业务市场竞争力与市场份额

（三）期货子公司外部监管体系建构我国期货市场采取三级监管体制，以证监会、交易所、中期协为主要监管机构其中，证监会主要负责对国内期货市场的宏观调控，中期协促进行业形成统一规范与标准流程，期货交易所负责对期货交易的直接监控通过对三级监管体制进行分析可知，由于相关法律条规的衔接存在漏洞，因此在调查取证、查处违法违规行为时，没有对个别单位起到震慑作用由此可见，期货风险管理子公司在发展阶段应当建构并完善外部监管体系，通过清晰明确的法律条规监督管理企业的各项业务开展，对违法违规行为进行严肃处理，以增加违法成本为建构科学完善的监督管理体系，应当不断完善优化监管体系，实现对期货公司的全谩程透明化监督，杜绝违法违规行为的出现

（四）构建精准化的风控机制由于部分期货风险管理子公司在发展中缺乏有效的风险控制机制，给企业长期发展造成很大的影响为推动期货公司的战略发展，期货管理子公司应当构建精准化的风控管理机制，配合期货公司推动“全面风险管理体系建设”，将相关措施落实到各个业务单元，在各业务单元设立风控岗，充分发挥业务单元的首道防线作用，做到实时监控、定期汇报，有效提升子公司期货风险防控的精准性期货公司则从整体上管控风险，对于不同的业务，设定合适的风控限额，在一定限额内由子公司自主决策，保证相对独立的自主权未来期货子公司在发展过程中应当不断增强企业经营管理风险意识，深入分析子公司发展过程中存在的风险因子，并对风险系数进行主动识别，依据风险评价结果开展有效控制对策为保证风险管控的长效性，应当完善风控制度期货风险管理子公司应当对自身业务进行梳理，并提高各个业务之前的衔接效率，使各项业务高度连通，实现预期业务风险内控管理目标由于不确定性因素较多，期货公司在发展过程中应当建构相关风险控制处罚机制，并设定相关处罚机制，依据合规考核方案，开展对应的奖惩工作在开展实际工作时，应当明确界定合规指标，以保证各项工作开展的质量基于合规指标的评价，可有效控制期货公司的运营风险，提高期货公司风险管控工作开展的可行性⑷O

（五）期货风险管理子公司员工团队管理操作风险是期货公司运行的主要风险之一，期货公司员工的职业规范与道德操守直接影响期货公司的运营效益历史上很多大型期货公司都由于员工操作失误造成巨大风险，给企业运营带来不利影响由此可见，期货风险管理子公司在发展过程中必须重视企业员工团队建设一是加强对场外业务、做市业务、金融工程、系统研发等高层次人才的引入；二是增强员工的职业意识,并将其职业意识培训纳入员工培训体系当中，定期对员工职业道德进行考核期货公司在建设员工团队时，应当完善企业绩效考核机制，进而激发员工的工作积极性，逐渐增强员工的工作责任心，使业务交易量绩效考核弱化，提升客户满意度，有效增强员工的综合实力，规避期货操作风险，为期货风险管理子公司的长远发展奠定基础

五、结语笔者对期货风险管理子公司的发展业务与经营风险进行了分析，并对当下期货企业的发展现状进行了剖析，提出了期货企业的主要发展风险以及应对风险的具体控制措施，以期有效增强期货企业的风险管控能力，为客户提供高质量的服务，不断提升客户是难以度，营造良好的市场口碑，为期货子公司的战略发展夯实基础作者单位为大地期货有限公司[作者简介邱家律1985—,男，浙江桐乡人，本科，中级经济师，战略法务部负责人，研究方向金融学]参考文献

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[2]刘威.我国商业银行与期货业合作现状及发展方向探讨[J].中国物价，20180938-

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[3]黎妍伦.期货公司设立风险管理子公司业务模式分析及风险应对[J].财经界学术版，20181217-

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[4]张秋娜.浅谈期货风险管理子公司发展存在的问题及对策[J].时代金融,201529167-

168.第2篇公司存在的问题

一、公司领导班子在推进科学发展方面存在的问题与不足一现代企业理念和发展规划方面存在的问题公司领导班子对新形势下创建特色国有企业研究不够深入、不很具体；在创建。