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文本内容:
公司非法集资风险自查情况报告公司非法集资风险自查情况报告「篇一」为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神,我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作现将相关工作开展情况汇报如下
一、加强领导,高度重视该通知印发后,我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组,并制订了详细的实施方案要求各部门及各工作人员高度重视此项工作,落实排查责任,确保排查工作全面、彻底,不留死角
二、明确排查目标,实施排查本次排查工作从20XX年4月15日开始至20XX年5月30日结束,主要排查内容如下
1.机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的,无非法集资问题
2.我公司无向社会集资和变相集资的行为
3.我公司经营范围与注册内容一致,经营活动合法,严格按照规则,符合规范
4.我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范
三、开展培训,对非法集资的危害性进行警示通过教育培训,广大员工进一步了解了房地产中介机构告的主要内容,加强了对其危害性的认识通过此次排查工作,我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度,并加强了其监管机制,我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点,合法、规范地经营活动,为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力公司非法集资风险自查情况报告「篇二」根据《关于开展领导干部及公职人员参与非法集资情况自查自纠工作的通知》文件要求,我局高度重视,立即组织开展了全局干部职工参与非法集资的自查自纠工作通过排查我局未发现干部职工有涉及参与非法集资行为
一、组织学习,提高认识、统一思想组织全体干部职工进行了非法集资相关知识和案例的学习,提高了员工对非法集资的认识,认清了非法集资的危害性通过对相关法律知识,有效的强化了干部职工的法律和责任意识,进一步统一了思想促使其能够自觉抵制非法集资,并对身边的人进行抵制非法集资的宣传,使更多的人免受非法集资的危害
二、相互监督,加强沟通干部职工之间形成相互监督,要求既要关注职工工作状况,也要关注职工工作以外的生活情况,要求定期自查及排查,及时汇报形成监督的双向结合,对风险进行了有效防控
三、自查自纠,签订《个人承诺书》我局在编在岗17名干部职工全部签订《个人承诺书》承诺未参与非法集资活动以及保证今后不参与非法集资活动公司非法集资风险自查情况报告「篇三」根据分行通知、总行通知及《内蒙古银监局办公室关于开展非法集资风险专项排查工作的通知》(内银监办发{20xx}99号)要求,紧紧围绕监管文件要求,结合支行实际情况,积极开展非法集资风险专项排查、自查工作,有效遏制非法集资活动高发频发势头,积极稳妥防范和化解风险隐患,现将工作开展情况报告如下
一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、全体会计人员配合的自查工作小组对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查,排查厅堂员工6人,账户224户
(一)针对反洗钱的专项检查中存在网银大额公转私疑似洗钱情况,内蒙古东汇实业集团有限责任公司、呼和浩特市博越电讯有限责任公司、内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司其中,经过持续的关注和走访调查,内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司,实际为退购房款,为真实合理交易其他两户继续关注、了解情况,必要时采取措施
(二)支行根据本单位实际,从加强员工的监督管理和通过网络借贷平台开展的业务两方面入手,联系实际找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,密切关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等截至目前,员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效
二、加强营业场所管理和宣传教育首先,认真落实营业场所管理规定,严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动;加强对客户不参与和远离非法集资教育,提醒客户保护账户信息和资金安全其次,在营业厅显著位置悬挂宣传条幅,张贴海报,摆设展板,发放宣传手册,使用电子显示屏滚动播放宣传标语,全方位宣传非法集资常识和典型案例做到“五不准,三公示”严格落实代销管理相关规定,禁止超授权代销设立理财投资销售专区,并对银行理财产品和代销产品销售情况进行全程录音录像,录音录像资料需完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点环节
三、取得成果支行通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查,及时向社会公众、员XX工提示了因非法集资给员工的家庭和农信社资金带来的各项风险通过扎实排查,及时了解员工风险隐患,规范员工行为,加强营业场所和银行账户管理监测及信贷资金风险管理监测,避免员工及其家人因参与非法集资带来的巨大经济损失,收到了很好的警示效果营造了防范非法集资违法犯罪的良好舆论氛围,引导广大群众增强风险防范意识,提高自我保护能力,从源头上遏制非法集资,保障群众合法权益
四、今后工作(-)持续加强员工思想教育工作,深入贯彻落实银监会要求,使员工深刻认识非法集资的危害性
(二)持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头,对发现问题,要按照“打早打小打苗头”原则,积极妥善处置
(三)持续建立排查工作长效机制,时刻关注员工动向,将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中
(四)持续建立处非内控防范监测机制,加强账户资金监测
(五)持续建立类金融机构合作准入机制,加强对各类有合作关系的类金融机构的调查,对于不符合规定的机构不予进行业务合作
(六)持续建立员工涉非内部约束机制,将涉非案件及涉非行为纳入考核中,明确责任追究办法,加大处罚力度公司非法集资风险自查情况报告「篇四」为认真贯彻落实上级通知精神,我行集中时间重点开展了非法集资风险排查工作,现将工作情况报告如下
一、成立组织,加强领导统一思想,提高认识,充分认识风险排查工作的重要性和必要性;建立了由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制;结合实际制定了详细的工作计划,明确了工作责任和要求,并对各部室各部门工作进行动员部署,切实做到思想认识到位,组织领导到位,工作落实到位,同时结合我行实际,分阶段细化和分解排查责任,严格工作责任制度和责任追究制度,确保此次工作顺利开展
二、全面落实属地监管责任制,认真组织,分段实施在排查行动中,切实做到严查彻处,决不姑息;同时分片包干,责任到人按照行动方案的工作要求,认真调查摸底,确定排查重点,周密部署,集中时间对我行进行详细排查
三、形式多样,宣传到位一是为严厉打击非金融机构发布的非法集资行为,及时将文件精神传达到上级单位采取广播、发放宣传资料等多种形式,大力宣传非法集资的危害性以及依法惩处非法集资的法律法规;及时向广大客户通报非法集资的新形式和特点,提高社会公众的风险意识和识别能力,引导群众远离非法集资二是建立健全投诉举报制度为方便社会各界的投诉举报,在我行在大厅设置举报电话,对举报人进行保密承诺我行设立了专门的投诉举报电话,公布了举报电话做到非法集资无可乘之机三是侧重媒体宣传,全员参与为此,通过宣传页、LED屏幕滚动播放向当地群众公告非法集资的风险和危害性,以此提高自我鉴别能力,引导群众发现问题及时举报
四、履行职能,防范好非法集资工作在清理整顿的同时,重点加强了防范非法集资工作,严把市场主体准入关非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作,为防止非法集资行为的发生,我行将继续不断的开展非法集资风险排查,增加巡查次数,加大巡查力度,坚决依法对非法集资行为常抓不懈,保持高压态势,逐步建立长效监管机制,使其遏止到萌芽状态,防止死灰复燃。