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文本内容:
审计工作个人年度总结审计工作个人年度总结「篇一」
一、年工作完成情况20xx一是积极开展分公司运营审计项目,有效督促和完善内部控制,提升管理,解决问题,降低公司运营风险分别完成了客户资料调阅管理审计、终端补贴效益审计、BOSS系统账号管理审计、教师节中秋节两节促销活动审计等专项审计针对项目审计中发现的问题提出管理建议,促进公司建立健全管理制度、完善流程,进一步提高管理效率和效果二是及时进行分公司自审(10万以下)工程建设项目审计,查弊防漏,有效规范零星建设项目的管理和结算分别完成营业厅报警设备安装、甘谷六峰营业厅装修、自助缴费机雨篷安装等22个零星工程审计项目,总计审减5万余元,为公司在零星建设项目中的规范管理和节约资金起到了一定的推动作用三是积极配合省公司审计项目,上下联动,高效审计分别配合开展了总经理离任审计、渠道酬金审计、SOx内控测试、工程项目审计等省公司审计项目,充分确保了省公司审计项目在分公司现场审计的顺利实施和有效完成四是充分响应省公司审计双重管理方式,积极参与省公司人员抽调分公司审计人员参与人员抽调历时两月,顺利参与完成了全省工程余料审计项目
二、年工作安排20xx今年,分公司审计严格按省公司审计集中化管理的要求和指导,以服务发展、风险防控、效益评价、提升审计价值为目标,充分利用审计工作跨部门的工作范围与人相处始终是大文章!没有有效的沟通就没有有效的工作,沟通是任何工作开展的基础首先是和公司领导和主管领导进行沟通,掌握公司的发展方向,工作重点,紧跟公司的战略部署确定内审工作重点二是和各部门的负责人进行联系沟通内审计划的确定,审计结论的反馈沟通,审计结论落实的后续跟踪等,通过沟通,促使存在的不足的得以改正希望通过内审部门主动、及时的沟通,与各部门建立起和谐、互信的关系,使公司的管理工作得到有效的提高审计工作个人年度总结「篇四」时光过的飞快,x年的工作已经结束了,可以说,在x年的工作中,我们全的工作人员都高效的完成了自己要做好的工作我们的财务审计部门的工作当然也是在发展中,高效的完成了安排给我们的,相信我们一定能够做好,这些都是我们得来的不断的发展的成果,相信我们一定能够做好!x年是集团推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年,也是财务审计部创新思路,规范管理的一年财务审计部坚持“以市场为导向,以效益为中心”的.行业发展思路,紧紧围绕集团整体工作部署和财务审计工作重点,团结奋进,真抓实干,完成了部门职责和领导交办的任务,取得一定的成绩为了总结经验教训,更好的完成x年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结如下
一、增强财务服务意识X年,我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则,加强财务管理,优化资源配置,提高资金使用效益,把为集团的各项工作服好务作为我部的一项重要工作为了适应新形势下的发展,财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度由于的性质发生改变,要求的财务规章制度要进行重新修订和完善根据市局的财务制度,结合集团的实际情况,组织汇编了集团的财务制度为了更好的发挥财务职能,我们加强了对会计基础工作的规范力度,提高会计信息质量,保证会计信息的真实、准确、完整;强化财务的预测、及筹资功能,加强对重大投资资金的管理,为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持
二、预算管理得到稳步推进一是细化预算内容根据各分、子X年及X年明细账详细了收入、成本与期间费用的执行情况,按科目进行了分类统计,为各分、子的X年全面预算奠定基础;二是提高预算透明度预算方案根据各分、子反馈回来的意见适当调整后,经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子,使各单位对本的预算有一个全面的了解,增强了预算的透明度;三是增加预算的刚性我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况,不定期的向预算委员会反馈情况,对于超预算等问题严格审批程序,对申请调整的事项,需经过专门的论证后,按规定的程序批准后执行一年以来,预算的总体执行情况良好,各分、子的预算观念也较以前有大大的提高和增强,为做好X年全面预算工作积累了经验
三、充分利用税收政策充分利用国家对企业的各项税收优惠政策,我部积极办理了X物流、X运输的税收减、免、缓工作,并由此取得了市国家税务局准予X物流、X运输减免X年度企业所得税合计17729万元、营业税2948万元的税收优惠政策的批复以及X年度x物流、x运输所得税减免的批复,为集团取得了实质性经济收益
四、切实加强财务管理根据集团规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求,财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制,并采用按“统一管理,分级负责”的原则进行管理财务审计部主要具体负责集团各类资产的财务监督、财务及财务报告和各分、子的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务,充分发挥财务审计部的职能作用和优势,切实发挥内部审计的“监督、评价、服务”三大职能,努力成为公司控制风险、提升管理、解决问题、健康高效、科学发展的助力部门一是按照省公司内部审计集中化管理的要求,积极参与省公司审计部人员抽调和配合省公司审计工作,严格按照省公司审计部统一安排开展工作二是积极开展权限范围内的分公司自审项目在财务审计、重点领域审计、审计跟进中强化风险防控,履行好审计的监督职能;在运营审计、效益审计、经济责任审计、工程审计、审计调查中,强调管理的规范性、真实性、全面性,履行好审计的评价职能;关注基础管理的健全性和资源配置效率,揭示风险、发现亮点,彰显审计服务职能审计工作个人年度总结「篇二」根据集团公司XX年度的总体工作部署和工作要求,结合本部门XX年上半年的工作计划,现将财务审计部XX年上半年的工作简要汇报如下
一、上半年的主要工作
1、报表编制及报送在所属各单位财务人员的紧密配合下,完成了XX年度各项年报的编制和报送工作以及XX年度集团公司财务情况说明书的编写工作主要年报有国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作
2、维修改造项目审计以及重大项目的跟踪审计配合储备粮中心完成了对七个储备库维修改造项目的审计工作,为维修改造工程验收提供了基本依据同时,重大项目跟踪审计工作进展顺利,4#泊位和油厂项目已经接近尾声xx国际大厦项目在xx公司的紧密配合下,跟踪审计进展顺利
3、xx年年报审计从xx年2月9日开始的xx年度年报审计工作,经过2个多月加班加点的紧张工作,于4月下旬全部结束
4、牵头布置xx年监事会专项审计从3月1日开始,列时1个月,xx年度监事会专项审计工作在3月底现场工作全部结束监事会已经和集团公司领导交换意见
5、xx年度经营业绩考核根据审计结果,配合企业管理部和人事部完成了对所属单位XX年度的经营业绩考核
6、同时,根据集团公司xx年度的经营目标,结合各单位xx年度的实际完成情况,配合企业管理部确定了各单位xx年度的考核指标
6、布置并编报了集团及各单位xx年度的财务预算
7、根据集团公司xx年度的实际完成情况,对国资委的考核指标进行反复测算,提出了符合集团公司实际情况的xx年度的考核指标,并取得了国资委领导的认可
8、经过反复测算和酝酿,统一各储备库和油厂折旧政策的设想得到集团公司董事会的认可,并从xx年1月1日开始正式实施
9、在日常工作过程中进一步细化财务管理工作,落实监事会专项检查工作中提出的建议主要是将XX公司所承建的XX国际大厦项目的基建账务及报表,统一纳入集团公司的核算管理范畴XX国际大厦项目的基建项目账务已经于XX年5月份正式纳入集团公司用友财务核算管理体系针对监事会检查工作中反映比较强烈的少数公司的个别基础工作中的问题,我们已经责成相关公司从XX年开始,重新自查并采取补救措施同时在XX年的工作中,进一步细化财务工作,不求最好,只求更好
10、根据总经理办公会议的要求,将集团公司现有资产进行归类整理,并将资产的实际运行情况及时向董事会报告同时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通,做好划拨资产的具体衔接工作对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资,进行具体运作根据证券机构清理下挂账号的要求,在合适的价位集中清理了下挂账户内的股票,规避了由于下挂账号带来的风险
11、配合办公室制定了集团公司证券基金操作管理办法和投资分析报告,规范操作行为,集团公司领导提供决策依据
12、根据集团公司的总体部署,协助企管部对江海公司改制,进行了前期的准备改制,主要是有关资产的调整、审计评估工作等,目前审计评估工作已经开始,预计在7月底可以初步完成
二、下半年的主要工作安排由于时间关系,对照部门工作计划,还有不少工作没有完成,这将是我们下半年的主要工作目标之一具体有
1、加强和有关部门的沟通和联系,为集团公司创造良好的经营平台和财政、粮食沟通,稻谷的挂账问题,和财政沟通建库资金的安排问题;和省地税等税务部门沟通,粮食企业特别是储备库的有关税务政策问题,主要是储备库的土地使用税和印花税等问题;
2、针对年报审计和监事会专项审计过程中提出的问题,逐条对照,对各单位以《管理建议书》的形式下发,督促整改,完善财务基础工作,提高财务管理水平;
3、在使用中不断加强对财务管理软件的使用进行总结讨论,进一步修改完善,尽可能做到操作简单,方便使用;同时根据集团公司管理的需要,开发集团内部管理报表
4、编写集团公司财务人员业务操作手册,进一步规范会计核算,强化内控制度;
5、配合各项目单位继续做好重大项目的跟踪审计及完工项目的竣工决算审计工作;
6、继续做好改制过程中的各项工作的衔接,为企业做好服务,为集团做好监督
7、抓制度落实,抓人员培训针对监事会专项检查中的问题,对会计基础工作及财务管理工作认真回顾和反思;根据已经下发的折旧政策调整的通知,对账务调整情况进行检查,为建立固定资产台账做好准备;针对财政部新近下发的38个会计准则,根据财务人员后续教育的要求,组织集团及所属单位财务人员进行xx年度的继续教育培训
8、进一步加强和各单位的沟通和联系充分利用已经建立起来的用友财务信息化平台,加强和各单位财务人员的沟通和联系,为集团公司加强内部管理提供及时的财务信息总之,财务工作离不开集团公司领导、监事会、所属各单位领导以及集团各部门的关心和支持,在此深表感谢同时还希望在今后的工作中,给予财务工作和财务人员一如既往的支持谢谢大家财务审计部审计工作个人年度总结「篇三」20xx年集团审计室在董事会的直接领导下、在各企业的相互配合下,严格按照“独立、客观、公正、廉洁”的审计行为准则,认真地处理每一项审计工作,基本完成了年初制定的工作目标现将本年度的审计工作做如下简要总结
一、规范流程、规避风险通过各项审计,规范物资流程管理,规避企业各类风险,履行好审计监督与审计服务的双重职能上半年审计室针对流程规范进行了重点审计,特别对集团公司各类物资操作流程规范进行全面检查,从此次专项流程检查的情况分析,各企业还是存在较多问题和隐患总体上讲,新建企业问题多,老企业问题少;细节方面问题多,宏观方面问题少,各类仓库则是流程问题的多发地带同时,各企业间出现了不少通病,比如产品调换过程不规范、外发零备件维修的定价问题等等下半年审计室再次进行复查,各分公司虽就部分问题和隐患进行了整改,但还是发现不少问题没有完全整改到位这说明我们的日常工作中,特别是在流程方面要经常性、全方位地进行进行跟踪监督或后续审计,督促被审单位举一反三进行整改,真正体现审计监督的价值和意义,实现管理的有效和长效
二、强化控制、督促落实内部审计另一个非常重要的作用就是强化领导采取的各项措施,督促这些措施及条例的有效实施审计室对下发的各项规章管理制度的执行与实施情况进行检查并督促各成员企业落实到位,除对管理制度的执行情况进行督促实施,并对相关条款进行重申外,还重点物资使用及报废情况等各项规定的执行情况进行督查,确保相关制度得到有效贯彻
三、亲密合作、有效沟通这一年来,审计室坚持以现场审计为主,审计来源全部进行现场核实,杜绝审计依据的虚假性,并且不断与企业领导、各岗位员工及外来客户进行沟通交流,尽可能全面掌握各方面的信息,不断地提高自身的业务技术能力,从而更好地全面开展审计工作
四、防险增值、实时监控内部审计主要是以防为主,改善企业经营管理水平、降低企业成本费用,提高企业经济效益,最终实现企业目标审计室日常主要工作分为常规审计和专项审计
(一)常规审计审计室在常规审计中一丝不苟,除对两大仓库进行经常性盘点和监督外,还对各个企业资金进行不定期月度核查使资金运转情况得到有效监控,对应收款情况及帐龄进行分析使应收款回收情况保持在集团规定的正常范围内等等
(二)专项审计在集团公司领导的指导及督促下,在20xx年度审计室主要进行了五十几项大大小小的专项审计,包括资金使用,工程决算,工程招标,应收帐款,投入产出等等,涉及到生产经营的方方面面
五、内部审计工作存在的主要问题回顾一年来的工作,公司的审计工作仍然存在一些问题和不足一是工作做得不够到位,造成部分单位及个人对审计工作认识不足,对“审计”存在恐惧感,抵触感没能让公司上下形成共识,认为内部审计不仅是监督,更是一种特殊的企业管理活动,是公司经营管理工作的重要组成部分,公司内部控制的关键环节;二是审计人员的数量和素质尚未能完全适应公司系统经济安全的需要,审计人员知识结构和队伍结构有待进一步改善、审计水平有待提高;三是审计工作质量保证体系尚未完全建立,有效的审计监督的约束机制尚未形成;四是内控审计工作的开展亟待加强
六、今后审计工作思路
1、要坚持在工作中学习内审工作涉及公司经营的方方面面,每一次的.审计内容都是各不相同,如果对审计项目没有足够的了解,就不可能了解到最真实的情况,就不可能作出正确的判断,提供出切实、合理的建议所以内审人员对各部门的各种业务不能局限于了解,还必须进行专业知识学习,要对其流程、目的、绩效评价都有所领悟,内审员只有在工作中持续学习,才能不断的提高内审工作质量
2、内审人员要对本部门的定位有正确的认识,要对内审工作有正确的理解内审室从定位上可以独立于其它部门,但从实际操作上应该以服务部门的姿态出现,内审的目的是通过核查过程,找出差距、漏洞,促进工作改进和质量提高,决不是挑毛病,抹灭成绩,更不能挫伤大家的工作积极性,内审一定要主动配合、协助经营部门解决问题另外,内审工作需要时刻保持着敏锐和主动,只有敏锐才能扑捉到线索,只有主动才能及时开展工作,才能发挥内审的过程控制作用,如果依赖领导安排任务,只做事后检查,内审工作的意义就会大打折扣按照“独立、客观、公正、廉洁”的审计行为准则,我们会努力在坚持原则和部门协调之间把握好分寸
3、要有科学严谨但须适用的工作方法内审工作是对公司各项制度及流程的执行进行检查,做出客观、真实公正的评价由于内审评价要用于管理者对实际工作的指导,还直接关系着被审计部门的切身利益,所以内审工作须严谨,内审结论须客观目前内审室在借鉴理论推荐方法的基础上,结合公司现状,以现场审核为主,依据制度、管理文件进行沟通、查证、核实,记录底稿,内审报告初稿反馈沟通等,严格执行这一工作程序,避免工作出现的大的纸漏
4、要和各部门、公司领导保持有效的沟通。