内控缺陷整改情况统计表

内控缺陷整改情况统计表整改措施销售环节序号自查发现内控缺陷整改完成情况备注修订完善制改造升级信其它度规定息系统

1.1销售资格

1.2•......

2.1销售培训

2.2••••••

3.1宣传材料

3.2••••••

4.1销售行为

4.2••••••

5.1客户回访

5.2••••••

6.1客户投诉

6.

7.1销售品质管理

7.2填报说明

1.将自查发现的内控缺陷按销售环节分类填写，”自查发现内控缺陷”一栏简要填写内控缺陷的基本情况

2.“整改措施”一栏填写针对内控缺陷采取的整改措施，其中“修订完善制度规定”一栏填写通过修订完善制度规定提高内控水平的情况；“改造升级信息系统”一栏填写通过改造升级信息系统提高内控水平的情况

3.“整改完成情况”一栏填写违法违规问题是否已经整改完毕，如尚未整改完毕，要说明整改完成时限。