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银行内部审计工作总结篇银行内部审计工作总结1:逝者如斯,转瞬间我在县支行审计部已经渡过了半年,在这半年里我又经受了一次由彷徨到适应再到喜爱自己岗位的过程年月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆忙的20xx8培训后,我就满怀着信念与激扬投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被安排到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个半年,在营业部这个暖和的大家庭里,我劳碌而又充实,学到了许多的业务学问和道理,这里就像我的一个家暖和而甜美,兄弟姐妹们热忱又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗我以为我将会这里渡过至年的时间,来12学习和体会,来成长和提高,我始终记得入行第一天我们行长语重深长的一句话〃厚积而薄发〃,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作然而年月日,我接到了人20xx111事变动的通知,让我到审计部报到当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说始终是一个神奇的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思考,一方面我信任这是行领导们深思熟虑的打算,必有这样支配的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的进展审计工作能让我学习和汲取到更多从今我便踏上了审计员的道路初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己把握的那一丁点个人储蓄业务的学问在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是耍精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神奇和令人畏惧,一样是暖和和可亲的起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开头学习各项业务制度和内控环节每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也急躁细致的讲解在同事们热心的关心和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开头参加审计工作了,尽管开头之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还消失了一些问题,同队的同事总是急躁的等待和委婉的指正,就是在这样的状况下我一点点的开头成长到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的担当一块审计工作,撰写真实精确的审计报告这半年来,我们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,个2一类网点,按月一次进行了常规审计,并根据上级提出的要求绽开了多次专项审计,准时的发觉了隐蔽的问题并提出整改的看法,为支行业务进展的巨舰保驾护航同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计看法书,准时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改看法审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成果光环,我们悄悄的为支行付出,唯一的目的就是为了不消失金融案件,确保企业的资金平安同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求准时整改在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心譬如,邮政部分网点防跟随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不便利,说到头还不是由于员工自身的随便和懒散形成习惯,把习惯凌驾于制度之上前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是由于营业员自身不执行制度,放跟随门不关闭才让歹毒有机可乘,盼望经过这次大事能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会还有许多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消退剧痛的根源对于目前的审计工作,我觉得我们仍旧停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断进展,我想由稽查向内审的转变这是历史进展得必定,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素养的要求也会越来越高在这半年我参与了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的间续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的转变,所学习的学问不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,唯一不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰不傲慢不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能保持着审计工作的新奇与活力审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是英勇的走出去,这已经没有必要再做回答这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开头我明白自己还有很多的不足,理论学问的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解决的难题,为此我特地为自己制定了一个学习方案,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,唯一缺乏的是急躁和持之以恒的决心自己最大的敌人永久都是自己,我坚信自己肯定能够战胜自己半年的工作已经结束,新的工作才刚刚开头,每一天都是一个全新的挑战,我有信念在将来的审计工作中做得更好更多精彩文章推举阅读银行半年工作总结L篇银行内部审计工作总结22022
(一)乐观开展内部审计调查工作我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项分别是《对瑞安支行集中选购管理状况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况的调查》今年月份对支行集中选购管理状况进行了调查,发觉一些管理上的欠缺和不规范的操作,提8出了整改意
(二)见和建议今年月份对支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况进行了调查,通过现场询问、11调阅部分档案资料和观看临柜操作状况,基本了解和把握了瑞安支局外汇管理工作状况;从调查状况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,准时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确并能依据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内掌握度予以细化补充,准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法,建立了《内控督导检查方法》但也发觉了不少一问题,依据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作今年我们通过审计调查,共发觉了违规现象余项,提出整改建议条,大部分已得到整2020改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科
(三)乐观开展审计发觉问题〃回头看〃活动在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,仔细组织开展了对年度以来审计查出问题整改20xx状况的检查,做足做细〃亡羊补牢〃工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效、领导重视,强化整改意识布置支配对年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查120xx事宜要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生、细心组织,确保整改实效支配专人对全部审计项目进行逐一梳理,仔细排查问题整改状2况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查、强化责任,落实整改措施制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发觉的问题经3过直接责任人、部门负责人认定后,依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩罚、严格督促,实现整改目标针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步详细整改措施4通过开展审计发觉问题整改状况的〃回头看〃活动,真正实现了整改促完善、整改促提高、整改促进步〃的目标
(四)乐观参与市中支内审项目检查依据中支内审科的统一支配,今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参加的每一个项目检查都能仔细尽职地对待,保质保量完成任务、审有无合同,没有推销合同确定不予付款1说说抓对,每月准备本钱法核算下的料单要抓对,推销部的那联与大库考核回来的那联要抓队(一式几联是复写来的,所以号码确定是不合的抓对),若是推销部的联次有,而大库的联次没有就是^明大库没有验收,或资料没到,就挂在途若是推销部的联次没有,而大库的联次有,那确定是暂估的联次,发票未到,而资料到了,要暂估入库,次月冲暂估,发票来时一般入抓队能够按号码分,如票据号码为就看百位和十位数字,即把的票据放到一658320,32,32路,异样的或的的,说的是百位和十位数字不合的都放在一路,摆一桌面,最终一堆333485一堆的抓,如许抓对是最快的,当然了,我说的这种是营业量较大的情况下,若是营业量小的话如何抓都有理好忘性不如烂笔头,任务多的时分把每件事在纸上记个。