单位廉洁风险点及防控措施规定6篇

单位廉洁风险点及防控措施规定（通用篇）6第1篇单位廉洁风险点及防控措施规定十九届中央纪委四次全会强调，坚决查处各种风险背后的腐败问题，坚决查处资源、土地、规划、建设、工程等领域的腐败，严肃查处国有企业存在的靠企吃企、设租寻租、关联交易、内外勾结侵吞国有资产等问题国有建筑企业的工程项目，是企业取得经济效益的重要源头，也是廉洁风险易发多发的关键环节在受新冠肺炎疫情冲击、经济下行压力加大的当前，抓好工程项目廉洁风险防控，对确保国有建筑企业投资安全和全面实现复工复产达产尤为重要国有建筑企业工程项目廉洁风险的成因探析通过近年来查处的典型案例来看，当前国有建筑企业工程项目廉洁风险问题，主要集中在分包管理、物资设备采购与管理、财务管理、招标管理等方面，这些风险背后的原因是多方面的党风廉政建设与项目管理融合不够一是思想理念融合不够一些工程项目管理人员未树立“党风廉政建设也是生产力”的理念，片面地认为只有抓施工生产才能产生直接经济效益，对落实党风廉政建设只重形式不重质量，工作浮于表面二是责任落实融合不够一些项目部门没有将党风廉政建设与项目管理工作同研究、同部署、同落实，一些项目相关领导“一岗双责”落实不到位三是制度融合不够一些工程项目虽然开展了廉洁风险排查、形成了防控手册，但并没有将党风廉政建设要求贯穿到项目日常管理制度之中有的在查找廉洁风险点和制定防控措施时，没有紧紧围绕权力运行、关键领域和关键岗位等深入梳理和分析，使党风廉政建设要求与业务工作脱节工程项目内部监督约束机制不健全一是项目党组织的监督作用发挥不充分一些项目党组织负责人重业务轻党建，在抓业务和抓监督的部署落实上用力不均一些企业没有从顶层设计和制度层面明确项目党组织和纪检机构负责人“两个责任”清单，没有健全完善项目“三重一大”决策制度、重大事项报告机制二是业务环节的流程管措施的落实，不定期开展部门廉洁风险防控工作的督查，确保工作取得实效集团纪委将及时总结各单位在风险防控工作中的经验做法，通过集团网站、“清廉交投”微信公众号等平台进行广泛宣传，为扎实有效推进排查工作营造良好的氛围第4篇单位廉洁风险点及防控措施规定

一、重大工程项目建设廉政风险的主要表现经过对列入重点排查的4481个项目开展调研，综合分析项目决策、环境影响评价、土地使用权和矿业权的审批与出让、城乡规划管理、招标投标活动、工程建设实施和工程质量管理、物资采购和资金安排使用、建设项目信息公开和诚信体系建设、工程建设安全监管9个方面存在的问题，发现廉政风险主要发生在项目建设的权力运行和资源流转两个过程，涉及四类人员即，对项目各项审批内容有决定权的各级政府行政管理部门及其工作人员；对资源支配有决策权的各级领导干部，特别是党政“一把手”；负责项目指挥、部门经理和掌握施工队伍选择及材料采购权的中高级管理人员；掌握项目土建、管理等具体职能的操作人员问题表现一是在行政审批环节，由于重大工程项目建设流程长，环节多，从项目立项到建成移交，涉及多个行政部门管理，而一些相关部门和人员受计划经济模式影响，还缺乏自觉将行政审批权置于监督之下的意识，以权谋私、权钱交易现象还时有发生二是在项目征地拆迁环节，征地拆迁工作涉及产权种类多，地质地价差别大，实施过程复杂，增加了管理难度有的单位与评估机构串通，抬高或压低评估价格;有的拆迁单位虚设项目，重复计算工程量三是在招投标环节，招标人（业主）或规避招标，将整体项目划分为几个小工程，使单项工程规模低于法定招标规模标准，直接发包;以招商引资、民间资本比例大为由，变公开招标为邀请招标；以保密工程、工艺特殊、技术复杂等名义，要求定向发包；虚假招标，招标前与投标人谈妥条件，基本内定后才开始招投标；为意向投标人量身定做倾向性条款未办理开工许可等手续，先开工、再招标投标人之间相互串通，轮流坐庄，梯次报价，使竞争对手的正常报价失去竞争力，骗取中标；无资质或资质较低的企业，通过挂靠高资质的企业，借取其单位营业执照、资质证书等参与投标招标代理机构方面，一些招标代理机构与政府部门、招标人或投标人有着千丝万缕的联系，客观上成了某一方利益代言人，为自身利益违规操作，给招投标双方出谋划策评委专家方面，一些“专家”与中介机构关系密切，在评标时多次被选作评委，“听命”于中介机构工程分包方面，投标公司在获得总包权后，有的会把工程分为若干标段交由下属公司甚至中小施工企业分头施工，而分包工作没有严格的招投标程序和衡量标准，这就为一些人员以不正当方式争取项目留下了空间在设备材料采购时，容易发生领导干部或采购人员指定供应商的问题五是在履行合同环节，工程质量管理方面，由于招投标、工程分包、材料采购等工作不规范，为降低施工成本，施工队伍给予监理单位或项目部门一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，可能出现施工单位与项目部门负责人及监督方串通，变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为六是在资金拨付环节，主要是未按计量、程序支付，造成工程款的截留或挪用，为工程质量、工程款项安全及施工队伍稳定带来负面影响七是在竣工验收和结算环节，一些施工企业或供应商为谋取小合同大结算，给予项目负责人好处，为其虚报工程量、抬高合同外单价、增加工程非实体造价提供协助或便利施工监理人员与施工单位串通,以次充好财务部门及人员设法拖延结算时间，以权谋私

二、完善机制防控重大工程项目建设廉政风险一要加强项目决策环节管理，建立科学民主决策机制进一步完善和推行重大项目决策咨询、专家评议和论证制度，科学合理确定项目建设规模、工程造价和标准二要加强项目审批环节管理，建立依法公开透明审批机制加强行政审批网络平台和电子监察系统建设，巩固集中一站式审批、现场审批、联合审批成果，推行“阳光”审批、限时审批、超时问责，及时公布审批结果，严禁违规审批和利用项目审批权搞权钱交易三要加强招标投标环节管理，建立公平市场竞争机制推进招标投标活动规范标准体系建设加强对招投标重要操作环节的监督建立统一规范的工程建设有形市场，按规定应该招标的工程建设项目必须统一进场、集中交易坚持业主评委与专家评委分离评标,积极推行异地远程评标和电子化招投标，全程监督评标开标过程，及时公示评标结果对专家评委进行动态管理，实施从业诚信承诺、责任追究制，探索实行经济处罚、资格限制等评委失信惩戒办法进一步清理、整顿招标代理机构，实现与政府部门彻底脱钩四要加强对土地审批、出让和征地拆迁环节管理，建立科学评估和补偿机制严格执行规划用地审批和监管制度，推动土地审批、供应、使用管理等综合监管平台建设，禁止违规批地、违法占地、擅自改变土地用途或违规变更土地容积率认真执行土地市场交易和招拍挂制度，严格经营性用地和工业用地招拍挂制度，积极推进工业用地预申请制度，严格协议出让范围实行评估机构选用招标制，建立统一规范的土地出让评估、征地拆迁补偿等办法及操作规程，推行评估和补偿结果公示、责任追究、诉求接待处理等制度五要加强设备材料采购环节管理，建立公开招标、择优选用机制推行公开或网上招标采购建立政府、企业、施工单位联合监督机制，规范采购方式、性价比核实、合同签订、付款和结算方式；对大宗物资采购实行专项监察，严格采购中各项技术指标的综合评审和采购后的质量监管，实行施工单位采购审核和采购失范责任追究制六要加强质量监理环节管理，建立有效监督制约机制严格工程质量监理，强化工程监理机构的管理职责和专业监督作用，建立全过程监理公开机制实行工程监理招投标和公示制度，推行监理职责、监理办事程序及时限、投诉方式与内容、安全质量监测、工程进度、监督检查结果等事项的公开七要加强资金拨付环节管理，建立安全保障运行机制强化项目资金运转流程监管，建立健全财务预算、概算、结算和资金使用集体审定、全程审计、责任追究等制度，实行项目资金专户存储、专款专用；加强对资金重点流转环节的监管，设立材料采购、施工、监理等专门账户八要加强工程验收和结算环节管理，建立交工款清机制严格按照项目批准文件及时组织竣工验收建立并实行项目验收查验规范、参验单位验收结果签字确认、验收组织单位综合评价、参验人员验收结果终身负责制度实行审计结算制度，从项目立项审批到竣工结算进行全程监督，以审计结论作为办理结算、决算的依据，未按规定办理财务决算编制和审批手续的，不得办理竣工验收第5篇单位廉洁风险点及防控措施规定主要职责

1、宣传、贯彻和执行国家有关质量技术监督方针、政策、法律和法规

2、编制全县产品质量监督检查计划并实施，负责产品质量监督检查后处理工作

3、负责查处标准化、计量、强制性产品认证、生产许可证等违法行为和生产领域产品质量违法行为

4、负责查处特种设备安全监察和食品安全监管过程中发现的违法行为

5、负责全县质量技术监督行政执法和行政处罚工作

6、负责受理全县范围内对假冒伪劣产品的举报、投诉、登记和处理工作

7、根据上级部署和本县实际组织开展产品质量、计量、标准化、特种设备及食品安全各项专项整治执法工作

8、负责组织协调相关部门行政执法和移交案件查处和办理工作

9、负责承办罚没物品的处置工作

10、负责工业产品生产许可证初审、监督检查和年审工作

11、承办上级局对应处室和局领导交办的其他工作潜在风险内容及等级

1、检查随意；

2、案件不查处或大事化小；

3、不经批准擅自封存产品；

4、抽样、送检不规范搭车收费或收受好处案件系统外运行；

5、大案变小案；滥用自由裁量权；罚没物品不按规定处置；

6、收受好处风险等级一级风险防控措施

1、严格执行十不准规定;

2、案件及时立案;

3、立案调查执法人员2人以上;

4、依法取证并告知相关权利；

5、规范自由裁量权;

6、调查与立案、处理与审理分离；

7、实行案件集体审理;

8、收支两条线;

8、罚没物品处置执行报批、评估廉政承诺做到依法行政，严格办案程序，严格廉洁执法；不“吃拿卡要”；做到认真履职，不发生渎职失职行为；做到公平、公正、公开；做到行为规范，不乱执法、乱罚款第6篇单位廉洁风险点及防控措施规定廉洁风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性“廉洁风险W腐败”，它只是腐败发生可能性存在的有效防治廉洁风险防控是一项教育和保护干部的预防工作，是将全面从严治党要求融入到日常监督管理的有效形式经过多年的实践，贵州中烟各单位逐步建立起融岗位廉洁教育、制度建设、权力运行监督和风险防控措施为一体的廉洁风险防控体系,有力促进了权力的规范运行综合分析近年来基层“廉洁风险防控”工作的实践，笔者从“系统着眼、细节着手”的角度，谈谈提高廉洁风险防控有效性的思考

一、廉洁风险防控工作存在和亟待解决的主要问题随着新形势下的严要求，廉洁风险防控体系在基层的推进过程中或多或少还存在一些误区笔者运用精益工具的方法分析影响廉洁风险防控的原因，运用关联图从相关方中查找出主要因素，结合管理现状，主要存在以下问题

1、思想重视不够，认识有偏差各级管理干部或多或少还存在对廉洁风险防控工作重要性和紧迫性认识不足，对自己的履职风险意识不到位部分员工认为自己没有多大的权力，不存在廉洁风险，认为廉洁风险只针对党员领导干部，思想认识上存在偏差

2、廉洁文化教育载体和形式没有创新，教育的针对性、实效性不强，学与用没有很好结合

3、风险防控配套制度不完善制度的系统性、协调性不强执纪监督和风险预警制度不健全

4、权利运行制约机制不完善不同程度存在对相关业务流程和制度要求掌握不全面、不深入，导致对风险点的查找不准确、不全面，存在避重就轻、避实留虚、重客观风险点、轻主观风险点等现象制定的防控措施针对性不强，执行力不够趋于表面化和形式化，套话多

5、预警纠错机制不够深入“四种形态”、“四类约谈”没有广泛运用于管理工作中，对苗头性、倾向性问题没有很好地进行分析、研判和评估

6、纪检监察部门监督指导力度不够纪检监察部门对权利运行维护工作的服务指导不够，推进工作的措施没有创新对廉洁风险防控相关知识掌握不全面，导致工作质量和效率不高，存在“柔性”管理的短板

二、切实提高廉洁风险防控有效性的建议针对以上存在的问题，根据工作目标所要达到的要求，找出差距,提出符合现阶段工作实际的改善目标，拟定改进措施笔者认为应从教育干部、保护干部的角度出发，以“查风险”为切入点，深化廉洁文化教育，形成预防腐败的思想防线；以“防风险”为着力点，提出防范措施，深化制度建设，形成预防腐败的制度防线；以“控风险”为落脚点，深化监督制约和预警纠错机制，形成预防腐败的监督防线和预警高压线，努力把廉洁风险消除在萌芽状态通过三道防线搭建起抵御风险的防火墙，切实提高廉洁风险防控的有效性

1、加强沟通交流，提高认知度以会议、座谈会、培训等方式，引导干部职工自觉树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉洁风险意识，不断强化“找不到风险就是最大的风险”、“防控就是保护”的观念一是要强调廉洁风险的客观性要明确任何一个有业务处置权和职责的岗位都具有风险二是要明白廉洁风险的危害性一旦发生对企业、家庭、子女产生极大的危害，要学会算经济账、生命账、亲情账、良心账三是廉洁风险具有不确定性可以通过建立一套有效的防控措施，把风险降到最低程度四是廉洁风险防控是履行“一岗双责”的有力抓手是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法

2、深化廉洁文化教育一是深化教育倡廉，筑牢思想防线坚持日常教育和重点时段教育相结合，提高党员干部和员工思想政治觉悟和自律意识，将廉洁文化教育规范化、制度化，量化指标向基层延伸党委中心组、各党支部、各部门学习党的路线、方针、政策，反腐倡廉理论、典型案例通报、观看警示教育片，全年不少于4次党委成员、党支部委员上廉政党课全年不少于4次紧盯春节、

五一、国庆、中秋等重要节日，各党支部、各部门以发送廉洁短信、微信、打招呼等形式加强对党员干部、关键岗位人员的廉洁教育，把“节日”廉洁教育打造成特殊时段干部职工拒腐防变的坚固防线二是深化教育的针对性和实效性以岗位廉洁教育、权力观教育、警示教育和法纪教育等方式作为载体，开展法律法规、预防职务犯罪专题讲座、旁听“职务犯罪”案件等活动，让重点岗位人员懂法、知敬畏、存戒惧、守底线三是深化阵地建设，拓展宣传载体以电子内刊、宣传栏、发送廉政书籍、廉洁文化视频、“颂廉咏洁”书画摄影展、廉政知识竞赛等载体和形式，宣传党风廉政建设和反腐败工作内容打造环境示廉，运用办公环境和场地，以廉政警语、廉政雕塑为主要内容，精心布局、巧妙搭配，打造廉墙、廉廊文化景观，营造环境氛围

3、深化制度建设一是重视制度修订和补充完善对重点领域、重点部门和重点岗位的廉洁风险进行分析，找制度薄弱点有针性地加以修订和完善结合新的法律、法规要求，建立执纪监督和风险预警制度，扎紧制度的笼子二是注意制度的系统配套既要注意单项制度的修订，又要注意与其他制度的协调配合，要将一些原则性要求转化为可操作性的具体规定三是企管部门、纪检监察部联合推动制度宣贯工作机制，推进廉洁风险防治与法律风险防范、企业风险管理的有效结合，防止出现风险防控与实际工作“两张皮”现象中层干部要熟悉掌握本部门的制度和业务流程，对员工进行制度宣讲，让员工知道必须坚守的底线，不能碰触的“红线”纪检监察部门针对重点岗位人员的权力运行风险，组织编订《重点岗位人员廉洁从业手册》，将制度要求和纪律要求根植于心，外化于行加强制度执行力的督促检查，推进制度执行落地

4、深化权力运行制约机制围绕工程项目、物资采购、大额资金、选人用人等领域，按部门职权目录、业务流程，对照岗位职责,分别从制度机制、业务流程、岗位职责、思想道德、外部因素五个方面找准、找全风险点一是从制度机制方面，查找风险背后的制度缺陷、管理漏洞和程序缺失；“三重一大”决策制度方面，重点查找领导班子议事规则和决策程序是否完善，是否严格按照民主集中制原则和规定议事二是从业务流程方面，查找是否存在权力过于集中，是否存在办事程序透明度不高，导致部门和岗位之间缺乏相互监督、相互制约三是从岗位职责方面，查找是否存在自由裁量权过大，导致利用职务和职权为自己或他人谋取利益的可能性问题，并梳理规范本部门的权力层级、大小四是从思想道德方面，是否存在法律、法规意识淡薄、以权谋私等问题五是从外部因素方面，涉外人员是否遭遇不法商人“围猎”，而可能造成的权力失控、行为失范等危害问题对查找出的风险点，运用潜在失控风险与后果分析方法，对这些风险的严重度、失控频度、隐蔽度进行评估打分，并加权平均得出潜在失控风险系数，按风险系数等级进行重要度排序，有针对性地制定防控措施纪检监察部门要结合实际工作需要和预防腐败的新要求及时调整风险内容和防控措施，纠正存在的问题，进一步修正廉洁风险防控体系

5、深化监督制约和预警纠错机制，筑牢底线意识一是认真执行礼品礼金登记上交（拒收）报告制度开展好述职述廉、民主评议、办事民主公开等工作，进一步促进领导干部廉洁自律，强化廉洁责任落实将廉洁文化与社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德融合起来，筑牢干部、职工的底线意识二是对问题线索进行统一管理,按照“拟立案、初核、谈话函询、暂存、了结”五类标准科学处置,发现苗头及时提醒，触犯纪律及时处理，避免问题线索搁置、积压三是深化运用好监督执纪四种形态:积极运用第一种形态，开展预防提醒、询问示警、纠错诫勉、问责处分“四类约谈”，推进约谈向一线员工延伸，对党员干部和员工作风纪律上的问题，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险

6、纪检监察部门要提高履职能力和服务能力强化监督检查，抓好廉洁自律规定执行情况的监督检查围绕工程项目、物资采购、大额资金、选人用人等领域开展检查，以“一岗双责履职”、制度执行力、规范操作、廉洁高效为重点从纪律、法律、制度、规矩、思想、道德等方面防范系统性廉洁风险，强化干部职工廉洁自律，有效预防职务犯罪专职纪检监察人员要提升业务能力，全面了解熟悉各部门的职能职责、业务流程、制度清单和相关的法律、法规加强与业务部门、支部的沟通协调、指导和检查，统筹推进廉洁风险防控工作通过以上措施的实施，形成自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制为企业改革发展在清正、清明、清廉的环境下稳健快速推进提供坚强的政治保障单位廉洁风险点及防控措施规定控严重不足一些工程项目片面强调人员的精干高效，关键岗位人员身兼数职，在生产环节没有对相关职务进行必要的管控分离三是对项目管理人员违纪违法问题惩处力度不够一些企业对造成项目经济损失怕被问责追责，对相关人员仅在内部“一处了之”此外，由于利益输送、内外勾结等性质的案件具有很强隐蔽性，一些企业纪检机构审查调查手段有限，一些亏损背后的腐败问题得不到深挖查处职能部门主体责任发挥不充分一是工作作风不实一些职能部门对工程项目的监督检查走马观花，发现一般性问题多、分析深层次问题少，关注程序性问题多、揭露实体性问题少，很多应该发现的问题没有发现，致使小问题演变为大问题二是履职担当不够一些职能部门总认为管理的薄弱环节是自身业务的“短板”，不愿自揭伤疤触及痛点，很少向企业纪检机构主动移送问题线索三是督促整改不到位一些职能部门只热衷于报告发现了多少问题，没有沉下心来督促整改落实，或者在整改验收中睁一只眼闭一只眼日常教育和管理抓得不严不实一是日常教育不到位只注重业务培训，不注重理想信念提升，警示教育开展不多，没有充分挖掘反面典型案例，用身边事教育身边人，增强警示教育的针对性有的甚至没有对违纪违法案件进行通报曝光，警示震慑效果远远没有达到二是“一案双查”不到位一些企业只注重对直接违纪者的追究，没有从管理角度追究相关人员的管理责任，导致有些问题在同一单位反复发生三是“以案促改”不到位一些企业只注重面上的惩处，不注重从违纪违法案件中汲取教训，导致管理痼疾长期存在扎实推进国有建筑企业工程项目廉洁风险防控切实加强政治监督政治监督从来都不是抽象的，纪检监察机关和国有建筑企业各级纪检机构要高度重视政治监督要重点监督国有建筑企业是否将推动全面从严治党向基层延伸落实到工程项目管理之中、是否对工程领域腐败问题严肃查处、是否一以贯之将严的要求贯穿到工程项目管理各方面各环节、是否实现包括廉洁风险在内的经营风险的有效防控等方面，以强有力的政治监督推动管党治党政治责任在工程项目的落实推动管党治党责任层层落实要通过履行监督责任，督促国有建筑企业通过开列工程项目管党治党责任清单、做实党建考核结果运用、及时开展工作约谈、加强现场调研检查等多种途径和方式，压实各级责任主体对工程项目的管党治党责任，督促项目党组织及领导班子成员将党风廉政建设工作与项目管理工作同研究、同部署、同落实、同考核要督促推动健全完善工程项目管理制度、优化主要业务管理流程，将党风廉政建设要求融入到工程项目各项管理制度中去要督促项目党组织采取多种形式深入开展党规党纪、廉洁从业警示教育，精准运用监督执纪第一种形态，对一些苗头性倾向性问题早提醒、早警示，做到抓早抓小、防微杜渐切实改进监督方式纪检监察机关和国有建筑企业纪检机构要注重改进监督方式，以问题为导向把监督的主要精力放到督促职能部门履行监督管理职责上来，把监督的重点放到问题线索的延伸处理上来,由“重在管事”向“重点管人”转变，由“注重过程”向“注重结果”转变，由“综合性监督”向“定点突破”转变要善于把握再监督再检查的重点，着力强化对职能部门是否正确及时落实党中央重大决策部署，是否按照有关规定和程序履行监督管理职责，是否存在应发现问题而没有发现或对发现问题不报告不处理不督促整改现象，是否对发现并移交的问题线索认真督促整改等方面情况进行监督检查从严惩处违规违纪违法行为针对国有建筑企业深入排查的廉洁风险，要突出惩治重点，严肃查处违法分包和层层转包、违规采购物资设备、侵占挪用公款、行贿受贿、违法经营等问题，深挖项目亏损背后可能存在的利益输送、权钱交易、损公肥私等腐败问题，不断加大追赃力度与惩处力度，持续开展领导人员亲属及特定关系人与企业业务往来的专项治理要加大“一案双查”力度，对推进全面从严治党不坚决不彻底以及有关问题造成不良后果的，严肃追究工程项目党组织和相关领导的主体责任、监督责任和领导责任要加大以案促改工作力度，注重从违纪违法案件中总结分析，通过下发纪律检查建议书、开展警示教育、督促落实整改等方式，推动项目管理环节、制度建设、流程管控等方面存在问题的有效解决，发挥查办案件治本功效（作者王士奇系中国铁路工程集团党委副书记）第2篇单位廉洁风险点及防控措施规定当前，中铁七局涉足境外业务的三级企业有5家，境外在建项目超过60个，涵盖非洲10余个国家，特点是距离远、跨度大、分布广、人员少、监管难在全面从严治党和推进“一带一路”建设的新时代背景下，国有企业境外业务如何既保持规模效益持续增长又有效防控廉洁风险，通过调研，结合中央纪委驻国资委纪检组《关于加强中央企业境外廉洁风险防控的指导意见》精神，思考如下

一、基本情况当前，中铁七局境外项目共有29个党组织，其中包括8个党总支、21个党支部，均配备了专职党支部（党总支）书记（副书记）和兼职纪监员，业务监管体制和内控机制基本健全，项目资产监管和廉洁风险防控力度持续加大，项目党建及党风廉政建设得到明显加强，境外项目廉洁风险整体可控但也存在参差不齐的现象，部分“走出去”较早的企业经过多年积淀，规模不断扩大，制度日趋健全，管理较为规范，廉洁风险防控基本受控；涉外较晚的公司管理制度不健全、境外项目体量小且分散，基础管理较为薄弱，项目廉洁风险防控还有较大差距

二、存在问题近年来，境外项目党建、党风廉政建设以及廉洁风险防控一直是企业管理中的重难点之一一是廉洁风险隐患不同程度存在境外项目经营开发、资金管理及拨付、物资设备招标采购及日常管理、劳务分包及用工、合同变更、验工计价等涉及廉洁风险事项较多不同国别政策差异性较大，导致一些管理制度存在漏洞或不适应加之有的境外管理人员还有凭经验办事的惯性思维，执行企业规章制度不够有力，甚至搞变通、打折扣，导致制度空转，增加了项目廉洁风险二是项目廉洁风险排查不深入有的项目没有完全对照思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面内容逐一进行廉洁风险排查，个别项目廉洁风险排查人数和部门覆盖面不全，存在排查不细致、不深入现象个别《项目廉洁风险排查登记表》填写不认真、不严肃，内容较为简单随意、质量不高尤其是没有结合项目进展动态情况，及时对项目廉洁风险点及等级进行重新排查识别和交底三是项目廉洁风险交底不到位有的项目没有严格按照三个等级77个风险点的内容组织项目部、班子成员、部门、个人四个层级进行全面交底，个别人员调整后没有及时对新任职人员进行交底和培训I,存在交底不到位、不彻底现象一些项目廉洁风险交底内容空泛，针对性不强，防控措施不具体，有的《廉洁风险交底表》存在照抄照搬现象部分被交底人员对本岗位廉洁风险防控“七个知晓”内容不清楚或掌握不全四是监督考核评价有待加强受境外项目地理条件限制，有的三级公司纪委对境外项目廉洁风险交底、排查等工作检查监督不力，平时多是听取汇报、收集资料，监督管理手段单一，日常检查频次明显不足，指导督促力度明显不够，廉洁警示教育还有明显差距尤其是在每年的项目廉洁风险防控工作考核中，多是满足于“不出事”，把底线当作标准，没有真正发挥监督考核的指挥棒、风向标作用五是党建工作基础较为薄弱企业对境外项目廉洁风险防控及党风廉政建设、党建工作教育培训不到位，集中组织培训较少，也没有用好网络培训这一有利工具加之境外项目人员特别是专职党务工作人员少，抓党建、抓党风廉政建设、抓项目廉洁风险防控工作标准不高、要求不严、随意性大，资料台账填报不规范或缺失现象较为普遍，党建工作有待进一步加强尤其是在落实党风廉政建设八项制度上，境外项目还有明显差距

三、原因分析上述问题的产生，有历史原因，也有现实的原因，既有客观也有主观，但更多是主观上的，需要我们在提高思想认识、落实“两个责任”、形成监督合力、提高队伍素质上狠下功夫一是思想认识不到位个别单位和领导干部在境外业务发展上没有完全摆正业务工作与廉洁风险之间的关系，存在重业务轻党建、重规模效益轻党风廉政建设的不良倾向加上客观上的“鞭长莫及”，一些从事境外项目管理的干部职工还有“天高皇帝远”“境外既法外”的侥幸心理，对项目党风廉政建设和项目廉洁防控工作重视不够、认识不足，导致项目廉洁风险加大二是“两个责任”落实不力有的公司党委对境外项目党建工作、党风廉政建设抓得不紧不实，考虑经济属性和客观因素多，强调政治属性和主观因素少，日常监督、指导、管理、帮扶不到位；对境外项目党组织、纪检力量配置不强有的公司纪委对境外项目廉洁风险防控工作培训、监督、考核抓得不到位，缺乏一抓到底的决心和动真碰硬的勇气三是监督合力尚未形成根据职责分工，境外项目由两级公司海外部牵头负责管理日常事务，其他职能部门负责对应业务的管理监督,海外部对其他专业领域业务不够熟悉，业务部门对具体情况有的不够了解，系统未能履行“一岗双责”，存在“两张皮”现象企业纪委、审计、法规、财会等监督力度不足，且信息共享不足，自上而下的组织监督合力尚未形成，自下而上的民主监督力度不够四是队伍素质有待提高少数境外项目管理人员尤其是主要负责人内心深处还有特例情况和特权思想，表现出来就是对自己要求不高,学习企业规章制度不认真不到位，工作落实打折扣，甚至把底线当标准、把特例情况当作推卸责任的借口有的境外人员身兼数职，没有完全摆正管理与监督的关系，导致其监督职责发挥不明显，一定程度存在不想、不会、不敢的问题

四、对策举措加强境外项目廉洁风险防控需要在提高站位、加强教育、完善制度、健全机制、夯实基础上持续发力，切实在有效、管用、精准上下功夫，推动企业持续健康发展一是提高政治站位，重视廉政建设各单位党委要站在树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的政治高度，切实履行全面从严治党主体责任，重视和加强境外项目党建和党风廉政建设,务必思考研究并回答好结合境外项目实际，党建及党风廉政建设谁来做、怎么做、做到什么程度这三个问题企业纪委要切实履行监督职责，聚焦监督执纪问责主责主业，紧盯境外项目重点领域、重大事项、关键环节、关键少数，不断改进监督方式、丰富监督手段，全面加强政治监督、日常监督和精准监督，提高廉洁风险监督能力二是狠抓廉洁教育，增强红线意识持续加强境外项目党风廉政教育、纪律普及教育、典型案例警示教育和项目廉洁风险防控培训，用好信息化手段，加快中铁七局网络学院建设，因地制宜地加强集中培训，指导督促境外员工抓好理论学习、纪律学习和业务学习，切实增强廉洁从业的思想自觉和行动自觉尤其是对于党的纪律规矩、所在国家法律法规、企业规章制度等规定，督促各业务系统采取清单式进行交底，教育引导境外员工将党风廉政建设和廉洁风险防控各项要求有机融入业务工作中，切实履行“一岗双责”，不断增强风险意识、红线意识、底线思维三是织密制度笼子，规范权力运行细化明确境外项目贯彻落实“三重一大”决策制度的具体内容和措施，督促严格落实民主集中制，从决策机制上防范重大廉洁风险完善境外项目经营开发、资金管理及拨付、物资设备招标采购及日常管理、劳务分包及用工、合同变更、验工计价等管理制度，用好各专业软件平台系统，形成更加完备有效的制度体系和严谨细致的工作流程，从日常管理上防范廉洁风险，并处理好效率与效果的关系，不给项目增加负担加强对“关键少数”的监督考核，认真落实廉洁承诺、廉洁谈话、签订党风廉政建设责任书、廉洁风险排查防控、干部廉政档案“活页夹”及廉政画像、廉政交底、插手干预重大事项记录、个人重大事项报告等制度，持续形成强力震慑四是整合监督资源，健全长效机制畅通境外项目信息渠道，定期收集汇总纪委、海外、财务、审计、法规等系统部门掌握的问题情况线索，促进信息共享，形成监督合力加大境外项目审计、检查、调研及巡察力度，对发现的廉洁风险苗头性倾向性问题及时处置，精准运用监督执纪“四种形态”，在用好用足第一种形态上下更大功夫，切实起到抓早抓小、防微杜渐的目的；对于屡教不改的，依规依纪严肃问责定期组织研究境外项目重点事宜，积极探索境外项目管理及风险管控新路径，不断创新方法、改进方式、提高实效，为企业高质量发展提供坚强保障五是夯实管理基础，实现标本兼治认真落实股份公司《海外工程项目实施及管理指南（试行）》、中铁七局《海外项目投标监管办法》《项目管理实验室海外分室实施方案》《海外工程项目策划管理办法》《海外工程项目精细化管理实施细则》《海外项目红线成本预算管理办法（试行）》《海外工程施工设备管理办法》《海外项目营地标准化建设管理办法（试行）》《海外项目党建工作指导手册》《加强海外党建工作的指导意见》等系列管理制度，推动境外项目管理及党建工作规范化、制度化、标准化同时，严格把好境外员工入口关，把政治忠诚放在首位，加强境外干部履职考核评价，并对长期从事境外重要岗位人员进行轮岗交流第3篇单位廉洁风险点及防控措施规定6月以来，集团纪委部署开展岗位廉洁风险排查工作以来，各单位各部门纷纷结合各自实际、岗位实际，进行排查截止7月底，二级单位均完成了“权力事项清单”、“廉洁风险清单”和“防控措施清单”三张清单在内的排查金丽温公司实现“三个全覆盖”廉洁风险排查中，金丽温公司实现“三个全覆盖”一是管理岗位全覆盖岗位排查工作面向公司领导班子成员，各管理处、部门，监控中心以及指挥部管理岗位人员，实现了所有管理岗位的全覆盖二是排查内容全覆盖要求按照“对照岗位职责一梳理岗位职权一找准岗位风险一制定预控措施”的流程，找准廉洁风险点，每个岗位的人员均要梳理自查，完成“权力事项清单”、“廉洁风险清单”和“防控措施清单”三张清单，实现了排查内容的全覆盖三是审查流程全覆盖各岗位人员完成自查后，以部门（管理处、中心）为单位，组织内部帮查，对自查的廉洁风险点和防控措施进行讨论，同事间相互提醒、相互帮助，完成第一次修改完善；相互帮查完成之后，公司纪委召开内部审查会，对“三张清单”进行再次审查，提出意见建议，完成第二次修改完善针对公司领导班子成员和中层管理人员梳理的“三张清单”，公司党委召开专题会议，进行审定审核范围逐步扩大，层次逐步提高，实现了审查流程的全覆盖此次排查，金丽温公司共排查岗位449人，排查出权力事项清单1760项，廉洁风险清单1521项，防控措施清单1553项交通资源公司实施“四步查找”交通资源公司成立岗位廉洁风险排查防控领导小组及办公室，全面推进岗位廉洁风险排查工作，以“严防、严管、严控”工作理念,坚持立足本职、着眼防范的原则，全面、深入、彻底查找岗位廉洁风险主要通过自我排查、部门帮查、领导核查、公示审查“四步查找”，以及所在部门、分管领导、专家小组“三关审核”，并结合警示教育月活动，广泛宣传廉洁风险排查工作的目的、内容和意义，让广大干部职工充分参与，从权力事项清单、廉洁风险清单、防控措施清单“三张清单”方面逐项排查、分类细化活动开展以来，公司共排查岗位132个，排查风险点398条，制订防控举措404项浙商职院初排与深查相结合6月以来，浙商职院在全校31个单位开展风险初步排查一是部门初步排查要求各部门填报《部门廉洁风险排查和防范化解表》，着重梳理本部门潜在的廉洁风险和管理薄弱环节风险防范化解措施二是重要岗位深入排查在重要岗位中深入排查廉洁风险点，排查具体范围为学校中层干部及人事、财务、资产、后勤管理等“人、财、物”相关部门的工作人员涉及到的人员对照自身岗位职责，梳理填报三张清单，即权力事项清单、廉洁风险清单和防控措施清单学校班子成员按照集团的要求，围绕政治建设和党风廉政领域的重大风险，梳理填报三张清单通过部门初步排查与重要岗位人员深入排查两个阶段排查，兼顾全面，突出重点，初排收齐31个部门（29个部门+机关总支+商机厂总支）风险排查登记表，共排查出廉洁风险点135个，制定防控措施149条；深排收到90个管理岗位风险排查登记表，共梳理权力事项469项，排查廉洁风险点402个，制定防控措施414条下一步，学校将加强对廉洁风险排查工作的动态管理，注重防范。