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文本内容:
案件防控风险排查的自查报告案件防控风险排查的自查报告「篇一」自参加农村信用社工作多年以来,我一直以一名合格的员工严格要求自己,树20立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神,认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策,案件专项治理自查报告通过本次学习联社印发《农村信用社案件专XX项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发号)[20xx]17和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发号)精神等文[20xx]77件,使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下首先在思想上严格要求自己,不做违法乱纪之事;不参加任何邪教组织,不参加赌博、等非法行为认真执行好农村信用社各项规章制度,坚持各种安全防范措施,按时上下班,保持社容社貌的整洁、工作态度端正,以饱满的工作热情投入新一天的工作,整改报告《案件专项治理自查报告》其次是在日常的工作中,和同事和睦相处,互相信任,互相督促,但不以感情代替制度作为分社一名记帐员、电脑操作员,在工作中能认真履行岗位职责,管理好电XX脑,保管好柜员卡及密码,上班时坚持“四双”制度,坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对,做到“五无”、“六相符”办理存取款、转帐业务时,能按规定进行查询操作;对领取大额现金时,要求出示证件,并及时登记,大额的按权限审批;在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定,认真执行;实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度,坚守岗位,不脱岗;实行印、证分管,管理好重要空白凭证,及时清点,认真核销;临时离岗时,、我将严格遵守单位制定E[j的各项规章制度,严守岗位,尽职尽责,不干不参与任何违法犯罪行为,否则,甘受单位按章处罚证入箱,营业终了,认真核对帐务,重要空白凭证入库保管;按照手工帐簿,认真进行登记;管理好会计凭、会计帐簿、报表,做好会计凭证、报表等装订保管工作,确保会计凭证的真实、完整、有效但是,通过本次案件专项治理自查,我也从中发现了自己存在不少问题、有时怕麻烦,临时离柜时电脑没有退至初始状态
1、有时个人印章没有及时保管好
2、办理业务时,有时较为粗心,较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字,致3使凭证要素存在不齐全或不规范等情况但通过这次自查,我已改正这些问题在今后的工作中,我将继续发扬优点,努力改正缺点,严格执行内控制度,坚决不让感情代替制度,杜绝各类事件发生,以小心谨慎的态度做好每天的工作,有效防范各类事故案件的发生案件防控风险排查的自查报告「篇二」
一、凡到市赴省进京信访事项、接待大厅接待的重要上访事项,都要立案查处接待大厅自立案件,不少于年信访总量的15%
二、上级交办案件和接待大厅自立案件要及时填好立案登记卡,并根据案件的具体情况确定自办、联办或交办交办案件要及时下发交办(督办)函,自办联办案件要制订好查办方案,及时查办对重大信访访问题或疑难信访案件,实行县级领导包案处理或接待大厅联合处理制度
三、客观公正办理信访案件办案过程中,要做到实事求是,秉公办案,不徇私情办案人员若与信访事项或信访人有直接利害关系,应当主动回避
四、按期保质办结信访事项对立案交办的信访事项,除法律、法规另有规定的外,承办机关应当在收到之日起日内办结,办理结案报告经大厅主任审核签批后,30书面上报交办机关情况复杂,不能按期办结的,应及时向交办机关说明原因和报告办理情况,但不得超过天90
五、自办案件的结果经办公会讨论后,写出结果报告上级交办案件结案报告,经接待大厅领导签发后方可打印发出
六、每一个信访案件都要形成完整材料,并及时整理归档
七、做好案件的保密工作不得随便携带案件材料外出,不得对无关人员泄露案情案件防控风险排查的自查报告「篇三」案件防控风险排查的自查报告模板案件防控风险排查的自查报告模板按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作计财部主要以下面几点进行排查
一、财务资金安全方面、库存现金定时与不定时核对盘点库存现金建立清晰的出纳账,做到账1实账账相符、各类银行账户资金随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免2流动性资金的过多闲置和不足、大额款项对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过3大额备用金提取需两人同行避免案件发生、账务处理方面各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的‘规定4
二、人员管理问题财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学习阶段,生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到〃爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规〃
三、部门改进措施通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立〃违规就是风险,安全就是效益〃的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险强化内控案防管理,为我行各项业务发展营造良好的环境案件防控风险排查的自查报告「篇四」根据《关于开展我市规范行政处罚自由裁量权改革推进和工作落实情况专项检查的通知》(府办字号)文件要求,为进一步规范规划建设领域的行政处罚自由[20xx]100裁量权工作,确保行政处罚的合法性与合理性,我局认真对照通知要求,进行了全面的自查现将自查情况汇报如下
一、执法依据方面我局城乡规划工作的行政执法,严格参照《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《建筑工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》等法律法规执行,并常态性地组织学习,广泛地利用各种媒体进行宣传
二、执法过程方面自颁布行使行政处罚自由裁量权规定后,我局紧紧围绕“执政为民,服务发展”的要求,在执法过程当中坚持以人为本,树立行政处罚不是目的而是手段的观念,严格遵循“违法轻微、首犯不罚”的原则,做到处罚公开公正、过罚相当、集体审理、教育优先,对于违法行为符合不予、从轻、减轻一律以警告为先在自由裁量权范围内将裁量情节作为行政处罚主要事实之一进行认定,在调查取证和对裁量情节、幅度进行讨论后严格执行裁量标准同时,积极与市国土资源局、市城市管理行政执法局等相关单位做好联动管理,保证执法的.公平公开公正
三、执法结果方面今年,我局对行政处罚的处罚案件的执行情况和结案情况在各责任部门都进行了登记备案,没有出现重大的行政处罚案件
四、存在不足与改善措施为此,我局在今后的行政执法工作中要进一步深入组织学习各项法律法规,加强执法队伍的建设,完善各项具体的规章制度,确保在规划建设领域的行政执法中能够准确地运用自由裁量权案件防控风险排查的自查报告「篇五」为了深入贯彻落实监会、省监局、市监分局关于加强防范操作风险,落实X XX案件专项治理的有关文件精神,根据文件的要求,结合我社的实际情况,我社XXXXX制定了具体案件专项治理工作自查方案,并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习通过学习,我对这项工作有了较为深刻的认识这次工作旨在以案件专项治理工作为契机,加强制度建设,强化监督检查,增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性,有效遏制案件高发的势头,确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性根据实施的方案,在社领导的组织下,我利用工余时间,再次认真地学习了我社制定的《市农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《市XX XX XX XX信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《市农村信用合作社安全保卫工作管XX XX理实施细则》、《市农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《市农XX XX XX XX村信用社会计出纳人员操作规程》、《市农村信用社年度财务费用管理实施XXXX20xx办法》、《市农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和XXXX操作规程通过学习,加深了对各项规章制度和操作规程的印象,我对照相关的条例,对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节,以便于及时补缺补漏,及时整改,逐步完善下面,我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查
一、业务方面、一年多来,本人担任农村信用社主办会计一职,在社主任的领导下,负责1XX本单位的会计、出纳工作,协调、理顺内部各岗位之间的关系但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好,不够主动及时向主任提供这方面的信息为使辖内的.会计、出纳工作日趋规范,能够随着业务的发展,按照新的业务操作流程和规范,结合本社的实际情况,及时制定适宜的、统一的操作规范,以加强内部管理但是由于我社人员配置较紧,无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训有些规定只能以书面的形式下发到各个网点,交由各人各自学习,这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致,会出现个别岗位能力较为薄弱的现象、作为信用社的主办会计,既是会计辅导员,又是二级稽查员,我在抓好各项内2控制度的落实的同时,能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题,做好事前辅导能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,及时提出整改意见,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,并及时向主任汇报发现的问题,取得领导的支持,以使各项制度的执行更加到位但是有时因为事务繁忙,时间安排不够合理,由于时间有限,对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够根据联社的相关制度,结合我社的实际情况,编制检查评分表,明确奖罚,年终依据评分情况进行奖优罚劣,以此激励会计出纳做好本职工作、作为主办会计,我能认真核算各项财务收入,严格成本管理,认真组织会计核3算,正确反映和评价经营成果,为主任的经营决策提供数据、认真做好全辖重要空白凭证的管理能严格按照重要空白凭证的领用手续,做4好网点重要空白凭证的领用登记、出库合理安排各网点和存量每月坚持不少于一次的帐实检查,确保凭证的使用、销号有序、正规,避免出现遗失、能按照制度规定做好以下日常工作一是正确提取各项费用;二是做好各网点5的传票、会计档案的收集、登记、保管工作;三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作;四是及时核对内部帐,督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作;五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制六是每季度对财务收支情况进行详细的分析,便于主任的经营决策、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程,坚持会计6工作的“十六项基本规定”,保证会计核算达到“五无”、“六相符”、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理根据实际情况,合理制定7各网点的库存限额,在保证资金安全的同时,最大限度地压缩现金资产的占用按照有关规定,能加强固定资产购建项目的管理,做到有计划、有审议、有报批定期对固定资产盘查,严格控制固定资产的规模但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理,比如位于新坪的商住土地,已闲置多年未加以妥善的处理对于微机、终xx端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品,能够参照固定资产的管理,建立帐、簿、卡,但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后,不能做到及时登记,有些物品损坏后,也未能及时进行处理、能够严格遵守财经纪律及财务制度,一切开支按照标准实行,需要上报审批的8财务费用均待联社批复后才出帐列支;报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度,确保每一笔开支真实、合规帐务处理严格按会计制度进行,保证会计处理正确、清楚,对违反财务制度的人和事,能坚持原则,敢于抵制,并及时反映和汇报,自觉维护财经纪律、随着信用社业务不断的发展,各种业务水平不断提高我深知要做好主办会计,9一定要有熟悉的业务知识,才能做好会计辅导工作因此我在熟练基本功的同时,注重对新业务知识的学习,不断提高自己的业务水平;熟悉各项会计、出纳等制度;适时学习相关的电脑知识,掌握电脑操作、运用和管理的技能、对于信用社的文件收发登记能够认真负责,及时登记并草拟执行意见,按10时按量按领导的批示进行相关的处理定期做好装订、入档,便于日后的查阅、做为信贷审批小组的成员,能积极参与信贷审批会议,认真听取责任信贷员11的相关介绍,及时提出自己的意见但是由于没有参与贷前的调查工作,因此意见也只能局限于书面的材料上,不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断
二、“三防一保”方面做为一名金融工作者,深知安全保卫工作的重要性除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外,还时常关注社会上的一些金融案件,吸取经验教训,安全防范意识也逐年增强不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕日益严峻的治安形势,使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节,消除残留的麻痹思想营业前,能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作,例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等营业期间,能用心留意柜台外的一切可疑人员,协助一线人员做好柜台服务营业终了,通常能在看到网点的库款安全入箱上介后,锁定门窗,并且确认无异常情况后方才离开在人员安排出现空缺的情况下,我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作并能按照要求做好记录,手持安全防卫器械,全程提高警惕,停车时留意观察外面的情况,确认安全后方才开门下车,杜绝存在麻痹大意的思想通过认真回顾与总结,经过一段时间的自我反省,自我检查,才发现自己还存在着许多的不足之处,许多地方还存在有潜在的安全隐患我将会在最短的时间内,针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范,一一进行整改,确保将每一条款,每一细则,真真正正地落在实处同口寸请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题,给我提出宝贵的意见,我将会虚心接受,及时改正希望领导和同志们能够加强对我的监督,帮助我进步,使我在工作学习中不断提高各方面的素质;不断增强抵御各种腐败思想的能力,不断完善自我为此,我郑重承诺,。