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单位内控自查报告单位内控自查报告「篇一」我县的新型墙体材料专项基金从20xx年7月开征,征收的主要是城镇新建建筑20xx年7月到20xx年元月根据黔财综20xx77好文件规定按建筑面积每平方米8元标准征收,20xx年元月以后根据黔财综20xx79号文件规定按建筑面积每平方米10元征收,共收缴专项基1057166元到目前为止没有一家企业申请返退基金,这笔基金一直在财政专户存着存在的问题我县新型墙体材料专项基金在征收、使用和管理方面严格按照国家和省有关政策规定执行但仍然存在一些问题和不足,需要在今后的工作中进一步完善和改进
1、由于部分建设业主资金周转困难,不能及时缴纳,导致管理部门未做到应收尽收
2、没有专项基金返退
3、专项基金使用效益不高下一步工作
1、严格按照文件规定,加大征收力度深入开展监督检查工作,禁止随意减征、免征专项基金的行为,严格按照政策规定办理
2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;
3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分,没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时,客户都在场,相关业务由客户发起
4、柜员和主管安全意识有所加强,无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名,明确责任;
5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为无收、付款时偷张换张,隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;
6、风险防范意识得到加强,操作规范度也有大幅提高,单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核,规范操作,主管把关审查未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;
7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象,无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;
8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查,和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果,发现对公开户存在2个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名),现已着手处理
9、在审查对公业务过程中,相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷,先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则
10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查,上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章,在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章
11、检查现场有开户业务时,印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章
12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符
13、办理同城票据交换时,我行虽人员紧张,但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度,相互制约,不兼岗混岗
14、现金区每日两次进行碰账,柜员出入现金区都需复核现金,离开柜台操作界面锁定
15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运,并能每日认真审核押运钞票者是指定人选
16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管),柜员出箱入箱都需要登记,严格遵守规章制度
17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管,只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章,以明责任本票章及汇票章都由主管保管,审核无误后才能在相应业务中使用,在平时的‘保管中做到章在人在,人离开章入箱保管并锁好
18、在文明服务和大堂管理方面,大堂经理尽心尽职,文明服务,做到〃来有迎声,问有答声,走有送声”
19、我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作,配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责,履行良好
20、我行建立身份核查制度,通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定,对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,并通过联网核查系统进行核实并登记
(四)检查小结由于大家的共同努力以及积极配合,内控检查得以顺利完成我部在自查的过程中,发现存在的问题一是学习不够深入,员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控管理学习不够务实,要从其思想入手,狠抓落实,树立并加强员工的内控管理能力针对问题,制定对策我部门组织员工对照检查,反思自身,恪守规章制度,严谨作风,在规范服务标准的具体学习措施上下功夫为确保达标,我部门制定了具体的工作计划,并按计划进行相应的学习、规范业务核算,力求锻造一支高水平的员工队伍,建立健全各项规章制度,完善内控制度,全面构建风险防范的长效机制单位内控自查报告「篇四」
1、货币资金公司财务部是资金管理归口部门,负责贯彻执行国家电网公司统一的资金管理政策及规章制度,参照上级公司相关制度,制定了《资金管理实施细则》、《银行账户管理办法》设预算资金主管和出纳两人负责货币资金管理工作,工作中切实遵守已经制定的规章制度,无违规事项;不存在货币资金业务不相容职务混岗的现象;货币资金支出的授权批准手续健全,不存在越权审批行为;无小金库、账外资金;定期和不定期进行现金盘点、核对银行账户;严格遵守《现金管理暂行条例》和《支付结算办法》;票据的购买、领用、保管、背书转让、注销手续健全,不存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象经测试货币资金内控制度有效
2、应收和预付款应收和预付款项的管理参照《往来款项管理细则》执行本单位应收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款财务资产部负责制定应收款项的控制目标、核算分析、台账管理、申报坏账损失,其他部室负责认真做好基础信息工作,按业务职能负责相应应收款项的催收工作应收和预付款项由预算资金主管岗位负责,发生及处置的授权批准手续健全,不存在越权审批行为;不存在应收和预付款项业务不相容职务混岗的现象经测试应收和预付款内控制度有效
3、存货公司安全运检部设置物资供应班负责存货实物和物资出入库管理,财务资产部设置工程资产主管负责存货管理账务处理工作管理中岗位分工、职责权限和授权批准手续健全;不存在存货不相容职务混岗的现象;存货出入库各环节建立流程责任制,确保存货等资产的保值、增值,提高经济效益同时,定期进行物资盘点,做到账物相符经测试存货内控制度有效
4、固定资产为规范固定资产管理,制定了《固定资产管理办法》,建立健全本公司固定资产管理组织体系,明确内部职责分工,落实责任管理、完善内部控制固定资产管理由工程资产主管负责,岗位分工、职责权限和授权批准手续健全;不存在固定资产不相容职务混岗的现象;固定资产验收、盘点、保管、维修及处置的授权批准手续健全,不存在越权审批行为;固定资产投资预算编制、审批、执行情况,验收过程符合规定的程序和形成相应的.记录;固定资产折旧、减值准备的会计核算、资产的维修和改良支出符合规定经测试固定资产内控制度有效
5、无形资产公司无形资产管理参照《无形资产管理暂行办法》,遵循归口管理、依法依规操作的原则由工程资产主管负责管理,岗位分工、职责权限和授权批准手续健全,不存在无形资产不相容职务混岗的现象;日常管理符合规定经测试无形资产内2控制度有效
6、在建工程财务部设置工程资产主管负责在建工程管理,岗位分工、职责权限和授权批准手续健全;不否存在在建工程业务不相容职务混岗的现象,重要业务的授权批准手续健全;不存在越权审批行为;工程概预算编制的依据真实;工程款、材料设备款及其他费用的支付符合相关法规、制度和合同的要求;按规定办理竣工决算、实施决算审计经测试在建工程内控制度有效
7、成本费用设置成本管理主管岗位,制定了《费用报销管理办法》、《成本管理办法》等规定,明确了各项成本费用的核算流程及审批手续;严格预算控制;保证了各项成本费用记录、报告的真实性和完整性经测试成本费用内控制度有效
8、采购采购工作,管理中强化材料物资采购的价格、计量、品质、验收、入库等环节的管理,建立采购责任制,岗位分工、职责权限和授权批准手续齐全;采购中执行请购和审批控制、采购执行控制、采购验收控制等经测试采购内控制度有效
9、销售本单位销售主要是指电力销售每月客户服务中心提供186系统中销售电力应收及实收明细,财务科核对入账财务3科每月与客户服务中心账务班核对各供电所实收及欠费明细销售收入及时入账,应收账款的催收有效经测试销售内控制度有效
10、财务体系财务资产部、内部审计机构人员配备合理,无不相容职务混岗的现象;没有设立独立内部审计机构,按三集五大精神在办公室设置了监察审计主管管理岗;企业是否明确了财务机构、内部审计岗的工作职责,充分发挥了相关机构的会计核算和财务监督的管理职能经测试财务体系内控制度有效口、财务预算财务预算管理由预算资金主管负责,制定了《全面预算管理实施细则》执行确定了公司经营目标;明确了公司内部各部门的管理责任和权限;对公司经营活动进行控制、监督和考核;保证公司经营目标完成财务预算编制依据真实合理、程序适当、财务预算审核批准手续齐全;财务预算调整履行相关审批程序;定期对财务预算执行结果进行分析,根据分析结果完善财务预算管理和落实奖惩措施经测试财务预算内控制度有效
12、财务报告和信息披露依据《财务报告管理实施细则》规范了财务报告管理,提高了财务报告的真实性、完整性、统一性财务报表及分析说4明材料的编制分工合理,审批程序完善经测试财务报告和信息披露内控制度有效
13、财务信息系统财务信息系统管理不存在不相容职务混岗的现象;不存在越权审批行为;定期检测系统运行情况并妥善处理潜在危险;严格按照网公司规定操作,有明确的工作程序和操作规范,有明确的分级操作管理权限;基本实现了数据共享、集中管理和集成应用,定期进行数据备份经测试财务信息系统内控制度有效
(二)内部控制制度建设与执行方面的主要问题和不足根据公司发展需要,我们在不断完善补充内部控制制度通过进行财务内部控制评价,发现在内部控制制度建设与执行方面还存在问题和不足内控制度还需要进一步完善财务体系、财务信息系统等方面还没有制定相关内控制度往来款项管理方面,缺少往来款项的事前控制应加强往来款项事前控制,最大限度地控制和减少应收款项的发生建立往来款项台账管理制度如果正常会计核算无法满足明细项目的管理要求,必须建立辅助台账管理制度,详细反映往来款项的发生、增减变动、余额及每笔往来款项的账龄的财务信息建立往来款项年度清理制度,每年年终时,各部门必须组织专人全面清查各项往来款项,并与债权、债务人核对,形成专项单位内控自查报告「篇五」根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神,我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改现将自查情况报告如下
(一)思想道德方面
1、在日常工作中,我部门成员工作态度端正,对于本职工作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;
2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;
3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正
(二)业务管理方面
1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实,明确本部门各业务操作岗位职责;
2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;
3、未有办理业务越权行事的行为,未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;
4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;
5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排
(三)业务操作方面
1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查,未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查,未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换的‘行为;
2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;
3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分,没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时,客户都在场,相关业务由客户发起
4、柜员和主管安全意识有所加强,无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名,明确责任;
5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为无收、付款时偷张换张,隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;
6、风险防范意识得到加强,操作规范度也有大幅提高,单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核,规范操作,主管把关审查未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;
7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象,无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;
8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查,和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果,发现对公开户存在2个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名),现已着手处理
9、在审查对公业务过程中,相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷,先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则
10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查,上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章,在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章
11、检查现场有开户业务时,印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章
12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符
13、办理同城票据交换时,我行虽人员紧张,但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度,相互制约,不兼岗混岗
14、现金区每日两次进行碰账,柜员出入现金区都需复核现金,离开柜台操作界面锁定
15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运,并能每日认真审核押运钞票者是指定人选
2、加大宣传力度,营造良好舆论氛围充分发挥舆论的监督和导向作用,广泛深入地开展形式多样的专题宣传活动,积极宣传推进新型墙体材料产业发展和应用的重大意义通过各类新闻媒体的舆论报道,让大家进一步了解新型墙体材料所具有的技术性能优势,逐步关闭和淘汰传统墙材生产线,积极促进墙体材料革新和推广节能建筑事业大发展
3、加强过程监管,按规定进行返退根据省关于基金返退的有关规定,进一步完善基金返退程序本着有利于促进新型墙材事业推广,方便企业报退的原则
4、加快项目推进,充分发挥资金效益积极利用新型墙体材料专项基金的调节作用,加大对新型墙体材料发展与应用的示范项目、配套技术开发、标准制定等扶持和投入加快建立扶持企业和示范工程建设项目库单位内控自查报告「篇二」
一、特别提示本行公司治理方面存在的有待改进的问题
1、进一步完善董、监事会决策机制;
2、进一步加大基层机构的内控执行力;
3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时,就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作为此,本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构,制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程,明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权
16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管),柜员出箱入箱都需要登记,严格遵守规章制度
17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管,只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章,以明责任本票章及汇票章都由主管保管,审核无误后才能在相应业务中使用,在平时的保管中做到章在人在,人离开章入箱保管并锁好
18、在文明服务和大堂管理方面,大堂经理尽心尽职,文明服务,做到〃来有迎声,问有答声,走有送声〃
19、我行建立身份核查制度,通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定,对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,并通过联网核查系统进行核实并登记
(四)检查小结由于大家的共同努力以及积极配合,内控检查得以顺利完成我部在自查的过程中,发现存在的问题一是学习不够深入,员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控管理学习不够务实,要从其思想入手,狠抓落实,树立并加强员工的内控管理能力针对问题,制定对策我部门组织员工对照检查,反思自身,恪守规章制度,严谨作风,在规范服务标准的具体学习措施上下功夫为确保达标,我部门制定了具体的工作计划,并按计划进行相应的学习、规范业务核算,力求锻造一支高水平的员工队伍,建立健全各项规章制度,完善内控制度,全面构建风险防范的长效机制限,以实现权、责、利的有机结合,建立科学、高效的决策、执行和监督机制,从而确保各方独立运作、有效制衡
(一)构建现代公司治理的组织架构本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定,设立了股东大会、董事会、监事会,选举了独立董事、职工监事和外部监事,聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长,选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员,建立了以股东大会为最高决策机构,董事会为主要决策机构,监事会为监督机构,高管层为执行机构的有效治理机制,建立了独立董事和外部监事制度,引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会,各专门委员会的负责人均由董事担任,其中,审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席
1、股东大会股东大会是本行的权力机构,股东通过股东大会合法行使权利,遵守法律法规和公司章程的规定,不得干预董事会和高级管理层履行职责本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则,详细规定了股东大会的召开和表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告,以及股东大会对董事会的.授权原则等内容该议事规则作为本行章程的附件,经本行XX年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后,已得以贯彻执行此外,本行建立了和股东沟通的有效渠道,以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权,确保股东大会的工作效率和科学决策,从而使投资者获得较高回报
2、董事会董事会是本行的决策机构,由股东大会授权直接经营管理公司如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题董事会成员15人,其中独立董事5名,执行董事2名,其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩,而且,还有战投bbva派出的董事本行每位董事都知悉其职责,并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务多元化的董事结构,高素质的董事队伍,有利于董事会对重大经营事项的正确决策,有利于本行的业务发展和业绩提升目前,本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序,董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会,专业委员会于XX年3月份开始进入正式运作阶段四个专门委员会中,审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事,主席由独立董事担任
3、监事会监事会是本行的监督机构本行监事会成员现有8名,其中外部监事2名、股东监事3名、职工监事3名监事会制定了监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序,以确保监事会的有效监督本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权,为保障监事合法权益的实施,本行及时向监事会提供有关的信息和资料,以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价
4、内部控制制度较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一为促进本行各项业务的持续健康发展,切实防范和化解金融风险,提高本行的核心竞争力,确保银行资本保值增值,本行一直本着〃内控优先〃原则持续不断地完善与改进内部控制本行以《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导,遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则,进一步优化内部控制环境,改进内部控制措施加大内控执行的监督检查力度,有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行
5、风险管理制度审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系,培育〃追求滤掉风险的效益〃的风险管理文化,实施〃优质行业、优质企业〃、〃主流市场、主流客户〃的风险管理战略,主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险
6、关联交易不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾因此,应规范关联交易管理,有效控制关联交易风险本行实行关联交易回避制度,在章程中明确规定股东大会审议有关关联交易事项时,该事项的关联股东不得参与投票表决,其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数,同时:按照公开、公正、公平的原则及相关监管要求,对关联贷款进行严格管理,并确保其满足关联贷款不得超过监管资本15%的规定本行在上市之时,就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款,目前,未向原有关联方客户新增授信,亦未发展新的关联方客户我行针对关联贷款的相关防范措施包括严格授信要求,关联贷款的发放条件不优于其他一般贷款;加强授信审核,关联贷款的发放必须逐笔上报总行风险管理委员会审批等
7、激励约束机制本行制定了保证总分支机构的独立运作和有效制衡的一系列制度,通过完善等级行管理制度、总行部门考核制度、全面推行客户经理制,在总行各部门和分支机构不同层面均建立起绩效考核机制特别是,我行逐步开始建立资本约束下的激励考核机制,在分支行开始推进以〃经济利润〃、〃风险调整后的收益回报〃为基础的考核机制,促进分支行在业务经营中树立资本、效益和风险综合平衡的经营理念,自觉地优化和调整资产结构
8、信息披露管理本行a+h同步上市后,为规范信息披露行为,保护本行、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益,根据内地和香港两地相关法律、法规及监管机关的要求,本行结合自身的实际情况,制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》,明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长,本行总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人,负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件,组织完成监管机构布置的信息披露任务,在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度,组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作为进一步健全和完善信息披露的相关制度和工作流程,本行建立了行内重大信息汇集机制,从体制上完善信息披露的相关工作流程,为更好地履行好信息披露职责奠定了基础由于本行今年4月27日刚刚上市,因招股书中披露了本行XX年度相关财务业绩情况而取得了上市地监管机关对本行XX年报的豁免因此,尚未披露过定期报告但本行会真实、准确、完整、及时、同时、全面、公平地履行信息披露义务,不断提高透明度,保证所有的股东平等享有知情权同时,本行也将根据上市地相关法律、法规和监管机关的要求,适时修订、完善《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》
9、投资者关系管理本行上市之初,就非常注重与投资者的沟通与交流,开通了投资者电话专线,在公司网站设置了〃投资者关系〃栏目,认真接受各种咨询,并开始着手建立相关规章制度,起草了《中信银行股份有限公司投资者关系管理制度》上市以来短短的两个月内,本行领导、董秘、董事会办公室工作人员已组织、接待了大大小小几十次境内外投资机构、分析师和投资者的来访调研,通过电话、电子邮件等形式及时解答问题,建立了和境内外投资机构的良性互动,提高了公司的透明度,得到了资本市场的好评单位内控自查报告「篇三」20xx内控达标年自查报告内控达标也就是内部控制达标本文将介绍20xx内控达标年自查报告20xx内控达标年自查报告1为全面提升内控管理水平,有效支撑全行改革发展,根据总、省行安排,邮储银行鞍山市分行结合自身实际情况,于20xx年起连续三年分别开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动据了解,本年“内控达标年”活动意在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标,深入查找在内控管理上存在的差距,全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题,持续推进合规文化建设,使该行内控管理水平达到同业先进水平为提高活动开展效果,该行联合市邮政公司成立活动领导小组,一把手亲自挂帅,制定了详实可行的活动实施方案,具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、内控文化建设与宣传”六大模块并于10月10日召开了“内控达标年”活动启动大会,对“内控达标年”活动做了有序部署,对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了详细规定和充分传达并要求辖内支行高度重视,加强督导,邮银配合,统筹协调,强化宣传,认真总结,以有序推进活动开展和落实,目前各阶段活动正在有条不紊的推进中20xx内控达标年自查报告2根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》银监办发20xx408号文件精神,我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改现将自查情况报告如下一思想道德方面:
1、在日常工作中,我部门成员工作态度端正,对于本职工作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;
2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;
3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正
(二)业务管理方面
1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实,明确本部门各业务操作岗位职责;
2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;
3、未有办理业务越权行事的行为,未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;
4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;
5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排
(三)业务操作方面
1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查,未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查,未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换的行为;。