文本内容:
内控合规部的主要职责合规主管岗
一、造定年度工做方案、落实各岗位责任造;
二、催促本部分各岗位及各收行、各营业条线履职;
三、组织开展合规查抄;
四、组织大额风险贷款的团队化险;
五、对到期收回率低的单元及万以上到期未收回停止跟踪督办;50
六、缓收利钱的审核、中报;
七、按法式上报合规工做陈述合规监测岗
一、按月搜集各收行合规陈述及合规查抄表;
二、汇总辖内合规风险问题,成立跟踪整改台账;
三、风险监测,确保各项监测数据的实在准确;
四、对年前到期未收回贷款的统计、监测,并及时向相关部分供给准确数据;2013
五、不良贷款的分类统计,并按季停止不良贷款构成原因的阐发;非信贷资产风险监测评价;
六、参与流程银行建立和活动性风险及压力测试阐发;
七、每月对到期贷款统计监测并及时停止风险预警;
八、参与合规事项查抄,协助做好内部办理工做合规审核岗
一、负责本行日常法令事务,对各营业条线造定的合规流程和操做停止合规审核;
二、对新造定、修改的各项规章轨制、办理法子、开发的新产物新营业停止合规审核,并出具合规审查定见书;
三、组织开展合规常识培训;
四、对外签订合同、严重运营决策提出合规性审核定见,并造定合规风险处置预案;
五、做好新本钱办理工做,制定规划、计划、并测算;
六、每季对各营业条线的风险情况停止阐发;
七、参与对各网点合规事项的查抄,协助做好内部办理合规查抄岗
一、同一规划、协调、组织合规查抄工做,造定年度查抄方案,并催促施行
二、对辖内网点施行各项政策律例、内控轨制和营业流程采纳随机现场查抄和飞翔抽查
三、以轨制施行合规、流程应用合规、营业打点合规为重点的查抄抽查当天所有营业发作的实在性和合规性现场察看与测试、暗访、调阅监控材料、查对账务、突击查库、查阅档案等多种形式停止查抄
四、参与各类违规行为的责任认定查询拜访,参与或跟踪督导对严重违规事务的处置
五、对合规查抄,阐发风险、提出建议,撰写合规陈述。