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6.2现场审查项目及评价标准审查内审查项审查要点扣分标准说明容目
1、法人资质证明文件包括法人证书/a）法人资质应当符合法律法规要求,真实、证明文件、法定代表人（含实际控制人）证有效；
（5）1）法人资质证书无效扣5分；书/任职文件等；b）经营范围/业务范围（含武器装备科研生2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖A1法人
2、军队建制单位；证明文件为军队编产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请承制申请承制装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣制表资质装备（包括科研、生产、修理、试验和技术服3分；未覆盖少部分申请承制装备扣2分；
3、保障性企业证明文件为《军队企业15★务，下同）；
（5）3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要证书》和《企业法人营业执照》；c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装的扣5分
4、军队事业单位证明文件为军队事备的需要
（5）业单位编制表a）建立与本单位性质、规模、产品相适应，该项目审查包括A法人健全的组织机构；
（5）1）组织机构不健全扣2-5分；GJB9001B标准
5.5职责、权限与沟通资格A2组织b）管理层及职能部门应明确工作职责、权2）未明确管理职责扣5分；部分管理职责不明确扣条款.
（70）机构限并有效履行；
（5）3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；’或GJB9001C标准
5.3组织的岗位、c）组织制定本单位发展规划和发展战略，3）未制定发展规划扣5分，有发展规划但内容不符职责和权限、
7.4沟通等条款15▲确立目标和方针，制定实施计划并配置资源合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分
（5）该项目审查包括a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；1）未建立风险评估制度扣4分；风险管理机制不完GJB9001B标准
7.1产品实现的策划、
（4）善扣2分；A3风险
7.
2.2与产品有关的要求的评审、
7.
4.1b）分析、确定影响发展的内外部因素和相2）未分析、确定影响发展的内外部因素和相关方管控采购过程有关条款关方及其要求；
（3）及其要求扣3分；分析、确定不完整扣2分
（10）c）制定应对风险和机遇的措施，把控经营3）未制定应对风险和机遇的措施或措施无效扣3或GJB9001C标准
4.1理解组织及其环风险
（3）分；应对措施效果不明显扣2分境、
4.2确定相关方及其要求、
6.1应对风险和机遇的措施等条款审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）建立质量信息管理制度，明确质量信息D未建立质量信息管理制度扣2分，未明确质量信息控控制要求；
（3）制要求扣1分;b）建立质量信息系统，包括计算机硬件和2）未建立质量信息系统扣2分；软件；实现质量信息管理规范化、制度化和程序3）未进行质量信息的收集、传递、处理、贮存和应用，该项目审查包括化；
（2）每发现一处扣1分；C质量C6质量c）对质量信息进行收集、传递、处理、贮存4）未确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通要求GJB9001B标准
6.5质量信息等条管理信息和应用；
（3）扣1分；沟通不顺畅扣1分款d）确定与质量管理体系相关的内部和外部或GJB9001C标准
7.4沟通、
7.6质
（450）
（10）沟通
（2）量信息条款a）确定监视、测量、分析和评价的对象、方1）未确定监视、测量、分析和评价的对象、方法和时机法和时机，确保其有效性；
（5）每发现一个问题扣1分；b）分析和评价监视和测量获得的数据和信2）未对监视和测量获得数据和信息进行分析和评价扣4息；⑸分；未应用于体系、过程、产品和服务的改进每发现一例该项目审查包括c）策划并实施内部审核，获取质量管理体扣1分;GJB9001B标准
5.6管理评审、
8.系绩效和有效性的信息
（10）3）未按策划的时间间隔进行内部审核扣8分内审工作1总则、
8.
2.2内部审核、
8.
2.3C7绩效d）策划并实施管理评审，评审的输入、输出不规范每发现一个问题扣1分；内审发现问题纠正不到位过程的监视和测量、
8.4数据分析、满足要求
（10）每发现一-例扣1分；评价
8.5改进等条款；4）未按规定时间间隔进行管理评审扣8分；管理评审的或GJB9001C标准
9.1监视、测量、30输入、愉出不满足要求，每发现一例扣2分；管理评审改分析和评价、
9.2内部审核、
9.3管理▲进措施不落实每发现一例扣2分；对改进措施落实情况未评审等条款进行跟踪、验证每发现一例扣2分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）识别和选择改进的机会，并策划和实施1）未识别和选择改进的机会每发现一个问题扣1该项目审查包括改进行动；
（5）分；6#90018标准
8.3不合格品控制、
8.5改b）采取措施消除产生不合格的原因，避免2）未针对产生不合格的原因采取措施每发现一进等条款；类似问题再次发生；
（5）例扣1分;类似问题再次发生每发现一例扣2分;或GJB9001C标准
10.1总则、
10.2不3）发生质量问题，未实施技术归零和/或管理归c）实施技术归零和/或管理归零；
（5）合格和纠正措施、
10.3持续改进等条款零每发现一例扣2分；d）建立并运行产品和服务故障报告分析和4）未建立并运行产品和服务故障报告分析和纠纠正措施系统；
（5）C8质量正措施系统扣5分；系统不完善或运行不正常每发现C质量e）制定并实施质量管理体系年度改进计改进一个问题扣1分；戈I」，对完成情况进行评价；
（5）管理5）未制定质量管理体系年度改进计划扣5分，改30f）实施持续改进，确保质量管理体系持续
（450）进计划不落实每发现一个问题扣1分；对完成情况的适宜性、充分性和有效性
（5）▲未进行评价扣2分；6）持续改进措施不落实每发现一例扣2分a）依据国家、军队有关财务会计管理的法律法规和本单位情况，建立健全财务管理制度，一般包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电1）财务管理制度未建立扣5分；制度不完整，每D财务D1财务算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和缺少一种制度扣2分；资金状管理制会计档案等财务管理制度；
（5）2）财务会计管理制度未能有效落实，每发现一例b）采取措施，确保财务会计管理制度的落况
（80）度
（10）扣1分实⑸审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人1）2财务1）财务机构不健全扣1分；财务机构及其职员的职责；⑶机构责不明确,每发现一例扣1分；军内单位财务部门配备按军队要求执行b）财务机构负责人（会计主管人员）应具2）财务机构负责人不具备规定资格扣2分与会计备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历
（2）人员
（05）a）建立完善的经营管理机制，保持经济收
1、集团公司和有下属子公司的单位，除提供1）经营管理机制不健全扣2分；近三年每个入稳定增长；
（5）合并报表外，还应提供本单位的单户报表；年度经营亏损扣1-3分；b）加强成本控制和经费管理，资金保障能
2、申请单位注册不足三年的，按注册年限提2）成本控制和经费管理不规范每发现一个问力满足申请承制装备的需要；
（5）供财务会计报告和审计报告；题扣1分,资金保障能力不满足要求扣1-3分；C）编制并提供经过审计的近三年完整的财
3、财务指标评价采用三年合计平均数计算3）未提供近三年财务会计报告扣15分，财务I）财务D3务会计报告，包括会计报表、会计报表附注和财方法;会计报告未经过审计扣10分；审计报告有保留务情况说明；财务数据应当真实、准确；
（20）资金状资金运意见扣2分，“否定意见”或“拒绝发表意见”
4、国内同行业财务指标，参见国资委当年发e）财务指标应达到下列要求或国内同类单扣5分；会计报表、会计报表附注和财务说明书，布的《企业绩效评价标准值》况
（80）营状况位的平均及以上水平每缺少一种扣3分；财务会计报告数据不准确每
5、技术创新企业，或只有产品研发投入而尚1）净资产收益率
6.0%；
（3）
（50）★发现一例扣2分；无产品销售的企业，以及其他特殊情况的企业，2）总资产周转率
0.5次；
（3）4）财务指标不达标，净资产收益率、速动比经军兵种装备部、军委机关部门分管有关装备3）资产负债率65%；
（4）率、销售（营业）增长率、资本保值增值率每低的内设机构认可，可适当调整相关指标值；4）速动比率80%；
（3）于1%扣
0.5分；资产负债率每高于1%扣
0.5分；
6、军内单位提供军队审计（或财务部门）机5）销售（营业）增长率
11.0%；
（3）6）资本保值增值率
105.0%
（4）总资产周转每低于（）.1次扣
0.5分关出具的审计报告或批复a）凡占有国有资产的申请单位（包括企事业单位，下同）应完善国有资产管理制度；按规1）未建立国有资产管理制度扣3分；未办理定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机国有资产产权登记证书或不能提供有效证明文件D4资产关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，的扣3分；国有资产登记数量与现状不相符扣1-3管理状应提供符合规定的有效证明文件；
（5）分；况
（10）b）无国有资产的单位应建立资产管理制度2）无国有资产单位未建立资产管理制度扣3并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要分资产不满足申请承制装备的需要扣2-5分
（5）审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；⑸b）采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用
（5）1）1）5相1）装备经费（包括预付款）管理不严格，每发现财务资关经费一例扣2分；2）资金投入或拨付后发生了财务安全等问题，每金状况管理发现一例扣2分
（80）
（05）a）组织开展法制教育，增强员工法律意识；
（5）b）严格执行国家法律法规和军队有关装备管理的规定要求，各类经营活动和装备科研、生1）未制定法制教育计划扣3分；未实施法制教育近3年内在经营活动中没有重大违法记产、修理和技术服务规范运作，合法经营；
（5）扣3分；法制教育未达到预期效果扣3分；录的书面声明，由单位法定代表人签署，加c）近三年无因违法经营受到刑事处罚或者2）发生了严重违法违纪行为，受到相应处罚的扣盖单位印章E1遵纪E责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额5分；守法罚款等行政处罚，并提供近3年内在经营活动3）不能提供近3年内在经营活动中没有重大违履约信15中没有重大违法记录的书面声明
（5）法记录的书面声明扣5分用
（80）★审查内容审查项目审查要点扣分标准说明a）确定装备或产品要求，组织评审，并针对风险1）未组织合同评审每发现一例扣1分；未该项目审查包括制定控制措施；
（5）制定合同完成计划扣3分；GJB9001B标准
7.2与顾客有关的过程、b）制定合同履行进度计划，合理安排资源，确保2）未按合同进度交付产品每发现一例，延
7.
5.7交付、
8.
2.1顾客满意等条款；产品生产进度；
（5）期1个月之内扣1分；延期L3个月（含）之或GJB9001C标准
8.2产品和服务的要c）组织装备研制生产转阶段重大节点审查，发现内扣2分；延期3个月（不含）以上扣3分求、
8.6产品和服务的放行、
9.
1.2顾客满:沁Mi Zz士4，影响合同进度的问题，应及时采取措施解决；
（5）3）每发现一例影响合同进度的问题且未忌等杀oE2合同履d）保持与顾客经常性的沟通，对关系装备或产品采取相应措施的扣2分；重大的事项采取有关应急措施；
（5）4）与顾客沟通不顺畅每发现一例扣2分，行25▲e）对合同履行期间出现的影响装备或产品功能性发现关系装备或产品重大事项采取应急措施能的更改，应按规定事先征得顾客同意
（5）不及时或无效扣2分；5）对合同履行期间出现的影响装备或产品功能性能的更改每发现一例扣2分,未按规定事先征得顾客同意每发现一例扣2分E履约信用1）未制定装备技术保障计划扣2分；技术
1、技术服务保障工作，包括现场技术
（80）保障机制不健全扣「2分；未按规定开展装备培训、维修保养、质量问题处理、质量信息技术保障工作扣2分；收集与处理，以及产品延寿、退役等；2）技术服务保障不及时、质量差，每发现
2、该项目审查包括一例扣1分;顾客投诉未采取解决措施的，每GJB9001B标准
7.
5.8交付后的活动a）建立技术保障机制；制定并实施装备技术保障计发现一例扣1分条款；E3技术服划，确保技术保障工作及时、有效；
（5）或GJB9001C标准
8.
5.5交付后的活务保障b）对装备或产品使用过程中发现的问题，应及时动条款
（10）采取调查、处理和报告等措施，并验证其有效性
（5）审查内容审查项目审查要点扣分标准说明列入军品价格管理目录范围的装备、需要a）贯彻国家、军队有关军品价格的政策法规，如1）有申报军品价格项目，但未提供相关资提出报价方案的装备和需要提出报价方案实申报军品价格；
（3）料，每发现一例扣1分;项目均应提供报价资料b）近三年的产品报价与合同价格的差额不超过2）申报军品价格差额20%25%扣1分;〜E4产品报20%
（2）超过25%扣2分价
（05）1）未建立安全生产管理制度扣2分；发生a）建立并执行安全生产的规章制度落实安全生重大伤亡事故尚未完成整改的扣5分产意识教育与责任制，确保安全生产不发生重大伤亡2）未建立环境保护管理制度扣2分；发生E履约事故；
（5）重大环境污染事件尚未完成整改的扣5分；b）建立并执行环境保护的规章制度；重要环境因信用3）未按规定缴纳税收的每发现一例扣1素受控，确保不发生重大环境污染事件；
（5）
（80）分；C）应具有依法纳税的良好记录，并提供上年度的E54）未按规定缴纳社会保险费每发现一例完税凭证；
（5）社会责任扣1分；d）应具有依法缴纳社会保险费的良好记录，并提
（25）5）未能提供参与社会公益事业的证据扣1供上年度缴纳社会保险费的凭证；
（5）分；e）参与社会公益事业和公共福利事业；发生重大自然灾害和突发事件时，提供财力、物力和人力等方6）商业诚信差，相关资质受到处罚的扣2面的支持和援助；
（2）分f）遵守社会公德、诚信经营，恪守商业信用
（3）1）未建立保密组织（保密委员会或保密工a）建立保密组织（保密委员会或保密工作领导小作领导小组）扣4分；保密组织未有效履行组），加强保密工作管理，研究解决保密工作中的重F职责每发现一例扣1分；F1保密组要问题；
（4）2）未建立保密责任制扣2分；涉密人员未保密管b）实行保密责任制，涉密人员签订保密协议，发织
（10）签订保密协议每发现一例扣1分发生失泄理
（50）生失泄密问题追究保密责任；
（3）密问题未追究责任的扣2分；c）配备必要的保密设备设施
（3）3）未配备保密设备每发现一例扣1分审查内审查项审查要点扣分标准说明容目a）建立健全保密管理制度，包括保密教育、1）未建立保密管理制度扣5分；制度不完整，每F2保密涉密载体管理、计算机与办公自动化设备管理、缺一项扣1分；制度保密检查、泄密事件报告和查处等；
（5）2）保密制度未落实每发现一个问题扣1分b）落实各项保密制度
（5）
（10）F3保密a）承担涉密装备任务的单位，应取得与承
1、根据产品涉密程度，确定武器装备科1）涉密单位未取得与承担任务相适应的武器装担任务相适应的武器装备科研生产单位保密资资质备科研生产单位保密资格认定证书扣5分；非涉密研生产单位保密资格认定等级；格认定证书;非涉密的,应提供保密承诺书；
（5）10★的，未提供保密承诺书扣5分；
2、军内单位应当取得上级单位保密委员b）武器装备科研生产单位保密资格认定证2）武器装备科研生产单位保密资格认定证书失书应在有效期内
（5）会关于产品涉密等级和是否发生过失泄密问效的扣5分题的证明F保密计算管理机与a）建立计算机和信息系统、办公自动化设1）未建立计算机和信息系统、办公自动化设备台自动
（50）备台账，指定专人管理；
（5）账扣3分；未指定专人管理扣2分；化办b）落实计算机和信息系统安全保密措施2）计算机和信息系统安全保密措施不落实，每发公系
（5）现一例扣1分幺充1）未定期进行保密检查扣2分；检查发现问题未a）定期组织保密检查，发现问题及时进行及时进行整改每发现一例扣1-3分；整改.
（5）F5保密2）发现失泄密事件未按有关规定及时报告扣3b＞发现失泄密事件应当按有关规定及时报分；未采取补救措施或措施未达到预期效果扣-3分检查告和采取补救措施
（5）10▲1）未落实军方有关装备建设的要求，每发现一例a）应落实军委装备发展部有关装备建设的扣1分；要求;⑸2）未落实军方有关合同的要求，每发现一例扣1G军方要求的其他b）应落实装备合同的有关要求；
（5）分；c）应落实装备承制单位资格管理的要求；3）未落实军方有关装备承制单位资格管理的要内容
（20）▲求，每发现一例扣1分；
（5）4）未落实军方的其他特殊要求，每发现一例扣1d）应落实军方的其他特殊要求
（5）分审查内审查项审查要点扣分标准说明容目F140a）建立健全管理制度，包括经营管理、技术A4管理1）管理制度不健全，发现一例扣2分管理制管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密制度度缺乏可操作性，发现一例扣1分；管理、安全管理、环保管理等；
（15）2）管理制度未落实，每发现一例扣1分
（20）b）加强管理，确保各项管理制度落实
（5）
1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于其上级机关（或集团公司），其上级机关（或集团公司）出具证明文件，并提供权属证书复印件；A法人
2、正在办理征地手续的，应提供《建设用1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及地规划许可证》及其相关证明文件•；资格a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符
3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权
（70）请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有A5工作合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供证》，应提供《建设工程规划许可证》、《建效；租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符场所土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2设工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证合法律法规要求，租赁期不少于五年；
（5）分；租赁期每少一年扣1分；
（10）明文件；b）土地面积与房屋建筑面积满足申请承制2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制
4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，装备的需要⑸装备需要的扣1-5分但申请单位实际享有所有权的，山房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；
5、承担软件开发任务或小型装备（配套设备）研制任务的，可.不提供《国有土地使用证》或十.地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁合同审查内审查项容目审查要点扣分标准说明
1、研发与试验经费投入二（年度研发a）建立健全专业技术管理制度，包括技术1）专业技术管理制度不完善，每缺一项扣2分；与试验经费支出合计/主营业务收入）X管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成B专业制度缺乏可操作性，每发现一例扣1分；100%；B1科技果管理和技术档案管理等制度；
（10）技术资2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与试验经费
2、研发费的开支范围见财政部《关于企管理b）研发与试验经费投入，每年不低于主营投入每低于
0.5%扣1分；业加强研发费用财务管理的若干意见》格业务收入的
2.5%；
（5）
（20）3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成（财企2007年194号）;
（250）c）开展技术创新，具有与申请承制装备有果与申请承制装备无关联扣『5分
3、高新企业和国家对研发费投入有特关专利、科技成果或技术革新成果等
（5）殊要求的单位，应达到相关规定要求a）制定人力资源发展规划，采取必要措施1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实该项目审查包括予以落实；
（5）措施每发现一例扣1分；GJB9001B标准
6.2人力资源条款；或b）各类人员配备齐全，岗位职责及能力耍2）无人员岗位职责扣5分各类人员能力要求不明GJB9001C标准
7.
1.2人员、
7.
1.6组织求明确；
（10）确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；的知识、
7.2能力、
7.3意识条款c）专业技术人员队伍的数量、构成（包括3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣5分；专业结构、知识结构、年龄结构）、业务能力构成不合理扣3分；缺少技术带头人扣3分；业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要；
（10）和综合素质不满足要求的扣3分；专业门类不满足产品d）专业技术人员和行业规定的特殊工种人要求，每缺少一种专业扣1分；无中级（含）以上职B2人力员应具有规定的资质；
（10）称人员扣2分；资源e）制定培训计划，实施专业技术和相关知4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一50★识培训，增强国防意识和质量意识，提高人员综例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一合素质和能力，并进行有效性评价；
（10）例扣1分；行业规定的特殊工种人员不具有规定的资f）制定各类人员考核办法，适时进行考核质，每发现一例扣1分；评价
（5）5）未建立质量培训及持证上岗的管理机制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣1分；未提供相关知识和人员能力提高的证据扣3分；6）未制定人员考核办法扣2分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）制定设备设施管理制度，并有效实施；1）未制定设备设施管理制度扣10分；制
1、设备包括加工制造设备、工装模具、信息
（10）度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现化系统等；b）建立设备设施台账，并进行动态管理；一例扣1分;现场抽查大型企业30〜50台；中型企业20〜3
（5）2）未建立设备设施台账扣2分；有台账（）台；小型企业10〜20台；设备总数少于小型企c）设备设施的性能、精度、数量和配置应满但与现状不符，每发现一例扣1分；业抽查数量的，全部检查；足科研、生产、修理合格产品的要求；
（10）3）设备设施的性能、精度、数量和配置不
2、设施包括研究室、实验室、生产或修理车d）制定设备设施维修保养计划，组织实施，满足承制装备要求，每发现一例扣2分；间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、4）未制定设备设施维修保养计划扣5分；防静电、防雷电等保障设施；确保其处于良好状态；
（10）有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓e）设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求；
（5）效果未达到要求，每发现一例扣2分；库等设施不少于60%；设施较少的单位，全部检查；f）对过程运行环境进行分析，确定装备任5）设备设施使用管理不满足安全生产、环
3、该项目审查包括务需要控制的环境因素；
（5）境保护等要求，每发现一例扣2分；GJB9001B标准
6.3基础设施、
6.4工作环境等g）对需要控制的环境因素进行持续监视或6）未对需控制的过程运行环境进行分析条款；B专业B3设备定时测量,并保持工作环境控制的监视与测量识别扣5分过程运行环境控制不满足要求每或GJB9001C标准
7.
1.3基础设施、
7.
1.4技术资记录
（5）发现一例扣1分；设施过程运行环境条款格7）未保持过程运行环境控制的监视与测50▲
（250）量的记录，每发现一例扣1分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）制定测量设备（含计量标准）检定、校1）未制定测量设备管理制度扣3分；制度不
1、计量标准至少应抽查50%；计量标准少于准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率完善，每缺一项扣1分；周期检定率和检定合格率20项的，应全部检查；和检定合格率应满足规定要求；
（10）低于规定要求，每低于1%扣1分；未按规定进
2、计量检测设备一般应抽查1020台；计量〜b）建立测量设备（含计量标准）台账，并行检定或校准每发现一例扣1分检测设备数量较少的，应全部检查；进行动态管理；
（5）2）未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；
3、该项目审查包括c）测量设备（含计量）功能、准确度和量有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；GJB9001B标准
7.6监视和测量设备的控制条值范围等应满足申请承制装备需要；
（10）3）测量设备的功能、准确度和量值范围不满款；d）按规定配备具有资质的专（兼）职计量足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；或GJB9001C标准
7.
1.5监视和测量资源条检定管理人员；
（2）4）专（兼）职计量检定管理人员不具备规定款e）建立测量设备（含计量标准）档案，并资质，每发现一例扣1分；保证资料齐全
（3）5）未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，B专业有档案但不完整扣1分B4测量技术资设备格30▲
（250）审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）具有满足产品合同要求的装备（产品）技1）提供不出申请承制装备（产品）的技术标
1、本项目主要检查申请承制装备（产品）的术标准（规范），并严格贯彻执行；
（10）准（规范），每发现一例扣3分；使用的产品技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件的完b）设计文件应全面、准确地表述产品设计技术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；整性、准确性、统一性；包括策划、设计开发、信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所2）提供的申请承制产品设计文件每发现一试制、试验、生产等过程形成的主要文件；必须的技术数据和说明；并满足产品规定的技个问题扣1分；设计文件不满足产品规定的技术
2、产品技术标准（规范），是指与申请承制术要求；
（20）要求，每发现一例扣1分；装备有关的国家标准、国家军用标准、行业标准、c）工艺文件应满足产品设计要求和相关标3）提供的申请承制产品工艺文件每发现一企业标准和产品规范，不包括管理标准；准的规定，并有效贯彻；
（10）个问题扣1分；工艺文件不符合产品设计要求和
3、设计文件，主要包括图样、规范、技术条d）实施技术文件管理，确保其完整、准确、相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例件、设计计算文件、产品试验文件、工程更改文协调、统
一、清晰并控制技术文件的更改
（5）扣1分；件、汇总目录（清单）、软件资料等；e）各类技术文件应及时归档
（5）4）技术文件管理制度不落实，每发现一例扣
4、工艺文件，主要包括工艺总体方案（协调方B5产品1分；案）、工艺规范（生产说明书）、工艺规程（卡片）、B专业标准5）技术文件未按规定及时归档，每发现一例关键工序目录、标准样件（样机、样品）、工艺技术资试验文件、产品检测（检验）文件（图样）等；扣1分与技术格
5、该项目审查包括文件GJB9001B标准
4.
2.3文件控制、
4.
2.4
（250）
（50）★记录控制和
7.1产品实现的策划、
7.3设计和开发、
7.5生产和服务提供、
7.7技术状态管理等条款要求；或GJB9001C标准
7.5成文信息、
8.1运行策划和控制、
8.3产品和服务的设计和开发、
8.5生产和服务提供等条款要求审查内审查项审查要点扣分标准说明容目a）具有用于所申请承制装备（产品）的核心1）无核心技术与关键技术扣10分；未识别
1、核心技术是指特有的技术要素和技能或其技术与关键技术,并提供组织核心技术与关键出核心技术与关键技术扣3分；不能提供掌握核组合来创造具有自身特性的技术，具有创新性和技术攻关、掌握情况的证明材料；
（10）B6核心心技术与关键技术的证据扣5分；不可复制性；b）加强核心技术与关键技术研制开发成果技术与2）未制定核心技术与关键技术管理制度扣
2、关键技术是指对装备主要功能性能及其质的管理，包括应用、保密、转让等；
（10）2分；有制度未落实每发现一例扣1分；量形成过程起决定性作用的技术；关键技术通常关键技c）合理采用新技术、新工艺、新材料，不断3）提供不出在申请承制的产品中采用新技是当前行业的先进技术；关键技术体现在具体的术
（30）提高装备科研、生产、修理、试验和技术服务术、新工艺、新材料的，扣2分装备或产品中▲能力
（10）该项目审查包括a）根据申请承制装备要求，对主要配套单1）未对主要配套单位进行识别、评价扣2GJB9001B标准
4.1总要求（外包）、
7.4位进行识别、评价，选择的主要配套单位应具备分；选择的主要配套单位不具备规定资质扣2B7主要相应的资质；
（3）分采购等条款；B专业配套单b）与主要配套单位保持长期稳定的协作关2）未采取与主要配套单位保持长期稳定的或6比9001（；标准
4.4质量管理体系及其技术资位协作系，按期付款⑶协作关系措施扣2分措施不落实或未按期付款过程、
8.4外部提供过程、产品和服务的控制等格c）制定控制主要配套产品承制质量和进度每发现一例扣1分；条款关系的措施，包括合同管理、过程监督和产品检验验3）未制定控制主要配套产品研制、生产、修
（250）
（10）收，并跟踪实施；对外包过程应进行有效控制理质量和进度的措施扣4分；措施不落实或落
（4）实不到位,每发现一例扣1分行政许可项目，是指列入国家法律法规规定a）按法律法规要求，取得行政许可或相关范围内的许可项目，如全国工业产品生产许可、强B8专业资质；A类装备承制单位中列入《武器装备科研1）未取得与申请承制装备有关的行政许可制性产品认证、特种设备生产许可等（行业）生产许可专业（产品）目录》的，应取得武器或相关资质扣5分；准入行装备科研生产许可证；
（5）2）近三年国家相关部门监督检查中发现有b）国家相关部门监督检查中未发现重大问问题尚未完成整改的扣2分受到警告或通报批政许可题，或发现重大问题已完成整改，持续保持许可评处罚的扣3分；受到暂停以上处罚的扣5分
（10）资质
（5）审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）分析、理解内外部环境，对相关因素进行1）未对内外部环境进行分析扣6分；未对相监视和评审
（10）关因素进行监视和评审扣4分；
1、C1〜C8审查项目总体说明b）分析、理解相关方的需求和期望，并监视2）分析、理解相关方的需求和期望不全面扣1）C1〜C8审查项目所列内容为审查要点，现和评审相关信息及要求
（10）3分；未监视和评审相关信息及要求扣3分；场对质量管理体系的审查，应按c）确定质量管理体系的范围，包括覆盖的3）未确定质量管理体系的范围，体系覆盖的GJB9001B/GJB9001C标准要求进行;产品和服务的类型；
（10）产品和服务的类型不全面，每缺一项扣3分；2）现场审查发现质量管理体系的问题，应根C1体系d）建立、实施、保持和持续改进质量管理体4）对过程识别不全面，每发现一个问题扣2据其严重程度开具质量管理体系一般不符合项或系，包括所需过程及其相互作用；
（10）分；过程相互作用不明确每发现一个问题扣2严重不符合项报告；策划e）在相关职能、层次和质量管理体系所需分；3）现场审查发现2个（含）以上严重不符合项50★的过程建立质量目标；
（5）5）未建立质量目标扣3分；质量目标不落实的，此项为“不合格”；f）确定质量管理体系变更策划，对顾客提或未实现每发现一个问题扣2分；
2、该项目审查包括出的特殊要求作出策划，并组织实施
（5）6）对质量管理体系变更策划不到位扣3分，GJB9001B标准
4.1总要求、
5.
4.1质量目变更策划未有效组织实施扣2分，对顾客提出的标、C质量特殊要求未作出策划扣5分
5.
4.2策划等条款；管理或GJB9001C标准4组织环境、6策划等条款
（450）a）编制质量管理体系文件，包括质量方针、1）规定编制的质量管理体系文件每缺少一该项目审查包括质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书种扣3分；GJB9001B标准1应用、2引用文件、3术语和等；
（10）2）质量管理体系文件不满足标准要求，每发定义、
4.1总要求、
4.
2.1总则、
4.
2.2质量手b）质量管理体系文件应符合GJB9001《质现一个问题扣1分；册等条款；量管理体系要求》标准要求；
（10）3）质量管理体系文件与本单位情况不符，每C2体系或GJB9001C标准
1.范围、2规范性引用文件、c）质量管理体系文件应与本单位实际情况发现一个问题扣1分；3术语和定义、
7.5成文信息等条款文件相适应，覆盖申请承制的全部装备，并满足军方4）提供的质量管理体系文件版本无效扣5
（30）要求和法律法规要求；
（5）分；文件审批手续不完备，每发现一个问题扣1d）质量管理体系文件的编制、审核、批准、分更改、换版、评审等应符合要求，提供的版本现行有效⑸审查内审查审查要点扣分标准说明容项目a）最高管理者及管理层应履行管理承诺，1）最高管理者及管理层未履行管理承诺扣5分；质发挥其对质量管理体系的领导作用；
（15）量管理体系的领导作用发挥不到位扣5分；该项目审查包括b）最高管理者及管理层应以顾客为关注焦2）最高管理者及管理层不重视顾客要求每发现一C3领导6#900也标准
5.1管理承诺、
5.2以顾点，不断增强顾客满意；
（13）个问题扣2分；顾客不满意每发现一例扣2分；客为关注焦点、
5.3质量方针等条款；作用c）最高管理者及管理层应制定、实施和保3）未制定质量方针扣5分；质量方针未得到有效实或GJB9001C标准
5.1领导作用和承持质量方针；
（12）施和保持每发现一个问题扣3分50▲d）最高管理者及管理层应确定并提供所需4）未确定并提供所需的资源扣3分；因资源保障不诺、
5.2方针和
7.
1.1总则（资源）等条款的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管落实影响质量管理体系的建立、实施、保持和持续改理体系
（10）进，每发现一个问题扣2分a）对巷;备或产品科研、生产、修理、试验1）未对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进过程进丘味期、实施和食触
（20）行策划每发现一例扣5分；实施和控制不到位每发现b）裳备羲产品设计和以发比策划、输入、控一椀扣3分
1、该项目主要是指装备科研、生产、试制（瓷审、验证、确认等）、输出、更改控制、2）装备或产品设计和开发的策划、输入、控制（评验、修理和技术服务等过程控制，包括策新产品试制和试验等应符春相关窥声要求；审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制和划、设计开发、试制、试验、采购和外包、
（50）试验控制不到位每发现一个问题扣3分；生产、不合格品控制等过程C）应组织实施并控制标准化、通用质量赞3）装备或产品的标准化、通用质量特性、软件工程
2、该项目审查包括C4过程化、技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过GJB9001B标准
4.1总要求（外包外
7.
（30）程控制不到位每发现一个问题扣3分；1产品实现的策划、
7.3设计和开发、
7.4C质量控制d）装备或产品的生产修理过程应觉控，其4）装备或产品的生产修理过程控制，标识和可追采购、
7.5生产和服务提供、
7.7技术状标识和可追溯性、顾客或外部供方的寐产、防管理200溯性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和态管理、
8.3不合格品的控制等相关条款介、交付后的活动和更改控制应符合相笑规定更改控制不到位每发现一个问题扣3分要求实施控制的内容；要求；
（50）
（450）★5）装备或产品的不合格品未得到有效控制，每发或GJB9001C标准
8.1运行策划和控制、e）装备或产品的不角格输出应得到控制，并建立太合格品审理系缀
（10）现一个问题扣3分；未建立不合格品审理系统扣5分；
8.3产品和服务的设计和开发、
8.4外部f）应对菜购和外包过程实施控制，包括编审理系统不完善每发现一个问题扣3分；提供的过程、产品和服务的控制、
8.5生剜合格供方名录；里确控制的类型、程度和提76）采购和外包过程、合格供方名录、控制的类型、产和服务提供、
8.7不合格输出的控制等共给北部供方的耐缸以及生购新设犷f发产品,程度和提供给外部供方的信息，以及采购新设计开发条款要求实施控制的内容确保外部提隹诙过程、产品和服务特合要求产品控制不到位每发现一个问题扣3分
（40）a）制定质量检验管理制度，配备具有独立1）未制定质量检验管理制度扣5分；未配备具有独行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员扣员；
（10）3分；检验人员不具备资质扣3分；该项目审查包括b）编制装备或产品接收准则，明确检验要2）未编制装备或产品接收准则每发现一处扣5分；GJB9001B标准
7.
4.3采购产品的验C5质量求；
（10）接受准则不适用每发现一处扣2分；证、检验c）实施检验活动，保持完整、准确、真实的3）未提供检验原始记录或检验报告扣5分；检验记
8.
2.4产品的监视和测量等条款；检验原始记录或检验报告；
（15）录每发现一个问题扣2分50★d）装备或产品出厂检验试验，出具合格证4）提供不出产品合格证明每一例扣2分；检验和试或6#900注标准
8.6产品和服务的放行明、检验和试验结果文件及技术状态更改文件，验结果记录不满足产品要求每发现一处扣2分；技术条款并按相关规定进行包装和标识
（15）状态更改文件不符合规定每发现一处扣2分；未按相关规定进行包装和标识每发现一处扣2分。
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