廉洁风险点及防控措施-

葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）序风险风险点风险情况描述防1号类别资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经严格执行民主集匚重大事项决集体讨论决定集体决策相关规天1策集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞行并亲自督办，0行临时动议建立健全《股东4重要干部任未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、会议事规则》，《12三重免监事会成员严格执行民主集匚一大年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投决策重要项目安资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备严格按规定程序彳3排购置等重大招投标管理项目未经班子集体研究强审计、监察的B擅自决定未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大落实资金管理委事大额资金管额资金使用4项规定，严格关执理不严格执行收支计划行付款人力提拔任用后建立科学有效的方未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用5资源备干部立后备干部使用上领导干部管理加强干部层次管壬破格任用干6无特别重大贡献越级提拔干部晋升条件，破格损部料印证干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资建立健全对提拔办干部的任用格法7考核拟提拔任用领导干部考核资料不齐全,提拔任用严格执行提拔任审领导干部不征求纪检监察部门意见批程序人才引进、严格执行公司人2引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼8录用和考核法，因此适用安排有裙带关系人员工作严格执行公司员员工的职称专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条报、职称申报评］劳9评聘等管理件审核资格动保护、职工卡平公正公开劳务组织及劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合严把资质审查关,分包队伍管10条件而进行受理队伍资质材料进彳理不按程序招标采购或与招标人串通一气联严格执行公司物管机电合招标谋取私利设备物资材规定进行招标采贝物资11虚t艮冒领采购材料，假公济私，谋取私利情料的采购严格执行采购与4管理况定期轮岗制度与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品及服务对供应商无原则倾斜资产未定期清理，处置方式不合理，造成资建立、执行定期方资产清理和台账，达到账实力产的不必要损失12报废报批程序，废旧生私自处理废旧设备和物资，设立小金库直接收取坚持多人参与合F合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或13合同谈判判前请求报告制月收受贿赂等制定结算管理办今没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工14合同结算加强各环节的签程量以谋取私利严格执行合同评£工程没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律15合同评审律顾问审核合同伟规定项目加强对区域机构白管理区域公司和监管制度不完善，监管流程不严密，导致对加强审计和不定身16项目部管控下属单位的管理失控，影响公司利益公司总部对区域弓按照企业内部定经济责任指标经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而17解，合理、公正为利和利润指标异，有失公平润18招标邀请招标邀请招标单位有明显局限性严格按照《招投加管理形式，以公开招后请招标的必须事部门审批充分做好招标前发项目的技术要求、资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单19资质审核投标报价要求和质位性要求、条件,主要条款等事项,严明招评标纪律,提前将有关招标的信息透露给有关联人员20招标信息评标会议中手机监或将标底透露给关联人员，以获取好处标人员保存，丸根据招标项目的观评标指标权有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以21编制招标文件,及重不合理的条件限制、排斥其他投标人领导审核成立招标委员会,22定标违背定标原则确定中标单位法》确定中标人详细了解合作方了市场合作方的管以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实管理情况、资本H23投标理力不够，不能为公司提供有效的服务及合作诚意等信I管理库24合作策划合作策划中假借接待、公关等为由假公济将重要合作策划必私、谋取私利项集体决策，并U与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等坐收坐支、截留、私设小金库25资金入账严格实行财务收3设置账外账、公款私存或私分公款票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪建立健全现金管壬26资金支付用公款下而上开展定期卫资金未按审批程序冲销往来账目，导致资产流建立健全往来账市27资产核销财务失严格按规定执行管理财务部门备份相十关价格和付款方5不依照合同规定的擅自决定支付金额,随意吃拿28付款结算料严格审核，按R卡要格控制资金审批无监督严格执行公司《5质量质量安全事质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，追报告、调查处理,大安全29故究责任偏轻或偏重质量安全事故集体管理决策30销售优惠价审批对优惠价格有决定权的人员，随意批条以谋根据产量、销量、管理取个人好处因素确定优惠的巾与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或严格控制生产质重31售后服务冲红机制和质量损失贝与采购方串通，在模板质量、数量、价格等安排专人对客户为32串通串货方面弄虚作假钢模板使用情况委销售员收取未及时转入企业账户挪用或占加强应收账款对贝33货款回收为已有管定期对每个客户况未严格执行财务规定,销售员侵占货款后以他人进行比对、分后在34应收账款名义虚假挂账避免呆坏账的F账款不相容岗位健全完善不相容E35敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离设置加强监督制约基地明确分管收费部1建设36其他应收款不按规定收取外包租赁、水电等费用况列入绩效考核管理核经济适用房对经济适用房款名37侵占、挪用经济适用房款款执行审批、审计去行政行政印章的38私用印章导致法律风险印章使用按公司关管理管理严格执行公司车$1车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，39车辆管理辆费用预算制度,公车私用和管理制定接待管理办充未经批准接待或超标准接待或报销因私接待费40接待制标准，接受职二用建立食堂管理制月41食堂管理职工食堂采购、使用、库存监控不严用、库存等重要土有台账、有经办,信息加密处理严格信I由于不恰当授予或以交易形式导致信息泄化管42保密安全强信息安全意识至宓L1JO理职责，实行不相否加强业务学习，丸对受理的对象有重大影响的瞒案不报、有案不严格执行信访举才案件43案件查处立、压案不办；伪造证据，导致该行政处罚不审批、办理、反£工管理当作程序，认真查、核实、处理二。