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文本内容:
关于开展员工行为排查专项活动的工作方案根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》和《银行员J工异常行为排查操作办法》等相关规定,为进一步加强对员工行为的监管力度,有效防范从业人员的道德风险和违法违规行为根据荷泽银保监分局相关通知要求,经研究,结合“行业规范建设年”活动,在全辖范围内集中开展“员工行为排查专项活动”为确保专项活动规范、有序、扎实、高效开展,特制定本方案,请各单位认真贯彻落实
一、活动目标落实员工行为排查管理制度,全面查清员工异常交易、异常行为,及时采取有效措施进行预防和整改,培养从业人员诚实守信的职业操守,增强遵规守纪和合规操作意识,推动员工行为管理长效机制建设,坚决遏制重大恶性案件的发生,维护我行业务安全稳健运行
二、总体原则
(一)加强组织领导成立以行长任组长,副行长(行长助理)为副组长,各支行、各部负责人为成员的“员工行为排查专项活动”领导小组(以下简称领导小组),领导小组下设办公室(设在综合管理部),统筹负责辖内专项活动的组织领导各支行、各部要实行分管领导负责制,成立相应组织机构,健全相应工作机制,组织、协调推进本单位专项活动的开展,做到组织到位、执行到位、落实到位
(二)务求活动实效各支行、各部要结合当前严峻的案防形势和负面舆情风险,坚持问题导向,通过员工行为排查,进一步摸清本单位员工的各类异常行为,及时跟进整纠措施,健全完善各项预防和应对机制,切实增强员工合规意识和责任意识,确保专项活动取得扎实的成效
(三)强化监督问责分行各部要强化主体意识,加强对基层机构排查工作的协调和指导,防止排查工作“蜻蜓点水”、流于形式对于活动组织不力、自查整纠不落实的部门,尤其是发生内部人员作案或负面舆情的,将按照我行有关规定进行严肃问责分行各部要各负其责,对各自分管的业务自查工作要靠上督导,对自查自纠不重视、走过场的部门,领导小组将约谈部门负责人
三、时间安排“员工行为排查专项活动”自年月日起至年202371720239月底结束,共历时个月,分为自查自纠、监管抽查和总结通报33个阶段自查自纠阶段:年月日年月日2023717-2023810监管抽查阶段年月日年月日2023810-2023910总结通报阶段年月日年月日2023910-2023930
四、排查重点本次活动重点排查相关制度建设情况、异常行为排查执行情况、违法违规问题整改问责情况、员工案件风险报告情况等四个方面
(一)相关制度建设情况一是排查是否制定与自身业务相匹配的从业人员行为守则行为守则是否包括从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制,并能及时对行为守则进行更新和修订二是排查是否明确员工行为排查牵头部门,是否按照本行业规定建立员工行为排查机制,是否建立从业人员行为的监测、识别、记录、处理和报告制度是否将从业人员行为排查结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据三是排查是否建立内外部举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为
(二)异常行为排查执行情况一是排查从业人员是否取得任职岗位应具备的资格,是否通过签订协议、承诺书等形式要求从业人员严格执行员工管理制度二是排查是否公开对员工异常行为的举报渠道,是否通过问卷调查、电话回访、家庭走访等方式向客户和内部员工了解情况,加强对员工行为的监督三是员工行为排查频率、覆盖面是否符合规定,员工行为排查内容是否全面是否排查重要岗位人员“带病”上岗情况,是否排查违规代客户操作、误导销售情况,是否排查员工违规保管借条、合同、印章等情况四是是否加强对八小时以外异常行为的排查是否排查参与“黄赌毒”、民间借贷、非法集资、传销、异常社交、异常消费、家庭状况异常、廉洁自律等情况五是排查是否对从业人员进行培训,使其具备基本的职业素质和职业操守培训内容是否覆盖业务知识、法律知识及职业道德等方面除上述情况外,分行各部还要重点排查以下行为一是重要岗位人员是否严格落实轮岗、交流和强制休假制度,是否按规定坚持“双录”制度,是否员工有经商办企业情况二是是否制定员工账户监测措施,是否按照与银行员工签定的协议范围,对本单位员工账户的异常交易进行监测三是对银行员工与客户进行资金往来、账户交易频繁或转账金额较大等异常情况的,是否能够查清核明等
(三)整改问责情况一是对发现的违法违规问题是否制定整改计划,落实责任,明确整改期限二是对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工,是否采取约谈、交流、轮岗等适当措施调离重要岗位三是对违反员工行为守则或内部规定的从业人员,是否采取调离重要岗位、停职检查、纪律处分等项措施,对相应管理人员是够否依规追究领导责任,问责是否到位四是对于涉嫌刑事犯罪的行为,是否及时移送司法机关
(四)员工案件风险报告情况是否分别按照银行业定义的案件范围,对员工涉嫌违法形成的案件向监管部门报告案件风险、案件确认报告或司法案件专报,是否存在瞒报、漏报情况案件处置流程是否规范,是否开展案件或重大风险事件调查、审结工作员工的内部纪律处分情况是否按规定录入监管部门搭建的处罚信息系统,是否建立案件或重大风险事件的舆情监测和引导机制
五、相关工作要求
(一)认真开展自查自纠各支行、各部要对照排查重点,全面开展员工行为排查,确保排查工作覆盖所有支行、所有部门和所有岗位的人员对于排查发现的隐患或问题,要建立问题整改台账,按照“边查边改”的原则,制定整改计划和应急方案,落实责任,限期整改分行各部要加强对所分管业务员工行为排查的现场督导,对近三年来发生员工涉嫌违法案件的分支机构要重点督导自查整纠工作完成后,各支行、各部分别将自查报告及附表,于年月日前报综合管理部自查报告的内容包括但不限于专202385项活动的组织开展情况、排查发现的隐患、问题及整改情况、下步拟采取的措施等
(二)建立定期报送机制各支行、各部建立专项活动信息定期报送机制,分别于月日、月日、月日前,至少报送720815915一次工作简报至综合管理部,内容包括整体工作进度、好的经验做法、排查发现的主要隐患、问题整改进展情况等,对检查中发现的重大风险隐患和严重违法违规行为要及时专题报送。