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年北京期货从业资格国债期货及其应用考试试卷2021
一、单项选择题(共题,每题分每题的备选项中,只有一个最符合题意)252
一、黑幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督治理机构要紧负责人批准,能够限制被调蛰事件当事人的期货交易,但限制的时刻最多为()个交易日A.5B.10C.20
二、某套利者以元/吨的价钱买入手(吨/手)月份铜期货合约,同时以元/吨的价钱卖出63200151063000月手铜期货合约过了一段时刻后,将其持有头寸同时平仓,平仓价钱别离为元/吨和元/吨1216315062850最终该笔投资的结果为.价差扩大了元/吨,赢利元A
100500.价差扩大了元/吨,赢利元B
2001000.价差缩小了元/吨,亏损元C
100500.价差缩小了元/吨,亏损元D2001000()、期货公司办理事项,国务院期货监督治理机构应当自受理申请之日起日内作出批准或不批准的决320定.变更注册资本A.变更公司形式B.破产C.变更以上的股权D3%、分立的说法,不正确的选项是(
41.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继A.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B个星期五系列期权合约的最后交易日规定为期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星C.期五.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出,其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月D、一个完整的期货交易流程应包括一
3.开户与下单A竞价B.结算C.交割D.、反向市场牛市套利的市场特点有
4.现货价格高于期货价格A.只要价差扩大,就可获利B获利潜力巨大,风险有限C..远期合约价格相对于近期合约涨幅较小D
五、未决仲裁等或有欠债的(工性质A..涉及金额B可能发生的损失C..预计损失的会计处理情况D
六、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总领导别离达年、年之久,张某已经取得了期货从业人员资54格年由于期货行情稳固,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到亿元,于是该期货公司开始申
20211.5请金融期货全面结算会员资格依照以上情形,回答以下问题假设总领导李某在外出办理业务进程中,不警戒将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当(
1.在日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废A
30.请求中国证监会公告声明作废B.持登载声明向中国证监会重新申领C.公告期满后向中国证监会重新申领D、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资某日,丁某发出以每手元价钱卖出白糖合约7100010手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而致使丁某保证金不足,小王向营业部领导汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金元第二天,该白糖合约价钱下跌至元,交易3000600员小王自作主张卖出手白糖合约,将透支的元归还当日,丁某觉察这一事件,即提出索赔53000关于该期货公司的行为,中国证监会能够采取以下()监管方式.给予警告A.没收违法所得,并处违法所得倍以上倍以下的罚款B I5没有违法所得或者违法所得不满万元的,并处万元以上万元以下的罚款C.
101050.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D
八、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训.训诫A.发布谴责B暂停从业资格C..撤销从业资格D
九、以下表述中,正确的有(
1.期货公司应当加入期货业协会A.期货公司应当加入工商企业联合会B中国期货业协会对期货公司进行监督C..中国期货业协会对期货公司进行自律性管理D、保证金能够以()方式支付10现金A.可流通国债C.支票一.关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的选项是_D.
1.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险A.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制B交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施C..会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额D二.套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约,从而在期货和现货两个1市场之间成立盈亏冲抵机制,以规避价钱波动风险的一种交易方式品种相同或相关A..数量相等或相当B.方向相同C月份相同或相近D.、套期保值者大多是13生产商A..加工商和库存商B投机商C.、赵某是某期货公司从业人员,在从业进程中,赵某为了进展业务,对其客户谎称另一期货从业人员常14常出去赌钱,此刻欠了很多赌债,万万不要把自己的期货交易委托给他治理依照以上信息,回答以下问题针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当(7I.将纪律处分信息录入协会从业人员信息治理数据库A.要求其所在机构在指定媒体上发出公告B依照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示C..向中国证监会报告D
五、转移外汇风险的手腕要紧有
1.分散筹资A.外汇期货交易B远期外汇交易C..外汇期权交易D
六、赵某是某期货公司从业人员,在从业进程中,赵某为了进展业务,对其客户谎称另一期货从业人员常1常出去赌钱,此刻欠了很多赌债,万万不要把自己的期货交易委托给他治理依照以上信息,回答以下问题针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业奥格个月处分,若是赵某对该处分不服,能够采取以下()救济方式
7.向协会申诉A.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映B对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼C..可以向仲裁机构提起仲裁D、以下关于商品供给的说法,正确的选项是
17.供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量A一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场提供较多的产品数B.量,即价格越高,供给量越大;价格越低,供给量越小,这就是〃供给法那么〃在商品自身价钱不变的条件下,生产本钱上升会减少利润,从而使得商品的供给量增加相反,生产本钱C.下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少一般而言,生产技术水平的提高可以降低生产成本,增加生产者的利润,生产者会进一步提高产量D.
八、期货交易所应当及时发布上市品种合约的
1.成交价B.持仓量C.最高价与最低价、开盘价与收盘价D
九、大小,过错和损失之间的因果关系,确信过错方承担的民事责任
1.期货合同纠纷A.期货侵权纠纷B期货违约纠纷C..无效的期货交易合同纠纷D、会员制期货交易所会员享有的权利包括(
201.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务A.参加会员大会B使用期货交易所提供的交易设施C..按规定转让会员资格D
一、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和平安2交易A..结算B.交割C价格D.
二、基金托管人的要紧职责包括
2.接受基金管理人委托,保管信托财产A.计算信托财产本息B签署基金管理机构制作的决算报告C..基金收益的分配和本金的偿还D、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督治理机构批准
23.公司停业A.变更业务范围B参股境外期货类经营机构C..控股股东发生变化D期货从业人员应当遵守的职业行为标准包括(工
24..诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉A.以专业的技能,谨慎,勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益B向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证C..当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚D持客户合法利益优先的原则
五、甲期货公司共有家营业部,现有净资产万元,资产调整值为万元,欠债调整值为万2105000100200元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到万元,该期货1000公司客户权益总额为亿元依照以上数据,回答以下问题甲期货公司的情形符合以下()风险监管指标
10.净资本最低限额A.净资本占客户权益总额的比例B净资本与净资产的比例C..净资本依照营业部数量平均结算额D期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除C..期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继D
五、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政惩罚,由()决定.中国工商行政管理总局A.中国证监会B中国人民银行C..中国期货业协会D
六、套期保值的大体原理是.建立风险预防机制A.建立对冲组合B转移风险C..保留潜在的收益的情况下降低损失的风险D若是套期保值者能争取到一个有利的_,套期保值交易就可以够获利
7..利息A基差B.现货价格C..期货价格D
八、某投资者在月份以美元/盎司的权利金买入一张执行价钱为美元/盎司的月份黄金看跌期
54.54006权,结果最后交割日的价钱上涨为美元/盎司,那么该投资者损失_450美元/盎司A.
45.5美元/盎司B.
54.5美元/盎司C.50美元/盎司D.
4.5
九、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,应当向()报告.中国证监会A.公司住所地中国证监会派出机构B财政部C..地方财政局D、与单边的多头或空头投机交易相较,套利交易的要紧吸引力在于
10.风险较低A.成本较低B收益较高C..保证金要求较低D
一、执行价钱为点的恒指看跌期权当恒指为—时,能够取得最大获利114900点A.14800点B.14900点C.15000点D.15250二.1丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资某日,丁某发出以每手元价钱卖出白糖合约手,100010但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成〃买入“,从而致使丁某保证金不足,小王向营业部领导汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金元第二天,该白糖合约价钱下跌至元,交易员小3000600王自作主张卖出手白糖合约,将透支的元归还当日,丁某觉察这一事件,即提出索赔丁某的损失应当53000由()承担丁某A..小王B期货公司C..期货公司和丁某D、我国期货交易所会员必需是(
131.事业单位B境内企业法人C..境外企业法人D客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书
14.面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司(
1.不承担责任A.承担次要赔偿责任B承担主要赔偿责任,最高不超过C.80%.全部承担赔偿责任D五.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必需是(11自然人A.投机客户C..期货交易所会员D
六、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议
1.交易完成日A
15.交易完成日B30收到结算报告的当天C..期货经纪合同约定的时间D、某期货交易所会员现有可流通的国债万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金17200为万元,那么该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元60A.200C.160D.240
八、动用保障基金对期货投资者的保证金损失迸行补偿后,()依法取得相应的受偿权,能够依法参与期货1公司清算.中国证监会A.财政部B期货投资者保障基金管理机构C..期货投资者D
九、某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易往后保证金不足,且未在期货公司规定的时1刻内及时追加保证金,也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情形下将其合约强行平仓,发生费用为,同时产生损失,那么以下说法正确的选项是(X Y
1.企业承担损失,期货公司承担费用A YX.期货公司承担费用和损失B X Y企业承担费用,期货公司承担损失C.XY.企业承担费用和损失D XY、保护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行
20.期货交易各方A.中国期货业协会B.中国证监会C.所在期货经营机构D
一、以下不属于全面结算会员期货公司应当按期向中国证监会派出机构报告事项的是(
21.非结算会员名单及其变化情况A.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况B非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细C..金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D
二、世界上第一个有组织的金融期货市场是
2.伦敦证券交易所A.芝加哥商品交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.法兰西证券交易所D、某一特定商品或资产在某一特定地址的现货价钱与其期货价钱之间的差额称为23价差A.基差B.差价C.套价D.、上海铜期货市场某一合约的卖出价钱为元,买入价钱为元,前一成交价为元,24195001951019480那么该合约的撮合成交价应为元A.19480元B.19490元C.19500元D.19510
五、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例(
21.不得低于A85%.不得高于B85%不得低于C.15%.不得高于D15%
二、多项选择题(共题,每题分每题的备选项中,有多个符合题意)252
一、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期.债券价格上升A.债券价格下跌B市场利率上升C..市场利率下跌D
二、以下关于期权合约最后交易日的说法,正确的选项是.在期货期权交易中,最后交易日的规定分两种情况A.标准期权合约的最后交易日规定为期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一B。