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银行信息科技预算管理办法第一章目的第一条为规范银行信息科技预算管理,明确阐述信息科技预算政策的目标、原则、及工作规范,满足银行业务发展对信息科技的要求,为管理层提供有效的信息科技预算,结合银行实际情况,特制定本办法第二章适用范围第二条本办法适用于银行信息科技预算的编制管理第三章定义与缩写第三条本办法所称预算是在预测和决策的基础上,围绕信息科技战略目标,对全行一定时期内信息科技建设的资本性支出、经营费用支出、拓展费用支出等进行预先估算第四章职责定义第四条本办法涉及的角色及其具体职责如下角色名称职责描述性质负责了解全行年度的总体经营目标和财务目信息科技预算编标;制小组(成员组规划及安排与各部门预算相关人员的协调会议;成综合管理岗人非常设向各业务部门及科技部,征询并汇集预算需求,员及各中心负责编制信息科技预算文件;人)根据年终项目结项情况,编制年终预算执行情况总结科技部负责人负责审阅信息科技预算并报信息科技管理委常设员会审批提交财务部门进行预算的整合对信息科技预算的执行进行监控负责指导科技部预算的制定过程,确保信息科技战略与银行业务战略的一致性信息科技管理委根据科技战略规划及银行业务规划审核信息科常设员会技预算制定的合理性负责向董事会和行长汇报预算和实际支出负责向各个中心负责人汇总预算执行情况,并撰综合管理岗常设写年度预算执行报告;跟踪及分析预算与决算的差异情况第五章管理流程第一节信息科技预算编制原则第五条信息科技预算编制应遵循以下原则:符合性原则信息科技预算应该符合信息科技战•略规划,符合银行经营目标和财务目标,年度预算应该以年度计划为编制基础监控原则:应该对信息科技预算的执行进行监控每年年终,•科技部信息科技预算编制小组编制预算执行情况总结,由科技部负责人审阅后向信息科技管理委员会汇报第二节信息科技预算编制准备第六条信息科技预算的编制范围主要包括>主要的业务应用开发项目和技术更新项目的预算及时间表信息科技资本性支出、总部机关信息科技费用支出和分支»行信息科技费用支出第七条在进行信息科技预算前,应做好如下准备工作>了解预算年度的总体经营目标和财务目标;>确认编制银行预算的时间表并据此确定信息科技预算编制的时间表;>建立信息科技预算工作小组对信息科技预算工作进行协调管理;>计划及安排与各部门预算相关人员的协调会议;>根据银行最新的预算报告结构,编制信息科技预算报告第三节信息科技预算的编制第八条信息科技支出预算分为信息科技资本性支出、总部机关和分支行信息科技费用支出、专项支出等:资产、投资性房地产等,资本性支出购置定资产、在建工程、递延资产、无形低值易耗品参照资本性支出项目管理>经营费用支出保障总行各部门及分支行开办业务的基本信息科技费用>拓展费用支出总行各部门及分支行为促进业务或提升业绩所增加的专项信息科技开支第九条信息科技资本性支出的预算主要来自以下方面>根据信息科技战略要求将要实施的信息科技战略性项目投资>因各业务部门业务、操作新增或变更而需要信息科技开发或实施的项目投资>需要信息科技开发或实施的合规性项目投资>支持新分行或支行开设计划的信息科技投资>安装自助设备的配套设备投资>通过审阅信息科技资产清单所识别的需要淘汰的系统设备投资>信息科技系统扩容、升级或安全配备的投资>信息科技基础设施投资第十条总部信息科技费用支出的预算主要来自以下方为支持总部部门新增员工而添置的办公设备费用通过审阅信息科技资产清单所识别的需要淘汰的系统设备电信线路租用费用各类设备或系统的维护费用各类设备消耗品费用信息科技操作维护外包服务费用信息科技系统变更维护费用业务持续性演练费用信息科技专业咨询服务费用大小将费用分为信息科技定费用和信息科技变动费用分支第十一条根据分支行信息科技费用的性质、用途和开支额行信息科技费用支出的预算主要来自以下方面>为支持分支行新增员工而添置的办公设备费用>通过审阅信息科技资产清单所识别的需要淘汰的系统设备费用>电信线路租用费用>各类设备或系统的维护费用>各类设备消耗品费用第十二条每年末,信息科技预算小组可通过问卷或会议纪要的形式向各业务部门及科技部征询并汇集上述预算需求,形成下一年度信息科技年度预算文件第四节信息科技预算审批第十三条综合管理岗人员代表信息科技预算小组向科技部负责人提交信息科技预算初稿,经科技部负责人确认并报信息科技管理委员会审阅后,必要时,提交至行长办公会审批审批通过后,由计财部进行预算整合第十四条经审批后的信息科技预算在整个预算年度中有效第五节信息科技预算的执行跟踪第十五条预算审批后,信息科技预算编制小组负责将批准后的信息科技预算进行分解,并按照计划执行第十六条预算执行过程中,应执行严格的审批流程,所有项目申请,须进行可行性分析,并经内部评审后报科技部负责人审批审批应从预算项目、预算金额和预算数量三个方面加以控制,以实现预算目标第十七条对于科技部日常工作需要执行的预算,需由预算执行单位先行编制计划,提交综合管理岗审核,审核内容包括日常预算与信息科技年度预算及其他统一预算计划是否一致,有无重复、超支预算存在等审核为合理预算后上报领导审批第六节信息科技预算的总结第十八条每年年末,科技部应该开展预算的总结,整理和汇总预算支出,分析预算的执行情况,编制预算的执行情况年度总结,并报备信息科技管理委员会第十九条预算执行情况总结,应该包括已执行和未执行部分、差异分析、改进措施和调整方案等内容,并应该作为下一年预算的编制参考第二十条信息科技管理委员会负责每年向董事会和高管层汇报信息科技预算和实际支出情况等第六章附则第二十一条本办法由银行科技部负责解释和修订第二十二条本办法自印发之日起施行。