银行外汇自查报告（3篇）

银行外汇自查报告（3篇）银行外汇自查报告（精选3篇）银行外汇自查报告篇1根据《—市审计局关于开展20_年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下

一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作

二、严格清查，不走过场成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题

三、认真自查，及时自纠按照《—市审计局开展一年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查银行外汇自查报告篇2根据《分行20年一季度会计检查意见书》要求，我行由财应当拨付的专项资金等问题

6、无滞压、截留、挪用财政转移支付资金以及粮食直补、良种补贴资金等问题

7、无私存私放财政资金或其他公款以及造假账等问题

8、无“白条”入账、使用已作废的票据以及擅自销毁票据等问题

9、无擅自开立、使用账户等问题

三、存在的问题及处理意见

（一）会计基础规范化建设中存在以下问题

1、有记账凭证签章不全的‘现象

2、有记账凭证摘要不清晰地情况

3、有部分附件单据未盖附件章

4、不注重业务处理的细节处理意见从学习、制度、检查等方面进一步加强会计基础工作规范化建设

（二）单位往来款项中存在的问题

1、债权债务数额大，性质不清

2、长期挂账，大部分是统管以前形成的

3、财统办文体类原会计账务移交不清，往来款不明处理意见对债权债务进行清理，区别性质，采取经济及法律手段清收，防止国有资产流失

（三）工程管理中合同管理、招投标、工作监理管理薄弱处理意见加大工程管理的学习、宣传、加强监管力度

（四）会计电算化工作滞后，会计人员电算化技能参差不齐，除总预算、预算外实行会计电算化外，其余均为手工记账处理意见根据实际情况逐步全面推进会计电算化工作，并建立与之相适应的信息系统管理制度

（五）监管中痕迹管理和规范化管理问题

1、补助性资金和项目资金的管理中，已按有关要求进行事前、事后公示，但没有注重图片信息的收集、整理工作，缺少管理痕迹会部部牵头，组织分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下

一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查

二、整改措施及整改完成情况

（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、行营业部主任和票据岗专管员对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果

（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备具体是，第一步，由b行二级主办c接替z_担任b支行会计主管z_调回分行工作，主要负责票据管理等重要职责e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换此次人员调整是为了充实营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实

（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决具体为各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查

（四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则全面规范本单位的各项会计工作只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现维漏和风险近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范,

（五）提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够下一步工作中会计管理工作要求一是检查突出重点；二是违法必究突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之违法必究，是检查工作的关键环节检查工作的落实，关键在于要严格执行对于问题责任人，一是通报二是罚款三是行政处分各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移

（六）整改完成情况本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中对于“对20—年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件”的情况，已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有20个账户没有提供机构信用代码证

三、处罚情况分行给予相关人员处罚如下各罚款100元附表《20—年一季度检查分行整改落实情况表》银行外汇自查报告篇3为进一步加强财政资金管理，严肃财经纪律，全面提高财政资金使用效益和财政财务管理水平，从源头上治理违法违纪行为,确保财政资金安全完整，根据《—市人民政府办公室关于开展全市财务大检查的通知》（［20_］号）文件的要求，—镇对20—年度财政财务收支及资金管理使用情况进行一次全面的大检查，具体情况如下

一、加强领导，精心组织财政所及时向政府领导作专题汇报，得到了领导的高度重视,并组织了全体财务人员参加的关于财政财务自检自查的会议，依照相关财经法规，制定规范了检查程序、检查时间及工作要求严格按照“通知”要求，组织开展自检自查工作，确保按期圆满完成财务大检查自检自查工作任务

二、基本情况及自查结论

（一）财务机构和人员设置情况

1、—镇单独设置会计机构，执行《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》，有会计人员人，其中大学本科学历人，高中学历—人，有—人具有初级会计职称，不存在会计人员无证上岗，并按规定安排实施继续教育

2、会计岗位设置情况按规定设有稽查岗位、内部审计岗位、会计档案管理岗位、微机管理（核算）岗位、出纳岗位

3、会计核算和会计报告按规定依法建账，按适用统一会计制度会计核算，会计帐簿启用登记、会计凭证取得填制、财务报告格式完整性符合规范，不存在凭证造假行为，帐帐、帐证、帐表、帐实相符，电算化生成材料符合规定，内部会计监督机制健全，法律规定应经社会审计的已审计，没有帐外设帐及私设“小金库”行为

（二）内部控制制度建立情况

1、岗位职责根据上级要求和工作需要，设置岗位，定员定岗，并明确岗位职责涉及十八个岗位及会计、出纳的职责，有所长岗位职责；预算会计岗位职责；行财会计岗位职责；农财会计岗位职责；统发工资岗位职责；社会保障资金管理岗位职责；基建财务管理岗位职责；统计评价管理岗位职责；票据专管员岗位职责；住房基金专管员岗位职责；政府采购专管员岗位职责；信息员岗位职责；会计、出纳岗位职责；档案管理职责；财务统管岗位职责；稽查岗位；内部审计岗位；微机管理岗位

2、管理制度管理制度有印章管理制度；会计档案管理制度；账户和银行对账管理制度；资金收入、支出管理；资金申请、审批、核销、结账管理；专项资金管理制度；政府采购管理；财务公开制度；固定资产管理；教育经费及农村义务教育经费使用管理；行政问责办法实施细则、首问首办责任实施细则、限时办结制实施细则通过财务管理规定、内部控制会计制度和银行账户短信银行业务（账户动帐实时信息和异常预警通知）的建立及执行，已做到会计、出纳分设，帐、款分管，预留银行印鉴和转账、现金支票分别保管，并记有银行存款日记账，按时与银行进行核对，有效杜绝了每笔业务及会计、出纳业务一人经办，最大限度保证财政资金使用安全、规范、有效

（三）财政预决算执行及收支情况

1、地方财政一般预算收入执行情况20—年，全年完成一般预算收入—万元，为年初预算数—万元的％,较上年完成的一万元增收一万元，增长％

2、地方财政一般预算支出情况20—年，地方一般预算支出一万元，比上年增支一万元，增虹其中上级专款形成的支出一万元，比上年—万元增支—万元，增％

3、一般预算平衡情况地方一般预算收入一万元，加上级补助万元，加上年结余一万元，收入总计一万元；一般预算支出_万元，加上解支出—万元，支出总计一万元；收支相抵，全镇财政年终滚存结余_万元（本年结余—万元）

4、基金收支及平衡情况本年收入一万元（上级专款），本年安排支出_万元，年末无结余

（四）预算外资金收支情况上年预算外资金结余一元20_年预算外资金收入一元（一般预算外资金收入一元，统筹资金收入_元），20—年预算外资金支出_元（一般预算外支出一元，统筹资金支出_元），年末累计预算外资金结余一元，其中专项资金结余—元，一般预算外资金结余一元，统筹资金结余—元

（六）自查结论

1、无截留、隐瞒、挤占、挪用、滞压、坐支应当上解上缴财政部门的财政收入，以及虚增虚减财政收入问题

2、无擅自占用、使用和处置国有资产等问题

3、无擅自收费（包括仍执行已明令取消、暂停执行的收费）以及擅自扩大收费范围、提高收费标准等问题

4、无擅自购建应当实行政府采购的建筑物、商品等问题

5、无虚报、冒领、贪污财政专项资金以及滞压、截留、挪用。