金融统计自查报告13篇

金融统计自查报告篇13金融统计自查报告1根据岳银发（20_）25号《关于转发中国人民银行关于开展金融统计大检查的通知的通知》要求，县联社立即组织相关人员认真学习，深刻领会文件精神，并对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下

一、金融统计数据的真实—情况通过对20—年末和20__年

一、二季度末上报县人民银行（及市农金体改办）科目统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整没有发现下列统计违法行为

1、未虚报、—、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计数据的行为

2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一至，数据差异不大

3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为

4、未强迫或授意基层信用社和基层社统计人员在统计数据上弄虚作假

二、统计法规和统计制度的贯彻情况

1、认真贯彻《统计法》、《金融规定》等法律、法规根据总行下发的《关于开展20_年度市金融统计工作检查的通知》要求，我支行按照通知精神进行了精心的准备并认真开展自查，现将自查情况回报如下

一、金融统计法律法规执行情况

1、我支行能认真贯彻《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》法律、法规

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查

二、金融统计统计制度的情况我支行能及时收集、汇总、编制、管理本支行金融统计数据和报表

三、统计工作管理情况

1、统计岗位设置及人员配备情况我支行有专人负责，辖内各成员积极配合提供统计数据和上报金融工作动态

2、日常报表操作情况经查，所报的贷款月报、季报、年报、不良贷款统计表等各类统计报表均能及时、保质、保量地报送至上级支行，各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、迟报统计数据的现象

四、存在问题

1、统计力量、科技支持力度尚显薄弱我支行由于人员缺乏，没能设置独立的统计岗，配备专职统计人员而是由其它岗位人员兼任另外，由于统计工作量大，仅仅依靠手工数据筛选汇总，数据质量的准确性难以保证，故需要科技的进一步支持，加之员工由于忙于各自日常工作中的事情，对统计工作的认识不能真正地重视起来

五、采取措施

1、切实加强统计队伍建设，保证统计员队伍的稳定，加强岗位培训和岗位练兵，努力提高统计人员素质

2、逐步改进和完善金融统计报表制度，以适应经济体制改革和金融体制改革对金融统计工作要求，不断提高金融统计工作水平

3、强化科技对统计工作的支撑作用，尽快健全和完善覆盖面广、效率高、共享性强、规范的数据信息管理体系，保证金融统计工作快捷、高效地进行金融统计自查报告4县联社稽核监察科根据《转发中国人民银行关于开展金融统计大检查的通知》南银发

[20]127号要求，在—联社的统一领导部署下，我社迅速成立了金融统计自查工作领导小组，由主任—担任组长，副主任、委派会计为副组长，辖内各成员积极参与配合，针对我社20—年以来的金融统计数据的情况、统计法规和统计制度的贯彻情况以及统计工作的管理情况进行了系统而全面的自查和分析现将自查情况报告如下

一、金融统计数据的真实性情况通过对20_年以来科目统计数据（包括财务会计报表、信贷台账、贷款明细账等）的自我检查，认为上报数据真实完整没有发现下列统计违法行为

1、未虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计数据的行为

2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一至，数据差异不大

3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为

4、未强迫或授意统计人员在统计数据上弄虚作假

二、统计法规和统计制度的贯彻情况

1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》等法律、法规

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查

3、及时收集、汇总、编制、管理本社金融统计数据和报表

三、统计工作管理情况

1、统计岗位设置及人员配备情况我社金融统计工作主要由联社委派会计熊民敏负责，辖内各成员积极配合提供统计数据和上报金融工作动态

2、日常报表操作情况经查，所报营业报表、资产负债表、业务状况表、不良贷款统计表等各类统计报表均能及时、保质、保量地报送至联社相关科室，各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、迟报统计数据的现象

四、存在的问题及整改措施

（一）存在的问题

1、未建立相应的统计操作规程

2、但由于人员缺乏，一直以来统计岗均由委派会计兼任，没能设置独立的统计岗，配备专职统计人员

3、我社对统计人员的.业务培训还不到位，对金融统计知识的更新较慢，加之员工由于忙于各自日常工作中的事情，对统计工作的认识不能真正地重视起来

（二）针对以上统计工作中存在的问题提出如下整改措施

1、尽快建立相应的统计操作规程建议县联社制定符合农村信用社的统计操作方法，确保统计工作的标准化、规范化

2、加快队伍建设建议由县联社统一指派和领导，给每个基层信用社配备一名专职的统计人员，定期组织统计人员学习金融统计知识，加强岗位培训和岗位练兵，提高统计人员素质，保证基层信用社统计数据的准备性、真实性

3、提高认识，明确职责，依法统计，确保各项统计数据的真实、准确和完整对转发的人民银行制定的金融统计制度切实的贯彻执行，确保人人懂统计，实事求数据—信用社二一年七月二十三日金融统计自查报告5衡水市商业银行计财部根据《衡水市商业银行统计工作考核评比办法》制度要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对20—年1-6月份金融统计数据质量的自查工作照金融统计检查内容进行了自查，本次自查中我支行坚持实事求是的原则，现将自查的工作情况报告如下

一、加强组织领导，统一思想认识为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导,成立了自查工作领导小组，召开专题会议，统一员工的思想认识,提高对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任,提出了具体要求，从而保证了自查效果

二、金融统计自查情况

（一）、确定检查时间及范围本次自查工作的起止时间20—年9月3日至9月6日，自查范围为我支行20—年—6月份数据源、非现场监管统计报表、大额风险预警系统所涉及的所有报表以及数据源准确性

（二）、自查结果我支行在本次对20—年上半年金融统计自查工作中，未发现有错报、漏报、虚报、伪造及篡改统计资料的情况，并且根据《银行法》、《金融统计管理规定》等有关法律、法规和规章制度，未发现有统计违法行为发生统计数据与综合业务系统统计记录，统计台帐、以及与统计有关的其他资料核对基本一致

（三）金融统计工作中存在的问题

（一）统计资料整理归档工作不够规范

（二）、统计人员业务水平有待进一步提高目前统计人员对统计业务、统计法律知识掌握不够全面，造成对统计指标理解不深，报表填写不规范

（三）、统计报表编制工作流程未严格按照制表、复核、负责人审核的复核审批制度执行，因此有时造成报表统计有所偏差，给总部统计工作制造了不必要的麻烦

三、整改措施

（一）加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整

（二）、组织相关人员认真学习有关金融统计规定和制度，加深对金融统计制度的理解，提高认识，明确职责，并严格按照人民银行和总行的金融统计要求报送数据，依法统计，确保金融统计数据真实、准确

（三）、部门的统计工作实行岗位责任制和AB岗制度，每个报表需配备2名及以上的统计人员，以便做好复核工作，同时防止出现特殊情况时，影响报表的统计报送工作

（四）、对各种统计报表实行复核审批制度，做好各种数据的审核把关工作每张报表必须先经复核岗核查，再由负责人审核后，方可报送统计报表

（五）、在统计数据时，加强与相关业务部门的协调、沟通工作做好业务部门间的统计数据管理和审核工作，统一数据口径和报送标准，保证数据的及时和准确性

（六）、定期对部门统计基础工作和统计制度执行情况进行自查，及时发现统计工作存在的问题，落实整改金融统计自查报告6根据总行农发银计【】22号《关于开展中国农业发展银行一年统计检查的通知》《中国人民银行关于开展一年金融统计检查的通知》（银发【87】号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下

一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工认真学习了《中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国农业发展银行统计工作管理制度》、《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》等文件办法内容通过学习，统一了员工的思想认识，提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体要求，从而保证了自查效果

二、统计工作检查情况

（一）落实整改—年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、银监会、总行统计执法检查中发现的.问题进行了有针对性的复查围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量

（二）落实人民银行统计制度的情况

1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》《金融统计管理规定》《现金收支统计操作规程》等法律、法规，以及相关的法律、法规

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查

3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送

4、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现象

5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作

（三）落实银监会非现场监管报表制度的情况

1.认真贯彻执行《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》，依法向上级行及辖区人民银行报送非现场监管报表

2.认真开展非现场监管统计工作，设置统计管理员和操作员,互相监督、检查，确保非现场监管统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作

3.通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改非现场监管报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性

（四）统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有省分行下发的专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析统计岗位责任制度健全并严格遵照执行通过检查，我行加强了对统计工作的领导，统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高

三、存在的问题和改进措施检查发现，统计资料整理归档工作不够规范；统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面发展提出合理的建议,没有较好的发挥统计分析的实效性根据存在的问题，我行提出了整改措施一是进一步提高统计人员素质，加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的学习，努力提高统计水平和统计质量二是严格按照人民银行和上级行的要求，对统计数据进行双备份，做到异地存放，保证备份数据完好无损三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整四是努力提高统计分析水平，充分发挥统计分析的作用，为行领导决策提供有力依据金融统计自查报告

72、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查

3、及时收集、汇总、编制、管理本系统金融统计数据和报表

4、依法向人民银行报送统计数据、报表、统计资料

5、按时、按质、按量完民银行布置的各项统计调查工作

三、统计工作管理情况

1、统计岗位设置及人员配备情况联社金融统计工作主要由计划信贷股负责，手机版计划信贷股配备专职统计员一名，各基层信用社的统计工作基本上是由信用社主办会计、内勤主任或信贷会计兼任，未配专职统计人员

2、统计人员的业务培训状况联社对统计人员的业务培训一般是利用举办会计，信贷培训班时，对统计人员进行业务知识培训，今年要求统计人员必须持证上岗，联社以县关于开展统计普法、统计执法培训工作为契机，组织全县基层信用社统计人员学习了《统计法》、《统计法实施细则》、《安徽省统计管理监督条例》及相关法律、法规，并进行了统一考试，使他们进一步增强了统计意识，提高了统计人员素质，对统计工作的开展起到了积极作用

四、存在的问题及整改措施

（一）存在的问题根据总行下发的《关于展开20_年度市金融统计工作检查的通知》要求，我支行按照通知精神实行了精心的准备并认真展开自查，现将自查情况回报如下

一、金融统计法律法规执行情况

1、我支行能认真贯彻《统计法》、《金融统计管理规定》法律、法规

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及相关管理办法，并接受人民银行的.监督、检查

二、金融统计统计制度的情况我支行能即时收集、汇总、编制、管理本支行金融统计数据和报表

三、统计工作管理情况

1、统计岗位设置及人员配备情况我支行有专人负责，辖内各成员积极配合提供统计数据和上报金融工作动态

2、日常报表操作情况经查，所报的贷款月报、季报、年报、不良贷款统计表等各类统计报表均能即时、保质、保量地报送至上级支行，各类统计报表、统计数据能做到即时整理并归档保存，不存有虚报、瞒报、伪造、拒报、迟报统计数据的现象

四、存有问题

1、统计力量、科技支持力度尚显薄弱我支行因为人员缺乏，没能设置独立的统计岗，配备专职统计人员而是由其它岗位人员兼任另外，因为统计工作量大，仅仅依靠手工数据筛选汇总，数据质量的准确性难以保证，故需要科技的进一步支持，加之员工因为忙于各自日常工作中的事情，对统计工作的理解不能真正地重视起来

五、采取措施

1、切实增强统计队伍建设，保证统计员队伍的稳定，增强岗位培训和岗位练兵，努力提升统计人员素质

2、逐步改进和完善金融统计报表制度，以适合经济体制改革和金融体制改革对金融统计工作要求，持续提升金融统计工作水平

3、强化科技对统计工作的支撑作用，尽快健全和完善覆盖面广、效率高、共享性强、规范的数据信息管理体系，保证金融统计工作快捷、高效地实行金融统计自查报告8根据人行白银市中心支行下发的《关于印发20_年全市金融统计检查方案的通知》要求，我行组织相关部门和人员进行了认真细致的学习，并遵照通知要求对我行统计工作进行了全面的自查，现将相关情况汇报如下

一、强化依法统计意识，提高统计质量在收悉人行的通知后，我行及时组织人员认真学习了《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》和《金融统计事项报备制度》等相关的金融统计法规，通过学习，进一步提升了我行统计工作人员的依法统计的意识同时，我行还对统计工作的所有口径进行了统一，如在业务部对涉农贷款的统计口径按照人行的统计要求进行了统一，还组织所有从事统计工作的人员学习了《金融统计指标释义》，确保了我行统计工作的标准化和规范化，提高了我行金融统计数据的采集、处理及报表编制水平，提高了金融统计数据质量

二、成立自查小组，制定自查方案为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，制定了我行统计工作自查方案，对业务部和营业部的统计工作制定了详尽的自查方案,重点对日报、月报、季报数据的准确性，存、贷款统计归属与统计数据的准确性，同时对房地产贷款、小微企业贷款、涉农贷款等专项统计的数据真实性和准确性进行自查

三、自查情况对照人民银行下发的自查要求，对涉及我行的统计业务进行了有针对性的自查，对营业部存款的统计方法和统计时效进行了检查，对营业部上报人民银行的主要经营指标数据的计算方式是否符合人民银行要求进行了重点检查，发现营业部在各类报表工作中均能按照相关要求落实，并能严格按照人行规定的公式计算经营指标，在上报过程中不存在迟报、漏报、误报等情况在对业务部，重点检查了各类贷款统计的口径是否与人民银行要求的一致，对涉农贷款、农村贷款、农户贷款、小微企业贷款的统计口径进行了检查，业务部能够严格按《贷款通则》、《金融统计管理规定》等国家有关部门及监管单位先行规定执行，各项贷款的统计数据准确有效综合部作为我行对外报送报表的窗口，在检查中重点从上报时限，重大事项的报备等方面进行了检查，经检查显示，综合部在报送各类报表过程中，严格按照人行要求的上报时限进行落实,并能对各部门的统计数据进行复核，确保了各类上报数据的统一和有效，同时能够按照人民银行要求，对全行发生的各类重大事项在5个工作日内进行报备，各项统计报备工作符合人民银行的要求

四、存在的问题统计资料整理归档工作不够规范统计分析水平尚需提高目前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面发展提出合理的建议，没有较好的发挥统计分析的实效性

五、需要完善的工作

1、加强对统计人员的培训通过组织专门的.统计技能培训和学习《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》和《金融统计事项报备制度》等，并组织统计岗位人员参加统计从业资格证，以提高统计人员的业务素质

2、加强统计制度和流程建设遵照人民人行的金融统计工作要求，建设我行统一的内部填报制度或实施细则，特别是要强化建立数据来源和报表项目之间的关系规则，进一步明确内部报表、科目与各项监管统计报表项目的对应关系对各项数据的统计做进一步的明确规定，加强统计人员的培养，建立操作性强的数据统计流程，特别是台账建立和操作流程

3、加强统计资料的整理归档确保统计资料的完整努力提高统计分析水平，充分发挥统计分析的作用，为行领导决策提供有力依据金融统计自查报告9根据《衡水市商业银行统计工作考羲评比办法》制度要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对20—年1-6月份金融统计数据质量的自查工作照金融统计检查内容进行了自查，本次自查中我支行坚持实事求是的原则，现将自查的工作情况报告如下

一、加强组织领导，统一思想认识为认真开展好此项自查工作我行高度重视加强组织领导成立了自查工作领导小组，召开专题会议统一员工的思想认识提高对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点确定了检查人员落实检查人员责任提出了具体要求从而保证了自查效果

二、金融统计自查情况

（一）、确定检查时间及范围本次自查工作的起止时间20—年7月3日至7月6日，自查范围为我支行20—年1-6月份数据源、非现场监管统计报表、大额风险预警系统所涉及的所有报表以及数据源准确性

（二）、自查结果我支行在本次对20—年上半年金融统计自查工作中，未发现有错报、漏报、虚报、伪造及篡改统计资料的情况，并且根据《银行法》、《金融统计管理规定》等有关法律、法规和规章制度，未发现有统计违法行为发生统计数据与综合业务系统统计记录，统计台帐、以及与统计有关的其他资料薮对基本一致

（三）、20—年金融统计工作中存在的问题

（一）统计资料整理归档工作不够规范

（二）统计人员业务水平有待进一步提高目前统计人员对统计业务、统计法律知识掌握不够全面，造成对统计指标理解不深，报表填写不规范

（三）统计报表编制工作流程未严格按照制表、复薮、负责人审薮的复薮审批制度执行，因此有时造成报表统计有所偏差，给总部统计工作制造了不必要的麻烦

三、整改措施

（一）加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整

（二）、组织相关人员认真学习有关金融统计规定和制度，加深对金融统计制度的理解，提高认识，明确职责，并严格按照人民银行和总行的金融统计要求报送数据，依法统计，确保金融统计数据真实、准确

（三）、部门的统计工作实行岗位责任制和AB岗制度，每个报表需配备2名及以上的统计人员，以便做好复薮工作，同时防止出现特殊情况时，影响报表的统计报送工作

（四）、对各种统计报表实行复薮审批制度，做好各种数据的审薮把关工作每张报表必须先经复薮岗薮查，再由负责人审薮后，方可报送统计报表

（五）、在统计数据时，加强与相关业务部门的协调、沟通工作做好业务部门间的统计数据管理和审薮工作，统一数据口径和报送标准，保证数据的及时和准确性

（六）、定期对部门统计基础工作和统计制度执行情况进行自查，及时发现统计工作存在的问题，落实整改金融统计自查报告10根据《中国人民银行—分行转发总行关于开展20—年金融统计检查的通知》（—【20140号）、《关于开展20—年金融统计检查的通知》（—发【20122号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立金融统计工作自查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下

一、成立自查专班，认真组织实施为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，农商行副行长—为组长，财务、信贷、资金运营部门负责人为成员的工作小组，并召开专题会议，组织认真学习了《中国人民银行关于开展20—年金融统计检查的通知》文件内容通过学习提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了自查的重点内容，提出了具体要求，从而保证了自查效果

二、金融统计工作自查情况

（一）检查整改情况20_年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行—市支行检查中发现的问题进行了有针对性的复查20_年金融统计检查中存在问题20_年7月，我行按照贵行—银检意字（20__）第02-6号，关于20_年至20—年3月末金融统计检查情况的意见书，我行对照意见书提出的问题，逐项予以整改落实针对行业分类、企业规模分类不准的问题，我行首先组织信贷员学习大中小企业最新版分类标准、行业分类标准，其次根据贵行要求对信贷风险系统进行数据清理经贵行检查和验收，整改后的数据符合贵行的要求，围绕整改中发现的问题进行了逐一检查,未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量

（二）落实人民银行统计制度的情况

1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》等法律、法规，以及相关管理规定

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查

3、我行依法执行房地产、保障性安居工程、大中小企业、地方融资平台、中长期、涉农贷款统计和其他统计制度，所报境内大中小企业贷款情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送

4、统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析，统计人员具备良好的职业道德，具有必要的统计专业基础知识和一定的计算机操作技能，统计人员实行岗位培训，未经岗前培训或培训不合格者不得上岗统计岗位责任制度健全并严格遵照执行，通过检查，我行加强了对统计工作的领导，统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高

5、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，认真开展统计工作，设置统计管理员和操作员，互相监督、检查，确保统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作.通过对历年来现场检查统计数据的情况，上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性

6、按时、按质、按量完成人民银行仙桃支行布置的各项统计调查工作

三、主要业务自查情况

1、未建立相应的统计操作规程

2、未建立农村信用社的金融统计制度，使得统计人员职责不明确由于统计人员大都是会计—,在统计上报工作中遇到不属于自身职责范围内的情况，就存在一些估报、漏报、迟报等有违统计法规的现象

3、农村信用社的许多统计数据仍处于手工操作状态，工作效率不高

（二）针对以上统计工作中存在的问题提出如下整改措施

1、尽快建立相应的统计操作规程

2、建立完善农村信用社的统计制度，加强法律建设，提高认识，明确职责，依法统计，确保各项统计数据的真实、准确和完整

3、加快农村信用社统计电子步伐，使他们尽快改变手工统计的落后状况，逐步提高统计工作效率，以适应金融统计发展的需要金融统计自查报告2―农商行20—年金融统计自查报告

（一）存、贷款统计归属与统计数据的准确性截止20—年3月31日，我行各项存款余额为907364万元，存款总额中，单位存款214925万元，个人存款678989万元，应解汇款及保证金13450万元，各项贷款余额为448264万元，其中正常类贷款为438502万元，关注类贷款为1144万元，次级类贷款为1746万元，可疑类贷款为6835万元，损失类贷款为37万元我行各项金融统计数据主要来源于综合业务系统，分别通过信贷台账系统和业务报表系统等自动取数，保障了金融统计数据的真实性和准确性我行在自查期间通过对20—年和20—年一至三月上报市人民银行各类报表中存贷款统计数据进行了认真核对，认为上报数据及时、真实、完整，提交接收程序合规，未发现重要错报和遗漏情况，也没有发现统计违法行为具体如下

1、月报主报中存贷款统计数据的准确性.我行均按照人民银行金融统计制度设立的相应统计科目，将统计数据正确归属，没有将数据混入其他统计科目填报

2、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为无虚增存款规模、虚降贷款规模的现象

3、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一致一些四舍五入的数据差异在允许范围之类

（二）与信托、证券、保险等金融机构往来情况我行只涉及保险代理业务其中人保、中华联合、中国平安、太平洋保险—分公司代理财产保险业务，20_年度代理财险发生额

64.9万元;与新华、人寿、泰康太平洋人寿代理意外保险业务，20_年度代理意外险发生额

167.8万元，我行与上述保险机构无其他资金往来

（三）回购、投资业务统计情况一是持有至到期投资（债券组合）20__年1月持有至到期投资余额262792万元，其中国债5000万元；央行票据余额为20000万元，政策性银行债券余额为122084万元，企业债券余额为H5708万元；20—年2月持有至到期投资余额254765万元，其中央行票据余额为20000万元，政策性银行债券余额为119083万元，企业债券余额为H5682万元；20—年3月持有至到期投资余额254734万元，其中央行票据余额为20000万元，政策性银行债券余额为H9080万元，企业债券余额为H5654万元自查核对无误二是存放同业款项存放兴业银行应急账户2万元（除3月份季度结息外无其他发生额）三是回购业务质押式逆回购业务，交易对手方均为境内银行业存款类金融机构，在买入返售资产科目反映，1至3月余额分别为20000万元，40000万元，69220万元自查核对无误质押式正回购业务，2月份有余额15200万元，在卖出回购金融资产款科目反映，对手方为境内银行业存款类金融机构，自查核对无误

（四）房地产、保障性安居工程、大中小企业、地方融资平台、中长期、涉农贷款情况截止20—年3月末，我行房地产贷款余额65404万元，无保障性安居工程贷款，大中小微企业贷款余额分别为9000万元、110493万元、142257万元、2950万元,地方政府融资平台贷款9660万元，涉农贷款354575万元目前，我行信贷风险管理中统计模块在原有基础上，针对人民银行和银监部门等要求的.报送口径，经过改进和完善，基本能系统生成监管部门要求的数据另一方面，出于保证专项统计数据质量，在我行多次信贷培训会议上，信贷系统培训负责人专门针对系统基础数据输入进行了培训和强调，并下发了相关通知因此，通过自查，上述报送的数据符合实际情况

（五）20_我行新增存款用于当地贷款情况20—年，我行年度新增存款122846万元，年度新增可贷额度79449万元，年度新增贷款94008万元，剔除社团贷款21628万元，投放本地新增贷款为72380万元，由此可以测算我行20_年度新增存款用于当地贷款的比例为

91.1%,达到了考核标准

（六）理财与资金信托业务我行未开展

四、存在的问题和改进措施自查发现，统计资料整理归档工作不够规范；统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面发展提出合理的建议，没有较好的发挥统计分析的实效性根据存在的问题，我行提出了整改措施一是进一步提高统计人员素质，加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的学习，努力提高统计水平和统计质量二是严格按照人民银行和上级行的要求，对统计数据进行双备份，做到异地存放，保证备份数据完好无损三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整四是努力提高统计分析水平，充分发挥统计分析的作用，为各级领导决策提供有力依据金融统计自查报告n20__年是“十三五”规划开局之年，也是深化医药卫生体制改革的关键之年，我局紧紧围绕公立医院综合改革、群众医疗满意度、开展分级诊疗试点、推进管办分开、医药分开及三医联动等改革等情况进行督导检查现将有关工作情况汇报如下

一、建立健全保障措施按照国家、省、市医药卫生体制改革工作的总体部署，—市围绕“保基本、强基层、建机制”中心思路，强化领导、落实责任，扎实开展医改工作一是成立了以市委常委、市长任组长，市委常委、常务副市长，市委常委、副市长任副组长；卫生、发改、财政、人社等部门主要领导为成员的—市县级公立医院综合改革领导小组并下设办公室，办公室主任由高巨文同志兼任二是认真贯彻落实医改工作相关文件，在市医改办的指导下,结合实际开展工作通过广播电视、报纸等媒体加强医改工作开展广泛宣传，使医改工作深入人心全年认真完成了省市下达的目标任务，坚决贯彻全市医改工作会议的精神，医改工作得到进一步落实

二、主要措施效果

（一）群众医疗满意度

1、督查中存在的问题我局通过对公立医院督查梳理，经归类汇总，认为需要解决好以下问题一是个别单位科室认识不到位，重视程度不够个别单位科室不能紧跟像是更新观念，及时转变管理方式和诊疗服务，对医疗质量、医疗安全、医德医风和单位内涵建设不够重视二是医疗单位医疗秩序相对混乱，如挂号区、缴费区不明确且窗口利用不充分，导致大量就诊人员无序、无章拥挤扎堆三是医疗质量安全方面主要针对某些核心制度落实不到位、医务人员“三基三严”训练欠缺、急诊力量薄弱、抗菌药物使用不合理、医药感染控制和医务人员防护措施不足、新的规范制度得不到迅速贯彻落实等问题四是服务态度方面主要针对目前还存有的服务态度不热情、服务行为不规范、服务用语不文明、首问负责制落实不到位，甚至有的仍然严重存在着“生、冷、硬、顶、推”等现象五是优化就医程序、方便群众方面主要针对目前还存在的就医环节繁琐、流程复杂、标识不清晰、便民服务设施不齐全、“三长一短”在一定范围内仍然较突出的问题六是医疗纠纷处理方面个别医疗机构医疗纠纷过多，群众诉求反映渠道不畅通，处理不及时不妥当，对医患沟通重视不够

2、提出整改措施一是制定整改措施和整改方案各医疗单位都要认真排查梳理存在的问题，逐条制定整改措施整改措施和整改方案要充分考虑问题的轻重缓急和难易程度，既有近期目标，又有长期安排；既要考虑解决问题的必要性，又要考虑解决问题的可行性整改方案形成后，要通过一定形式、在一定范围内向群众公布，接受群众监督，吸收群众的合理意见，进行必要的修订二是认真进行整改各单位要将整改任务进行分解，明确责任科室、责任人和完成时限，并对整改情况认真进行督查对具备整改条件能够解决的，要马上解决；对通过努力能够解决的，要限期解决；对那些应该解决但由于受客观条件限制一时解决不了的，要向群众说明情况，并积极创造条件逐步加以解决对情况复杂、涉及面大，单靠一个单位难以解决的问题，要积极向党委政府部门汇报，加强沟通协调，采取综合措施加以解决三是坚持边整改提高边查摆问题各单位要坚持边整改提高边继续查摆问题要将排查梳理出来的问题进行分类、汇总着重挖掘工作和思想中存在的深层次、本质性问题，着重分析问题产生的客观原因和思想根源，尽快将问题彻底解决

3、整改效果经过各医疗机构一段时间改革整顿，患者就医秩序、医务人员接诊服务、医疗机构的协调管理都有了一定程度的改观，群众医疗满意度也有了很大的改观，医患关系也得到了改善

（二）分级诊疗

1、积极与上级医院开展对接合作县级公立医院与城市大医院在技术、信息等方面建立协作关系，开展远程教育、远程会诊等，充分发挥优质医疗资源的辐射作用，让群众不出门就能享受到城市大医院的优质医疗服务健全继续教育制度，有计划安排骨干医师或其他技术人才到对口三级医院进修学习，提高业务能力和综合素质

2、健全双向转诊制度市人民医院、中医院和各乡镇卫生院建立了帮扶合作关系，定期选派医务人员到各卫生院应诊、查房、会诊，指导工作，患者较轻的在当地诊疗，实现了基层首诊、双向转诊的绿色通道根据实际督查走访医疗机构，分级诊疗对基层医疗机构存在以下缺点一是基层医务人员技术水平相对较低，应加强人才队伍系统性培养；二是基本药物制度有一定的局限性，药品种类受限，应进一步适当增加基层用药品种；三是相应必备检查设施及治疗设施不完善，政府应增加投入,增加基层医疗设备的提高医疗质量；四是群众存在得病就去大医院的误区，需要加大力度宣传分级诊疗政策

3、建立支援帮扶制度根据上级《万名医师支援农村卫生工程》、《沧州市二级以上医院对口支援乡镇卫生院项目实施方案》的通知精神，结合本轮医改政策，为帮助乡镇卫生院制定发展规划，市人民医院、市中医院确定了发展目标，成立了以院长为组长，各副院长为副组长的对口帮扶领导小组，审定各专业科室帮扶内容，每年召开两次帮扶专题会议，采取巡回医疗、义诊、定期查房、专题讲座等方式，对受援医院的医务人员进行专项培训，并免费接收受援医院人员进修学习，使受援医院医疗服务水平逐年得到提升，从而降低了县域内的转诊率市人民医院以建立医疗联合体的形式于20年6月25日与—卫生院联合成立了市人民医院第一分院，充分发挥了二级医院的人才、设备、技术、管理等优势目前收治门诊病人、住院病人效果很好，受到当地百姓群众的欢迎，有效缓解了市人民医院内科系统住院病人的压力，截至目前—市人民医院又与—镇卫生院、—卫生院达成了帮扶协议

（三）推进管办分开在医药卫生体制改革改进程中，管办分开是明确举办者和监管者的主体与职责，避免主体不清，职责不明的现象所以推进管办分开是我市医改工作的重要职责，我市医改办领导小组调动各医改办成员单位，组织人员进行学习调研管办分开相关政策及其他县市成果，进一步加快推进管办分开政策落实

（四）医药分开我市公立医院医药改革已于20—年12月31日零时起正式施行药品零差率销售（不含中药饮片），这一举措为我市的“医药分开”工作奠定了基础但是鉴于目前国家、省、市没有对“医药分开”提出明确的意见和具体要求，我市将继续重点关注此项工作，会同相关部门做好推进准备，如上级有相关精神下发，我们将及时推进此项工作

（五）三医联动目前，医药卫生体制改革已进入深水区，医改成果亟待巩固,体制机制障碍亟待破除，协调推进医疗、医保、医药联动（即“三医联动”）改革已经逐渐成为各方共识，也是下一步医改工作的重中之重我市医药卫生体制改革领导小组调动相关成员单位，对“三医联动”进一步调研学习，为我市全面医改做好准备金融统计自查报告12人民银行—县支行根据岳银发

（20）25号《关于转发的通知》要求，县联社立即组织相关人员认真学习，深刻领会文件精神，并对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下

一、金融统计数据的真实性情况通过对20_年末和20_年

一、二季度末上报县人民银行（及市农金体改办）科目统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整没有发现下列统计违法行为

1、未虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计数据的行为

2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一至，数据差异不大

3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为

4、未强迫或授意基层信用社和基层社统计人员在统计数据上弄虚作假根据《中国人民银行—分行转发总行关于开展20_年金融统计检查的通知》（—【20—年】40号）、《关于开展20_年金融统计检查的通知》（—发【20_年】22号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立金融统计工作自查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下:

一、成立自查专班，认真组织实施为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，农商行副行长—为组长，财务、信贷、资金运营部门负责人为成员的工作小组，并召开专题会议，组织认真学习了《中国人民银行关于开展20_年金融统计检查的通知》文件内容通过学习提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了自查的重点内容，提出了具体要求，从而保证了自查效果

二、金融统计工作自查情况

（一）检查整改情况20—年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行—市支行检查中发现的问题进行了有针对性的复查20—年金融统计检查中存在问题20—年7月，我行按照贵行—银检意字（20__年）第02-6号，关于20—年至20_年3月末金融统计检查情况的意见书，我行对照意见书提出的问题，逐项予以整改落

二、统计法规和统计制度的贯彻情况

1、认真贯彻《统计法》、《金融规定》等法律、法规

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查

3、及时收集、汇总、编制、管理本系统金融统计数据和报表

4、依法向人民银行报送统计数据、报表、统计资料

5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作

三、统计工作管理情况

1、统计岗位设置及人员配备情况联社金融统计工作主要由计划信贷股负责，计划信贷股配备专职统计员一名，各基层信用社的统计工作基本上是由信用社主办会计、内勤主任或信贷会计兼任，未配专职统计人员

2、统计人员的、业务培训状况联社对统计人员的业务培训一般是利用举办会计，信贷培训班时，对统计人员进行业务知识培训，今年统计局要求统计人员必须持证上岗，联社以县统计局关于开展统计普法、统计执法培训工作为契机，组织全县基层信用社统计人员学习了《统计法》、《统计法实施细则》、《安徽省统计管理监督条例》及相关法律、法规，并进行了统一考试，使他们进一步增强了统计意识，提高了统计人员素质，对统计工作的开展起到了积极作用

3、日常报表操作情况联社向县人民银行报送的报表主要有现金统计项目月报表（表号905）、各项贷款累放、累放统计月报表（表号604）信贷资产统计月报表（903表）、信贷资产统计季报表（611表）；其中604表、903表是根据联社业务状况全辖汇总表来统计的，905现金项目月报表是每月由各基层社上报数据汇总而来的，611季报表是每季由各基层社，上报数据汇总而来由于季报表中的贷款投向分类比较细化，与会计科目分类很不一至，而基层社上报数据又不准确，所以贷款投向数据在统计时存在一些估报现象

四、存在的问题及整改措施

（一）存在的问题

1、未建立相应的统计操作规程

2、未建立农村信用社的金融统计制度，使得统计人员职责不明确由于统计人员大都是会计兼职，在统计上报工作中遇到不属于自身职责范围内的情况，就存在一些估报、漏报、迟报等有违统计法规的现象

3、农村信用社的许多统计数据仍处于手工操作状态，工作效率不高

（二）针对以上统计工作中存在的问题提出如下整改措施

1、尽快建立相应的统计操作规程

2、建立完善农村信用社的统计制度，加强法律建设，提高认识，明确职责，依法统计，确保各项统计数据的真实、准确和完整

3、加快农村信用社统计电子步伐，使他们尽快改变手工统计的落后状况，逐步提高统计工作效率，以适应金融统计发展的需要金融统计自查报告13根据《中国人民银行关于开展20_年金融统计检查的通知》的要求及市人行的总体部署安排，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行根据统计检查的具体内容逐项展开自查,现将自查情况汇报如下

一、提高认识、组织开展自查针对本次检查的相关内容，我行统计岗认真学习通知要求,组织开展统计自查工作，对照自查内容逐项排查，对发现的问题及时进行整改落实，进一步提高金融统计业务能力，明确统计岗位职责

二、金融统计自查情况我行在本次自查中，大中小企业贷款均按新的企业规模分类标准划分，各类贷款按照新的行业标准划分，严格执行保障性安居工程贷款、涉农贷款等专项统计制度规定；认真做好统计工作组织管理，贯彻落实《江苏省农村金融机构贷款统计台帐指引》的规定

三、存在的问题及整改措施

（一）存在的问题

1、金融统计人员业务素质有待进一步提高作为金融统计岗位人员，对金融统计业务、统计法律知识掌握不够全面，对统计指标理解不够深入，从而往往忽视统计口径，报表填写不规范等现象发生

2、统计岗位新人员培训工作还需进一步加强由于统计人员变动，统计岗位新人员未实行岗前培训，或对金融统计相关业务不太熟悉，往往造成统计数据报送不及时等现象发生

（二）整改措施

1、组织相关人员认真学习金融统计相关制度规定，加深对金融统计制度和统计指标的理解，提高认识，明确职责，严格按照人行金融统计要求报送统计数据，确保金融统计数据的真实、准确、完整

2、认真做好统计岗位变动交接和新人员统计知识培训与指导,统计岗位新人员任职前必须学习金融统计相关业务知识和规定，新人且由老人员进行培训和指导，从而确保统计数据报送准确、及时、口径一致实针对行业分类、企业规模分类不准的问题，我行首先组织信贷员学习大中小企业最新版分类标准、行业分类标准，其次根据贵行要求对信贷风险系统进行数据清理经贵行检查和验收，整改后的数据符合贵行的要求，围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量

（二）落实人民银行统计制度的情况

1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》等法律、法规，以及相关管理规定，

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查

3、我行依法执行房地产、保障性安居工程、大中小企业、地方融资平台、中长期、涉农贷款统计和其他统计制度，所报境内大中小企业贷款情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送

4、统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析，统计人员具备良好的职业道德，具有必要的统计专业基础知识和一定的计算机操作技能，统计人员实行岗位培训，未经岗前培训或培训不合格者不得上岗统计岗位责任制度健全并严格遵照执行，通过检查，我行加强了对统计工作的领导，统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高

5、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，认真开展统计工作，设置统计管理员和操作员，互相监督、检查，确保统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作.通过对历年来现场检查统计数据的情况，上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性

6、按时、按质、按量完成人民银行仙桃支行布置的各项统计调查工作

三、主要业务自查情况

（一）存、贷款统计归属与统计数据的准确性截止20_年3月31日，我行各项存款余额为万元，存款总额中，单位存款万元，个人存款万元，应解汇款及保证金万元，各项贷款余额为万元，其中正常类贷款为万元，关注类贷款为H44万元，次级类贷款为1746万元，可疑类贷款为6835万元，损失类贷款为37万元我行各项金融统计数据主要来源于综合业务系统，分别通过信贷台账系统和业务报表系统等自动取数，保障了金融统计数据的真实性和准确性我行在自查期间通过对20_年和20_年一至三月上报市人民银行各类报表中存贷款统计数据进行了认真核对,认为上报数据及时、真实、完整，提交接收程序合规，未发现重要错报和遗漏情况，也没有发现统计违法行为具体如下

1、月报主报中存贷款统计数据的准确性.我行均按照人民银行金融统计制度设立的相应统计科目，将统计数据正确归属，没有将数据混入其他统计科目填报

2、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为无虚增存款规模、虚降贷款规模的现象

3、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一致一些四舍五入的数据差异在允许范围之类

（二）与信托、证券、保险等金融机构往来情况我行只涉及保险代理业务其中人保、中华联合、中国平安、太平洋保险—分公司代理财产保险业务，20_年度代理财险发生额万元；与新华、人寿、泰康太平洋人寿代理意外保险业务，20_年度代理意外险发生额万元，我行与上述保险机构无其他资金往来

（三）回购、投资业务统计情况一是持有至到期投资（债券组合）20_年1月持有至到期投资余额万元，其中国债5000万元；央行票据余额为万元，政策性银行债券余额为万元，企业债券余额为万元；20—年2月持有至到期投资余额万元，其中央行票据余额为万元，政策性银行债券余额为万元，企业债券余额为万元；20—年3月持有至到期投资余额万元，其中央行票据余额为万元，政策性银行债券余额为万元，企业债券余额为万元自查核对无误二是存放同业款项存放兴业银行应急账户2万元（除3月份季度结息外无其他发生额）三是回购业务质押式逆回购业务，交易对手方均为境内银行业存款类金融机构，在买入返售资产科目反映，1至3月余额分别为万元，万元，万元自查核对无误质押式正回购业务，2月份有余额万元，在卖出回购金融资产款科目反映，对手方为境内银行业存款类金融机构，自查核对无误

（四）房地产、保障性安居工程、大中小企业、地方融资平台、中长期、涉农贷款情况截止20_年3月末，我行房地产贷款余额万元，无保障性安居工程贷款，大中小微企业贷款余额分别为9000万元、万元、万元、2950万元，地方政府融资平台贷款9660万元，涉农贷款万元目前，我行信贷风险管理中统计模块在原有基础上，针对人民银行和银监部门等要求的报送口径，经过改进和完善，基本能系统生成监管部门要求的数据另一方面，出于保证专项统计数据质量，在我行多次信贷培训会议上，信贷系统培训负责人专门针对系统基础数据输入进行了培训和强调，并下发了相关通知因此，通过自查，上述报送的数据符合实际情况

（五）20—年我行新增存款用于当地贷款情况20—年，我行年度新增存款万元，年度新增可贷额度万元，年度新增贷款万元，剔除社团贷款万元，投放本地新增贷款为万元，由此可以测算我行20_年度新增存款用于当地贷款的比例为％,达到了考核标准

（六）理财与资金信托业务我行未开展

四、存在的问题和改进措施自查发现，统计资料整理归档工作不够规范；统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面发展提出合理的建议，没有较好的发挥统计分析的实效性根据存在的问题，我行提出了整改措施一是进一步提高统计人员素质，加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的学习，努力提高统计水平和统计质量二是严格按照人民银行和上级行的要求，对统计数据进行双备份，做到异地存放，保证备份数据完好无损三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整四是努力提高统计分析水平，充分发挥统计分析的作用，为各级领导决策提供有力依据二一三年四月二十五日金融统计自查报告3。