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期货从业考试备考综合题2023期货从业考试备考综合题2023多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多项选择、少选、错选均不得分).期货公司办理以下事项,应当经国务院期货监视管理机构1派出机构批准的有()O变更法定代表人A.设立或者终止境内分支机构B.变更住所或者营业场所C.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围D..期货公司办理的以下事项中,国务院期货监视管理机构派2出机构应当自受理申请之日起日内作出批准或者不批准的决定20的是()o变更住所或者营业场所A.设立或者终止境内分支机构B.变更境内分支机构的营业场所C.变更境内分支机构的负责人或者经营范围D..以下单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得3承受其委托为其进展期货交易的有(证券、期货市场制止进入者A.国务院期货监视管理机构B.期货交易所及其工作人员C.事业单位D.在我国,交割仓库不得有以下哪些行为?()
4.出具虚假仓单A.泄露与期货交易有关的商业机密B.违背国家有关规定参与期货交易C.违背期货交易所业务规那么,限制交割商品的入库D.
5.以下有关期货业协会的说法正确的有()o期货业协会的章程由会员大会制定A.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生B.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会C.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务D.
6.期货业协会履行的职责有(o院期货监视管理机构的领导教育和组织会员遵守期货法律法规和政策A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.受理客户与期货业务有关的投诉C.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流D..国务院期货监视管理机构对期货市场施行监视管理,其7依法履行的职责包括()o制定有关期货市场监视管理的规章、规那么,并依法行使A.审批权对违背期货市场监视管理法律、行政法规的行为进展查处
8.监视检查期货交易的信息公开情况C.开展与期货市场监视管理有关的国际交流、合作活动D..按照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监视管理9机构依法履行职责,可以采取的措施有()o对期货交易所、期货公司、期货保证金平安存管监控机构A.和交割仓库进展现场检查查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料10进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.国务院期货监视管理机构应当制定期货公司持续性经营规11那么,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求净资本与净资产的比例A.净资本与境内期货经纪业务规模的比例B.净资本与境外期货经纪业务规模的比例C.流动资产与流动负债的比例D.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规那么或者出现
10.经营风险的,国务院期货监视管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有()o谈话A.提示B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.记入信誉记录D.期货参考答案及解析
1、【答案】ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第条规定,期货公司20办理以下事项,应当经国务院期货监视管理机构派出机构变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;国务院期货监视管理机构规定的其他事项
2、【答案】ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第条第款规定,期202货公司变更法定代表人,变更住所或者营业场所,变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围,国务院期货监视管理机构派出机构应当自受理申请之日起日内作出批准或者不批准的20决定选项期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货B,监视管理机构派出机构应当自受理申请之日起个月内作出批准2或者不批准的决定
3、【答案】ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第条规定,以下单26位和个人不得从事期货交易,期货公司不得承受其委托为其进展期货交易
①国家机关和事业单位;
②国务院期货监视管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构和期货业协会的工作人员;
③证券、期货市场制止进入者;
④未能提供开户证明材料的单位和个人;
⑤国务院期货监视管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人
4、【答案】ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第条第款规定,交392割仓库不得有以下行为出具虚假仓单;违背期货交易所业务规那么,限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业机密;违背国家有关规定参与期货交易;国务院期货监视管理机构规定的其他行为
5、【答案】ABC【解析】期货业协会是期货业的自律性组织,其业务活动应当承受国务院期货监视管理机构的指导和监视
6、【答案】ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第条规定,选项、49A、、都属于期货业协会应履行的职责除此之外,期货业协B CD会还应履行以下职责制定会员应当遵守的行业自律性规那么,监视、检查会员行为,对违背协会章程和自律性规那么的,按照规定给予纪律处分;向国务院期货监视管理机构反映会员的建议和要求;组织会员就期货业的开展、运作以及有关内容进展研究;期货业协会章程规定的其他职责
7、【答案】ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第条规定,选项、50A、、都属于国务院期货监视管理机构依法履行的职责此外B CD其职责还包括对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进展监视管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进展监视管理;制定期货从业人员的资格标准和管理方法,并监视施行;对期货业协会的活动进展指导和监视;法律、行政法规规定的其他职责
8、【答案】ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第条规定,选项、51A、、都是正确答寒此外,国务院期货监视管理机构还可以B CD采取以下措施询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;等等
9、【答案】ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第条规定,国务院58期货监视管理机构应当制定期货公司持续性经营规那么,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求、【答案】10ABD【解析】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规那么或者出现经营风险的,国务院期货监视管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信誉记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进展检查验收。