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基金从业《基金法律法规》练习题2023基金从业《基金法律法规》练习题
20231、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的,为巨额赎回A、[3%]B、[5%]C、[10%]D、[20%]正确答案C答案解析开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的,为巨额赎回
2、基金管理人应当自基金合同生效之日起月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定A、3个B、6个C、9个D、12个正确答案B答案解析基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
3、基金年度报告要披露上市基金前持有人的名称、持有份额及占总份额的比例A、3名B、20名C、5名D、10名正确答案D答案解析基金年度报告要披露上市基金前10名持有人的‘名称、持有份额及占总份额的比例
4、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起月内进展基金募集A、3个B、12个C、6个D、36个正确答案C答案解析基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进展基金募集
5、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在月内选任新基金托管人A、3个B、12个C、6个D、24个正确答案C答案解析基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人
6、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案A、3个B、10个C、5个D、20个正确答案C答案解析基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
7、连续没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格A、3年B、1年C、2年D、
0.5年正确答案A答案解析中国证监会、中国银监会对有以下情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格
①连续3年没有开展基金托管业务的;
②违背本法规定,情节严重的;
③法律、行政法规规定的其他情形
8、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起内披露临时报告A、2日B、3日C、4日D、5日正确答案A答案解析基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报
9、,基金业协会公布了《基金从业人员执业行为自律准那么》A、[2023年12月15日]B、[2023年12月5日]C、[2023年12月15日]D、[2023年10月15日]正确答案A答案解析2023年12月15日,基金业协会公布了《基金从业人员执业行为自律准那么》
10、修订后的《证券投资基金法》于正式施行A、[2023年6月1日]B、[2023年12月28日]C、[2023年6月1日]D、[2023年12月28日]正确答案A答案解析2023年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2023年6月1日正式施行H.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户效劳方式中的()oA.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用C.互联网应用D.“一对一”专人效劳
12.()需要基金监管机构的检查人员现场观察、听取汇报、查验资料A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查
13.与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进展监管A.内幕信息B.法律法规C.职业道德D.执业标准
14.内部控制防范和化解风险的途径不包括()A.建立组织机制B.运用管理方法C.施行操作程序与控制措施D.分散化投资
15.以下不属于促销策略的是()oA.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策
16.在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到()A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.防止所在机构资产损坏、丧失C.不得承受利益相关方的贿赂或对其进展商业贿赂D.抵抗来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
17.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这表达了制定内部控制制度的()原那么A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性
18.()不可以开立基金账户A.16岁个体小王B.17岁在读大学生C.23岁应届毕业生D.65岁退休干部小李
19.良好的职业道德风气包括()oA.为客户效劳B.对单位负责C.为行业争光D.以上全部
20.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的详细支付工程和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用11-15BCCDD16-20BCBDA。