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证券从业考试《证券交易》模拟试题二20226A.抵押品B.保证金C.交换物D.本金
62.下面的不属于证券交易特征A.安全性B.流淌性C.收益性D.风险性
63.证券公司在特别状况下,以他人名义设立的账户从事证券自营业务A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用
64.证券交易的竞价结果有三种可能,不行能的是A.全部成交B.局部成交C.不成交D.推迟成交
65.从肯定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险这种风险往往通过主观的努力也很难避开证券投资风险可以分为两大类一类是(),另一类是()A.系统性风险非系统性风险B.根本风险非根本风险C.政策风险法律风险D.市场风险非市场风险
66.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()A.公司制B.会员制C.合同制D.承包制
67.证券交易风险的自律治理包括()A.制度建立、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后监查C.制度建立、内部自查、行业检查D.事先预警、实时监控、事后监查68目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是()A.国债B.股票C.可转换债券D.基金证券
69.按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括A.根本风险和非根本风险B.根本风险,经营治理风险C.信用交易风险、交易过失风险、系统保障风险和其他风险D.系统风险和非系统风险
70.上市公司应在每个会计年度完毕后日内编制完成年度报告A.120B.60C.90世纪考试网版权全部D.150其次局部多项选择题请在以下题目中选择全部正确的答案,每题
0.5分
1.证券经纪业务的特点有A.业务对象的同一性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性
5.猎取佣金的盈利性
2.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作方法的材料中必需包括的是()A.股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意配股的函D.配股说明书E.配股承销协议书
3.将回购的券种局限于国库券和一局部金融债券是由于这些债券本身具有()特点打算的A.收益性B.信誉高C.流淌性好D.流通规模大
4.在证券经纪关系中,客户是()A.托付人B.受托人C.授权人D.代理人
5.证券结算包括A.证券登记B.证券清算C.证券交割D.资金交收
6.证券公司承受投资者托付后的申报竞价原则是A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.托付优先
7.证券经纪商有作用A.充当证券买卖的媒介
8.代替客户进展决策C.向客户融资融券D.供应询问效劳E.稳定证券市场
8.对证券营业部的业务经营及财务治理的稽核监视主要包括A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常考试大收集C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务治理是否合规
9.我国制止将回购资金用于A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资
10.证券的柜台自营买卖A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比拟集中。