1、QPM1-1战略因素识别管理程序

/QPM1-1B/l战略因素识别管理程序修订实施2018-12-022018-12-05发布/QPM1-1B/D编制XXXX审核公司级管理团队程序文件战略因素识别管理程序批准XXXX2018年12月05日生效第1页共6页、目的:通过搜集公司所处内、外部环境的信息和相关方要求，分析确定出影响公司持续发展和阶段性目标实现的内外部风险和机遇，以便采取相应的措施来保障企业持续、成功的发展

二、范围公司内、外部环境，相关方的要求

三、定义公司的财务状况、拥有的顾客群特点、产品价值和产品组合的特征、营销渠道、盈利模式、内部环境信息内部管理的绩效、规模成本、公司资源（资金分布、设施设备、人力资源、知识经验和信息）等外部环境信息宏观环境、行业环境、微观环境（竞争对手的相关信息）股东或总部、公司员工、顾客、供方、国内外产品法规机构、银行、证券机构（涉及时）、相关方社保/质监/安全/环保/税务/社区政府机构等

四、职责总经理负责从各部门主管和骨干人员中选定跨职能管理小组成员，并担任组长按照《过程绩效指标一览表》定期评审体系绩效XXXXX负责策划、搜集、整理公司的内外部信息并开展分析，识别出影响公司持续成功发展和目标实现的重要因素，并制定《内、外部重要因素监视评审方案》和《相关方要求评审及监视方案》XXXX负责监督以上两方案的执行，对内外部因素的水平、趋势和相关方要求的变化进行监视，并按要求及时评审

五、工作内容

1、外部影响因素的识别宏观分析使用PEST法对公司所处的国内或国际环境的进行分析，搜集的信息包括四个方面政治法律、经济环境、社会/人口/文化环境、技术环境中观分析使用波特五力模型分析工具，具体从潜在进入者、供方、顾客、现有竞争对手、替代品五个方面开展分析微观环境分析可从财务目标、顾客与市场、内部流程、组织资本四个方面搜集标杆或竞争对手信息进行分析，或通过战略对比、优势劣势对比、核心竞争力对比的方式了解和分析竞争对手的状况;可结合所在行业的特点和竞争对手成功的案例，分析识别出适合本行业的关键成功因素（KSF）；

2、内部影响因素的识别可使用波士顿矩阵（BCG）分析出产品组合的特点，识别其对现金流量平衡的风险可从平衡计分卡的四个维度，搜集和分析理解公司当前的绩效水平、内部文化、价值观，识别出优势劣势

3、相关方要求的识别内部相关方要求识别通过目标责任书、集团管理制度、公司基本战略等了解股东或总部的要求;通过员工满意度调查/评价、合理化建议等方式了解员工的需求和价值取向外部相关方要求识别可通过市场调研的方式识别潜在客户的需求；可通过合同协议、沟通的形式识别现有顾客的需求；可通过洽谈、供货业绩监视、二方审核的方式识别供方的需求（如价格、一次采购量、付款方式、质保能力开发需求等）可通过查阅官方网站、媒体了解政府公文、法规等方式有针对性地识别，如国内外产品法规机构、银行、证券机构、社保/质监/安全/环保/税务/社区等机构的要求

4、风险和机遇的确定通过对企业所处环境和相关方要求的理解，明确出积极和消极的风险因素，按照《风险评价管理程序》中的方法评价风险的影响程度，确定需应对的优势、劣势、机会、威胁，列入SWOT分析表

5、内外部因素和相关方要求的监视和评审

5.1针对当前关键的正面、负面因素和相关方要求，策划《内、外部重要因素的监视/评审方案》和《相关方要求和监视/评审方案》达到触发评审的条件时，监视者应选择合适的方式（专项书面汇报、专题会、公司例会）提出评审，以便做出妥善的意见或措施

5.2通过监视内、外部风险因素的动态变化（尤其是采取措施后的变化），及时开展评审，以便采取与风险相适应的措施或进行年度措施的调整

六、相关文件PEST、波特五力模型、竞争对手分析、BCG矩阵、平衡计分卡方面的参考资料

七、相关记录战略因素识别和风险评价记录SWOT分析表内、外部战略因素监视评审记录相关方要求监视评审记录附录一内部监视因素监视信息监视者触发评审的条件NO1绩效指标水平公司内部月度绩效XXX绩效指标分析例会召开时2技术开发能力研发人员结构XXX技术人员增加或减少时随绩效指标分析例会和重大质量3质量稳定能力原材料、半成品、成品合格能力；售后故障和投诉；XXX问题发生时管理人员构成XXX较大的人事调整或任命时4公司管理架构职能部门构成XXX新增或减少部门时5财务状况财务绩效XXX月度财务例会召开时序号外部监视因素监视信息监视者触发评审的条件政治稳定性、国家经济政策、社会文化消费趋势、新技有明显的利好或利坏的信息或趋1宏观信息XXX术发展；势时；竞争对手的发展策略、目标客户群、盈利模式、业务增XXX发生明显变化或有变化趋势时；长水平、替代品的选择性、可用性和性价比等;新技术、新材料、新工艺、竞争对手的研发动态/产品通过行业技术交流或客户沟通了本行业信息和XXX2质量水平；解到明显的变化信息时；发展趋势；供方行业竞争程度、规模垄断程度、绝对成本、技术差XXX发生明显的变化或具有趋势时；异化、向前或向后一体化趋势、价格变化等；顾客所在行业的发展趋势和变动；通过媒体、网站、客户沟通等方3市场动态需求顾客规模经济的差异化、盈利模式、产品开发动态、竞XXX式获取到敏感的需求信息和市场争程度，业务增长情况等；动态时；附录二:相关方要求清单和监视评审方案版本B/1输入的过程名监视监视相关方关系与质量体系有关的要求保障措施文件保障监视要求触发评审的条件记录保障称者频次顾客代表参与所有与客户要客户要求评技术/质量保证协议中、业务合作前期；顾客供需求的对接，如合同、协议、口营销管理审与沟通控XXX顾客特定要求评审随时顾客特定要求清单或口头的特定管理要求；技术、质量协议签订时；头要求等；制程序XXX在《质量协议》中约定质量目供应商管理对进货、退废、使用故供方业绩监视评价记录供应商供需供货价格稳定；外部提供控制每月当超出约定的质量目标；XXX标，关注产品的性价比；程序障开展质量统计XXX根据供应商的能力和业绩，划供应商管理供方调查和业绩监视当供应商级别上升或下降供方业绩监视评价记录保持或扩大供货份额；外部提供控制每月定差异化的供货份额程序时供应商管理及时付清货款；外部提供控制到货和结算记录每月不能按期付款时历次供货统计台账程序协商签订供货合同、订单；采购执行控当我方订单小于约定的最最低一次送货量；外部提供控制日常订单要货登记每次历次供货统计台账制程序低一次送货量时及时向供方反馈改善意见和外部提供的控供应商管理日常供货业绩监视或月度供方绩效评价时；二方认可供方的产品和服务；每月供方业绩监视评价记录定期评价信息制程序进行二方审核审核后；或二方审核评价结论经营计划管绩效目标监视方案；每月月度例会召开时；XXX针对年度目标进行措施分解，基于风险的管理程序绩效口标月度监视记录股东隶属完成年度目标；形成年度经营计划；理策划经营计划管对部门计划完成情况每月当明显阻碍绩效达成的事月度工作总结专项报告XXX理程序进行跟踪总结随时件发生时；及时统计出勤和员工绩效考公司员按期发放薪水，满足日常核结果，月度资金预算应包括人力资源管每月薪酬发放出现滞后时；当员雇佣人力资源管理XXX月度跟踪部门工作总结专项报告工生活需要；员工薪酬，告知员工薪酬发放理程序随时工询问时；滞后期不超出一周时间《战略因素识别管理程序》（B/1）第1页质量管理体系程序文件地区或行业相对合理的建立基于企业战略需要和相薪酬水平、无歧视、被尊人力资源管每半员工满意度调查/评价完成员工满意度调查表和分对平衡的薪酬系统和良好的人力资源管理员工满意度评价；重、餐饮、住宿、交通工理程序年后；析统计记录生产工作环境作相关的便利等；建立和实施安全管理系统，及安全检查管安全工作；生产运行定期检查每次每次安全检查后安全检查专项记录XXX时发放劳动防护用品；理规定制定和实施年度知识管理计人力资源管监视知识管理计划和知识技能提升；人力资源管理XXX每月知识管理计划、培训计划执月度工作总结专项报告划；理程序培训计划的执行；行后，或部门提出需求时；按照劳动法要求执行（社保、人力资源管社保局公告、浏览官新法规和符合新法规的劳动局监管劳动法人力资源管理随时当法规更新变化时XXX福利等）理程序方网站等执行记录工商部基于风险的管监管营业执照年审定期年审岗位职责浏览官方网站每年当年审要求变化时年审管理登记台账XXX门理策划指定专人与环保部门联络、关基于风险的管每季当法规变化或出现变化趋法规环境保护法注官网、公众号、新闻媒体的岗位职责浏览官方网站；新法规或专项报告理策划度势时；环保部权威发布XXX门XXX及时完善环保信息档案，及时基于风险的管关注官方网站，保持每季新的执行趋势，监管环境因素指标岗位职责执行标准；了解最新执行趋势理策划电话联络方式；度或新的指标要求时附近居环境因素合规，不影响基于风险的管监管环保因素合规岗位职责关注居民投诉随时当有居民投诉时合规记录XXX民他们的日常生活理策划

1、三级安全教育

2.消防演练安全法规；安监局监督安全生产法生产运行岗位职责浏览官方网站每月当法规有新的要求XXX

3、安全操作规程安全检查记录

4、安全检查制度

1、特种设备定期审核设施设备管特殊设备法规；质量技

2、操作人员取证浏览官方网站，邮件术监督监督特种设备管理条例设施设备管理理程序XXX每月当法规有变化时特种设备管理台账

3、安全操作规程通知岗位职责特种设备年检记录；局

4、定期维护保养《战略因素识别管理程序》（B/1版）第2页质量管理体系程序文件每年当国标更新时纳入公司外来文件管理，并指质量策划控XXX浏览官方网站；；行最新的产品标准和检测国标委法规产品和法定检测标准设计开发导研发、质量管理工作制程序业协会沟通；每年当国标更新时标准；XXX质检国纳入公司外来文件管理，并指关注官方网站，保持每季法规；家质检法规产品质量法；检验岗位职责XXX当法规更新时导质量管理工作电话联络方式；度符合法规的管理文件；总局最新版法规；制定和实施新版16949换版与认证机构保持信息当管理体系标准发生变化内部审核岗位职责XXX每年符合法规的文件管理系计划；沟通时；统；管理系统符合现行有效认证机与认证机构保持信息监督的管理体系标准；2018年定期接受外部审核内部审核岗位职责XXX每次当外部审核结论发布时专项改善报告构沟通末旧版证书将失效年度定期进行内部审核内部审核岗位职责内审审核内审当内部审核结论发布时；专项改善报告XXX计划定期浏览官方网站和基于风险的管最新版本的税法；依法法规税法要求L专人专岗

2.继续教育岗位职责XXX与税务机关保持联络每年当税法更新变化时理策划纳税记录税务部IJ

1.内部申报审按期提供真实准确的报:基于风险的管监督专人专岗岗位职责XXX核每月当税务机关反馈时依法报税的记录税资料理策划

2.税务机关系统基于风险的管反馈银行合作定期偿贷专人专岗岗位职责专用财务科目每月偿贷不及时按期偿贷的记录XXX理策划《战略因素识别管理程序》（B/1版）。