集团全面构建依法合规治企体系护航企业高质量发展情况汇报材料

促进法律工作从“救火队〃向“防火墙〃”参谋部〃转变；围绕公司重点业务工作，推进法律事务“嵌入式〃管理、伴随式〃服务在决策管理中，*公司牢牢把住法律审查关，将法律审查程序纳入党委会、董事会、总经理办公会等重要决策会议，推行外聘法律顾问和内部法务机构“双审查〃工作机制，将合法合规性审查和重大风险评估作为重大决策事项必经前置程序，实现重大决策法审率100%,做到“决策先问法、违规不决策〃；以经济合同的签订和执行企业经营这个最基础活动为重点，着重加强经济合同的事前审查和事后争议处理，开展合同风险专项识别和常态化管控行动，实现风险识别和管控的关口前移，开发了合同管理系统，利用信息化手段，明确关键控制点，实现合同履约情况智能化监测，做到合同全生命周期的管理，彰显了法律工作的价值创造在争议处理中，集团紧紧把握案件管理这个关键点，牢固树立〃以案促改、以案创效〃工作目标，定期组织开展案件统计分析，实现台账化管理，全面掌握集团系统各单位案件情况；在案件办理中，建立了总法律顾问牵头专案办理机制，坚持“以我为主〃，发挥集团法务的统领作用，协同内外专业法务力量，调动各方资源，提前谋划、统筹应对，取得了良好效果为进一步提升风险防控效能，集团不断优化整合内部资源，发挥融合优势，实现法律、合规、内审、风控集中统

一、归口管理，建立了审计监督发现问题，法务合规跟进服务、推进完善，审计回头评价机制，有效促进监督职能发挥和成果落地，不断完善以风险管理为导向、制度建设为基础、合规管理为重点、审计监督为手段、法律服务为保障的五位一体〃法治监督工作格局

三、建设合规体系全领域筑牢风险防线凡事做到依法合规、守住合规风险底线红线，则不会产生重大系统性风险国资委开展“合规管理推进年〃活动以来，集团坚持把合规管理作为防控各类经营性风险的核心手段，不断强化体系建设在组织层面，成立了董事会合规管理委员会，设立公司首席合规官，明确业务、法务、监督合规管理“三道防线〃，在各部门设置了合规管理员,建立了完善的组织体系；在制度层面，围绕《国资委出资企业合规管理办法》确定的“八大领域〃，结合公司特点，集全员之力，开展合规风险识别、分析、评估此外，从今年开始，该公司自主编制以《合规管理办法》为“根〃,以《合规管理手册》为“干〃，以25个重点业务领域专项合规指引和风险清单为〃枝〃和〃叶〃的合规管理制度体系，并将巡视整改、主题教育成果与内部巡察、审计工作结合，按照“管业务必须管合规〃的工作要求，组织开展全级次、全领域、全方位合规自查整改，推动各项合规要求嵌入业务、融入流程、落实到岗，不断健全合规风险应对机制、违规整改工作机制、容错纠错机制和合规评价机制，加快推进合规管理横向拓展、纵向延伸

四、夯实保障基础全系统推进能力提升一直以来，集团持续推进法治队伍、法治信息化、法治文化三大保障机制建设，不断加大投入力度，筑牢法治建设工作的根基集团明确了总法律顾问企业高级管理人员定位，进一步拓宽法务人员上升通道，印发了《集团公司律师管理办法》，鼓励公司人员参加法律职业资格考试和申报公司律师资格，加强法务人员激励保障目前，集团系统法务人员中29人拥有法律职业资格，公司律师数量提升至13人，法治队伍规模和专业化水平持续提升同时，加快推进法治智能化建设，建立公司法治信息系统，实现法律审查、风险管控、案件管理等在线运行，为全面构建法务管理、合规审查、风险预警、案件协调一体化的内控信息管理平台打牢了基础集团印发了《集团八五〃普法规划》，建立了集团法务合规培训共享平台，实现“一家培训，全体共享〃的内部法治教育机制和公司主要负责人年度讲法治课机制，组织各类法律合规培训60余次，全体干部职工运用法治思维、法治方式处理问题的意识能力和“人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规〃的合规文化理念深入人心，为公司全面构建依法合规治企体系营造了浓郁的法治文化氛围下一步，集团将深入学习贯彻习近平法治思想，学习贯彻党的二十大精神，认真落实法治国企建设各项工作要求，坚持法治建设与风险合规两手抓、两促进，推进公司法治体系建设迭代升级、合规管理和风险防控能力强化提升，为经济社会高质量发展作出更大贡献。