合同管理制度2

******有限公司或者机构管控管理制度规章编制时间年月201775）年份+序号例***有限公司或者机构开发的***本次项目2017年签订的第5份,属设计类的协议合同，则协议合同编号为***-**SJ-

2017005.第6条协议合同审签相关流程

6.1协议合同审签相关流程

（1），适用于设计类、工程类、采购类协议合同

6.

1.1协议合同部根据协议合同申请（或评标结果）起草协议合同文本,并与客户协商1致；

6.

1.2协议合同部将协议合同文本分别提交各中心的负责任人进行审核1）工程中心责任人审核确认协议合同文本所涉工程有关内容（包括质量验收等有关内容）、现场管控管理是否完整、准确且与招标/报价结果1致,货款支付方法方式是否合理；2）拓展中心责任人审核确认协议合同文本所涉质量技术相关要求（包括质量验收、服务等有关内容）是否完整、准确且与招标/报价结果1致；3）成本中心责任人审核确认协议合同各项条款,协议合同文本是否符合招标/报价结果；4）财务中心责任人审核确认财务数据表述是否准确无差错,协议合同所涉税务条款是否符合国家、省、市现行法务法规,符合公司或者机构利益;

6.

1.3协议合同部整合各中心的合理修改意见,并形成新的协议合同文本；

6.

1.4常务副总审核确认所有合理意见是否均已得到落实,确认协议合同文本能否实现协议合同目的；公司或者机构总经理审核确认协议合同文本能否实现协议合同目的；

6.

1.6董事长审核批准协议合同文本.

6.

1.7协议合同文本批准后,协议合同部安排客户签订协议合同.在协议合同文本交证章管控管理员盖章或签字或盖章前，必须确保协议合同文本与审核或者签字或盖章后的协议合同文本完全1致.

6.2协议合同审签相关流程

（2），适用于营销类协议合同

6.

2.1需求机构部门负责任价格批准、客户确认并提出协议合同申请（除户外广告发布协议合同外还须附协议合同样稿）；

6.

2.2需求机构部门配合协议合同部起草或修改协议合同文本,并与客户协商1致；

6.

2.3协议合同部将协议合同文本分别提交各中心的负责任人进行审核1）需求机构部门中心责任人审核确认协议合同文本所涉有关内容是否符合相关要求；2）财务中心责任人审核确认财务数据表述是否准确无差错,协议合同所涉税务条款是否符合国家、省、市现行法务法规,符合公司或者机构利益;3）成本中心责任人审核确认协议合同各项条款（货款支付方法方式）是否符合公司或者机构利益.

6.

2.4协议合同部整合各中心的合理修改意见,并形成新的协议合同文本；

6.

2.5常务副总审核确认所有合理意见是否均已得到落实,确认协议合同文本能否实现协议合同目的；

6.

2.6公司或者机构总经理审核确认协议合同文本能否实现协议合同目的；

6.

2.7董事长审核批准协议合同文本.

6.

2.8协议合同文本批准后,协议合同部安排客户签订协议合同.在协议合同文本交证章管控管理员盖章或签字或盖章前,必须确保协议合同文本与审核或者签字或盖章后的协议合同文本完全1致.

6.3特殊协议合同相关流程所谓特殊协议合同是指需与政府职能机构部门推荐客户或公司或者机构董事会指定客户签订的协议合同，凡各机构部门需签订该类协议合同的,均可适用本相关流程.相关流程简述机构部门/本次项目经理提交《特殊协议合同申请》（详见附表4）并提交协议合同文本至协议合同部负责任人一总经理批准《特殊协议合同申请》一常务副总审核协议合同文本一总经理审核协议合同文本一董事长批准协议合同文本一常务副总核对无误后交证章管控管理员用章.注“特殊协议合同批准相关流程”为需授权的相关流程,仅取得授权后才能启动该相关流程.

6.4协议合同特殊相关流程此相关流程仅适用于税务、开票、办理手续及证件的协议合同.需求机构部门负责任价格批准（若有）并提出《协议合同特殊相关流程申请》一协议合同部起草协议合同文本一总经理批准《协议合同特殊相关流程申请》一财务中心负责任人审核协议合同一总经理批准协议合同文本一常务副总核对无误后交证章管控管理员用章.注”协议合同特殊相关流程”为需授权的相关流程,仅取得授权后才能启动该相关流程.

6.5简易协议合同相关流程协议合同金额低于（）万元的，适于本相关流程需求机构部门负责任价格批准（若有）并附协议合同样稿一协议合同部审核一常务副总（或总经理）批准协议合同文本一证章管控管理员用章.第7条协议合同审签权限协议合同审核或者签字或盖章权限1览表协议合同最终批准权限归属协议合同类别董事长设计类工程类采购类营销类行政服务类土地出让类房屋租赁类其他类注以上审核或者签字或盖章权限仅仅说明了协议合同的最终批准人,在实际报批协议合同时，协议合同管控管理制度规章中规定的各专业审核或者签字或盖章环节仍缺1不可，各机构部门须按公司或者机构审核或者签字或盖章相关流程执行.如任何协议合同须执行“特殊协议合同批准相关流程”的，则最终审核或者签字或盖章权均归属董事长.第8条协议合同审签注意事项

8.1协议合同审签时效

8.

1.1总、分包协议合同及大额协议合同审核或者签字或盖章时间控制在10日以内，零星协议合同（金额小于（）万元）审核或者签字或盖章时间控制在2天以内.1）纸质审核或者签字或盖章（现行）审核或者签字或盖章有关人员审核或者签字或盖章时间各机构部门责任人2小时各中心责任人半天常务副总、总经理、总经办1天董事长2-3天2）0A系统审核或者签字或盖章审核或者签字或盖章有关人员审核或者签字或盖章时间各中心责任人及下属机构部门1天常务副总、总经理、总经办1天董事长23天

8.2协议合同用章制度规章协议合同部在将协议合同文本提交证章管控管理员加盖公章（协议合同章）之前,必须保证协议合同文本中所有须填写的有关内容已填写完整,所有已具备的附件均与协议合同正文1起交证章管控管理员盖章或签字或盖章（需双方盖章或签字或盖章）;对于经批准后同意在协议合同原文本上作修改的，则必须在修改处加盖双方公章（协议合同章）.证章管控管理员在加盖公章（协议合同章）之前必须核对须加盖公章（协议合同章）的协议合同文本与经批准的协议合同文本是否1致,协议合同文本中所有须填写的有关内容是否已填写完整，所有附件是否均已提供,核对无误后方可加盖公章（协议合同章）；对于协议合同文本页数在两页以上的协议合同，除需在签署页上加盖公章（协议合同章）之外，还需加盖骑缝章；对于协议合同文本中有涂改之处的,经相关相关流程批准确认是经协议合同双方认可所做的修改，则必须加盖双方公章（协议合同章），同时提醒主责任人相关要求协议合同对方单位加盖公章（协议合同章）.

8.3协议合同移交协议合同盖章或签字或盖章后，由协议合同部在客户领取协议合同时,与需求机构部门进行移交；在协议合同移交时,需求机构部门应在协议合同移交表（详附件5）中签字或盖章确认.第章协议合同档案管控管理3第9条协议合同归档及签收制度规章

8.1协议合同归档证章管控管理员在协议合同盖章或签字或盖章后，将协议合同移交给协议合同部，由协议合同交接至其他相关机构部门.1）协议合同原件公司或者机构内部；财务中心1份、档案室『2份.客户按客户相关要求2）协议合同复印件需求机构部门1份、预算部1份3）协议合同电子版归档机构部门协议合同部其它管控管理人成本中心负责任人、常务副总协议合同部每月28日整理好本月签订的协议合同，将整理好的协议合同发送给成本中心负责任人、常务副总.协议合同电子版统1密码******

9.2协议合同签收公司或者机构内部在进行协议合同交接时,应在协议合同交接表（详附件3）签字或盖章登记；客户在领取协议合同时,须在协议合同移交表（详附件4）中签字或盖章.第10条协议合同台帐（电子版）登记制度规章

9.11协议合同台帐管控管理机构部门及更新协议合同台帐（电子版）由协议合同部进行管控管理，于每月28日定期更新并发送至成本中心负责任人.

10.2协议合同台帐（电子版）表单（详附件5）第101条协议合同借出、查阅制度规章

10.1协议合同借出期限协议合同借出须先提出协议合同借出申请（附件6）,同意后方可借出;其期限不得超过1天，超过1天的须运营总监批准同意后方可.

11.2协议合同查阅协议合同查阅是指在档案室查阅协议合同的有关条款,但不得带出档案室.n.3特殊协议合同借出、查阅凡属特殊协议合同的，均须运营总监批准同意后方可.

11.4协议合同借阅其它规定1）借出的协议合同原则上不得带出公司或者机构,若确有须要的,须在协议合同借出申请中注明；2）借（查）阅人对所借出协议合同档案必须妥善保管，保守机密，保证安全，任何人不得随意在所借资料上乱写、乱画、涂改、剪裁、拆散，不得私自复制、调换、污损、划线等,更不能擅自复印转借,更不得损坏和丢失.3）在借（查）阅期间发生的1切问题，1律由借（查）阅人负责任.4）协议合同档案仅供本公司或者机构利用，公司或者机构外单位或某工作有关人员个人需借阅时,应由本单位相关有关人员陪同,并由本公司或者机构有关人员办理相关借阅手续，所有协议合同档案均需经运营总监批准后，方可借阅.

12.5协议合同借阅除上述规定外,还需遵守公司或者机构档案管控管理的相关规定.第章协议合同履行管控管理4协议合同移交完成后，各项货款支付及成果质量验收的责任人及参与有关人员可通过协议合同原件或复印件查询自己负责任的协议合同相关工作有关内容，作为提示做好本项工作及查询各项工作进展的辅助手段.第102条质量控制

12.1协议合同履行过程中，机构部门负责任人及相关责任人必须共同就对方所提供的各项阶段性成果或协议合同履行过程中的各关键环节进行严格的质量把关,并按各类成果质量验收单的质量验收有关内容、相关流程及权限进行质量验收，确保对方所提交的最终成果满足我方相关要求.

13.2协议合同履行过程中，若协议合同对方到期未履行其应履行的义务（成果）的，则机构部门负责任人必须在该项义务（成果）届期之日启动催告程序，即向对方送达相关要求限期履行该项义务并（或）承担相应违约责任的函告.

14.3协议合同履行过程中，我方向对方交付的任何资料或函件必须经对方书面确认或签收，以确保证据效力.第103条货款支付控制

14.1协议合同需求机构部门、财务责任人及相关有关人员可以通过协议合同及其复印件查询每笔货款支付是否到达应付时间，货款支付条件是否具备；

15.2对于已经达到货款支付时间，但对方相应的义务仍未履行完毕的,参照本章

10.2款执行.

13.3对于不设条件的货款支付（即到期即须货款支付的,如定金、预货款支付等），按公司或者机构内部货款支付相关流程审核或者签字或盖章同意后可货款支付；对于设条件的货款支付,则必须经成果质量验收程序,确保与该项货款支付相应的条件已成就后方可货款支付，保证做到无成果质量验收合格证明及货款支付批准书不予货款支付.第104条协议合同履行结果评估本条主要适用于总包协议合同、分包协议合同、大型设备采购协议合同等.每份协议合同履行完毕,公司或者机构均由两个中心（拓展中心、财务中心）对该份协议合同的履行结果联合作出评估，其中拓展中心负责任评估协议合同约定的每项成果是否均已质量验收合格且达到质量目标相关要求，财务中心负责任评估协议合同的履行结果有无给公司或者机构造成经济损失，由协议合同部统1负责任向两个机构部门征询评估结果.总则协议合同的主要作用在于防范和控制企事业单位交易和投资的风险,对于企事业单位运营的整个过程起着非常关键的作用；而协议合同管控管理则是规范协议合同签订、降低协议合同风险、保证协议合同目的实现（包括达到既定的成果质量标准和确保收货款支付项无误）的主要控制和保障手段,是公司或者机构内部管控管理系统的重要组成部分.本协议合同管控管理制度规章的适用范围设计类、工程类、采购类、营销广告类协议合同.公司或者机构的协议合同管控管理系统主要包括4大有关内容协议合同计划管控管理、协议合同签订管控管理、协议合同档案管控管理、协议合同履行管控管理.协议合同计划管控管理的主要目的在于做好协议合同签订及履行的规划和预见工作,确保按计划、有序地安排协议合同的签订及履行工作,避免出现遗漏或无序状况.协议合同签订管控管理的主要目的在于做好客户信誉和综合能力的评估、明确标的物的质量控制有关内容、优化协议合同价款及货款支付方法方式以及规范协议合同条款的拟订,确保不因客户论证不到位、质量控制有关内容不完整、不准确或协议合同条款表述方面的差错而给协议合同履行或救济造成困难.协议合同档案管控管理的主要目的在于规范协议合同档案管控管理,使公司或者机构对协议合同档案管控管理更加标准化、规范化、科学化.协议合同履行管控管理的主要目的在于做好协议合同签订完毕实际履行过程中的各项成果质量验收和货款支付有关内容的把关和跟踪工作，确保协议合同标的达到既定的质量标准,货款支付项无差错,实现协议合同目的.目录第章协议合同计划管控管理14第条协议合同签订计划14第条协议合同申请24第章协议合同签订管控管理26第条协议合同签订原则36第条协议合同分类管控管理47第条协议合同编号管控管理58第条协议合同审签相关流程69第条协议合同审签权限711第条协议合同审签注意事项812第章协议合同档案管控管理314第条协议合同归档及签收制度规章914第条协议合同台帐（电子版）登记制度规章1014第条协议合同借出、查阅制度规章10115第章协议合同履行管控管理416第条质量控制10216第条货款支付控制10316第条协议合同履行结果评估10417第章协议合同计划管控管理1第1条协议合同签订计划

1.1协议合同签订计划的目的为了统筹合理地安排协议合同签订各环节的时间，不影响协议合同的正常签订，特相关要求各公司或者机构、各机构部门按年度及月度分别上报协议合同签订计划，相关要求完整、合理、准确.

1.2协议合同签订计划提交日期1）年度（半年度）协议合同签订计划需求机构部门于每年的12月5日前提交下年度机构部门协议合同签订计划（年中提交下半年度协议合同签订计划），由协议合同部归类整理后形成下年度公司或者机构协议合同签订计划（下半年公司或者机构协议合同签订计划）.2）年度协议合同签订计划表详见附表1；

1.3协议合同签订计划上报相关流程1）机构部门负责任人审核；2）中心负责任人审核；3）协议合同部登记备案.第2条协议合同申请

2.1协议合同申请需求机构部门须根据协议合同类别及金额大小，提前10-30天提出协议合同申请.

2.2协议合同申请表（见附件2）应包括有关内容协议合同期限、承包有关内容及范围、承包方法方式、价格及货款支付方法方式批准、质量相关要求及标准、质保期等相关有关内容.第章协议合同签订管控管理2第3条协议合同签订原则

2.1协议合同签订的前提公司或者机构所有协议合同签订前，必须经过客户论证、招标（报价）或价格批准（本制度规章有特殊规定的除外），确保协议合同签订的对象具备实现协议合同目的的综合实力和信用等级，同时,在满足质量及技术相关要求的前提下，获得最佳的协议合同价款和货款支付方法方式.

3.2协议合同签订过程中各责任机构部门及基本分工

4.

2.1成本中心1）协议合同部负责任协议合同文本起草或审核；组织协议合同谈判;审核或者签字或盖章发起、督办；修改及校对.2）预算部负责任工程类协议合同的价格批准、计价依据及结算办法等的制定；工程量的统计.3）招采部负责任采购类协议合同及分包工程的客户批准、采购有关内容、价格批准、货款支付方法方式及结算办法等.

3.

2.2工程中心负责任工程类协议合同（不含分包工程）的客户批准；货款支付方法方式、承包范围及有关内容、工期、工程概况等.

3.

2.3拓展中心设计部负责任协议合同所需图纸；质量、质量验收相关要求及标准;设计类协议合同的设计有关内容及相关要求、价格批准、结算方法方式、货款支付方法方式等.综合部负责任与政府或其职能机构部门有关的协议合同的价格批准;协议合同对外经办等.法务部对重要协议合同文本进行法律审核.

3.

2.4营销中心负责任营销类协议合同的客户批准；协议合同范围及有关内容；价格批准、货款支付方法方式等.

3.

2.5财务中心负责任协议合同税务是否合法有利、审核货款支付方法方式是否合理.

3.3协议合同签订过程中的各类责任人

3.

3.1主责任人由协议合同部负责任人担任.

3.

3.2技术责任人由协议合同所涉业务的专业技术有关人员担任.其中，设计协议合同的技术责任人为设计部负责任人,材料、设备采购协议合同的技术责任人为设计部专项技术有关人员或工程部专项技术有关人员；工程承包协议合同的技术责任人为工程中心负责任人或其指定有关人员；营销类协议合同的技术责任人为营销中心负责任人或其指定的专业有关人员.若某些协议合同不涉及专业技术条款的,则该类协议合同无需设技术责任人.

3.

3.3财务责任人由财务中心负责任人担任.

3.

3.4资产责任人由成本中心负责任人或其指定下属机构部门负责任人担任.

3.4各审核责任人必须按照审签的相关流程、权限行使权利、承担义务,且质量验收、审核环节缺1不可.如若违反,则违反有关人员按照公司或者机构有关追责制度规章及考评制度规章承担相应责任.第4条协议合同分类管控管理1）设计类协议合同2）工程类协议合同3）采购类协议合同4）营销（广告、顾问、策划）类协议合同5）行政服务类协议合同6）土地出让类协议合同7）房屋租赁类协议合同8）其他类协议合同说明本协议合同管控管理制度规章主要适用于前4类协议合同.第5条协议合同编号管控管理

5.1协议合同编号原则协议合同编号从左向右,分别为公司或者机构集团拼音缩写、子公司或者机构拼音缩写、本次项目名称拼音缩写、协议合同类别拼音缩写、提交审核或者签字或盖章的年份、序号.

5.2协议合同编号方法（从左向右排序）1）集团公司或者机构拼音缩写“KH”。