宁波市典当行2020年度合规经营情况核查表

宁波市典当行年度合规经营情况核查表2020企业名称（盖章）核查结果序核查事项具体内容具体情号是否况及金额1是否有虚假出资，抽逃资金典当企业注册290%净资产是否低于注册资金的资本实收情况3有无非法集资、吸收或者变相吸收存款4从商业银行以外的单位或个人借款典当企业资金5是否从本市以外商业银行贷款来源情况6银行贷款是否超过注册资本金或所有者权益对其股东的典当资金是否超过该股东的入股7典当企业与股资金东的资金往来8是否与股东有资金往来情况财产权利典当余额是否超过注册资本的950%10是否以证券交易账户资产为质押的典当业务11房地产抵押典当余额是否超过注册资本典当业务结构是否存在对同一法人或者自然人的典当余额12及放款情况25%超过注册资本的是否存在房地产抵押典当单笔当金超过注册1310%资本是否超范围经营（对外投资、发放信用贷款或14购买理财产品等）3绝当物品估价金额（非当金金额）在万元以15典当企业对绝上的，是否按照双方协议处理或依法拍卖、变当物品处理情卖当物163况万元以上绝当物品溢价是否返还17所有业务是否按规定开具了全国统一当票是否存在以合同代替当票和“账外挂账”现18当票使用情况象开具的当票、续当凭证与真实的质、抵押典当19业务是否相适应20是否存在当金利息预扣情况息费收取情况21利息及综合费率收取是否超过规定范围22是否存在私自变更或违规变更情况23典当企业法人股东是否存续典当企业变更典当企业法人股东是否两家以上（含两家）、24情况法人股东是否相对控股典当企业《典当经营许可证》是否存在出租出25借情况2020年度内是否累计三次及以上未按规定时26信息报送情况间通过（全国典当行业监督管理信息系统）上报月度财务报表及其他财务指标典当行及其股东、工作人员是否存在非法高利其他方面27放贷、暴力或软暴力讨债、套路贷等涉黑涉恶情况公司法定代表人签字:区县（市）监管部门核查人签字:。