大连证监局上市公司现场检查随机抽查工作实施方案

为贯彻《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发

[2015]58号）和《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》（证监会公告

[2015]25号）要求，建立大连上市公司现场检查随机抽查机制，规范事中事后监管，制定本方案

一、基本原则随机原则，指抽查公司名单应随机产生，保证公平对待所有的上市公司，有效避免选择性执法问题，避免外部干扰公开原则，指抽查的原则、方式、程序、结果向辖区全部上市公司公开，接受辖区上市公司监督，进一步提升监管透明度和公信力依法原则，严格执行有关法律法规规章，规范上市公司事中事后监管，确保监督检查依法有序进行，推进上市公司现场检查随机抽查工作制度化高效原则，提升监管效能，提高发现问题的能力，减轻市场主体负担，优化市场环境

二、建立“双随机”抽查机制建立上市公司现场检查的对象随机抽取、检查人员随机选派的“双随机”机制，通过局纪委监督，通过机选、摇号等手段随机抽查，做到全程留痕，实现责任可追溯上市公司现场检查名录库，从上市公司现场检查名录库中随机抽取上市公司建立上市公司执法检查人员名录库，并及时更新，从上市公司执法检查人员名录库中随机抽取检查人员，检查人员应遵守履职回避规定，根据专业、职务等条件进行分层抽取确定随机抽取的过程做到规范、公开，有监督、有记录

三、明确实施范围大连证监局对当年度实施的上市公司常规现场检查采取随机抽查方式确定检查对象除此之外，还将以风险和问题为导向,对辖区上市公司实施各类专项检查，加强事中事后监督、确定抽查比例、频次通过随机抽查确定的上市公司现场检查家数每年约为辖区上市公司家数的5%o此前年度已进行常规现场检查的上市公司在三年内可不重复纳入抽查范围，抽查期间存在进行重大资产重组、投诉核查等情况的公司，不包括在当年抽查范围内

五、健全随机抽查程序大连证监局根据辖区上市公司实际情况，规范随机抽查程序抽查过程形成上市公司监管日志，运用电子化手段记录抽查过程邀请上市公司协会、上市公司代表等现场参与，并由大连证监局纪委现场监督上市公司现场检查名单抽取确定后，在大连证监局官方网站向社会公开

六、加强抽查结果运用上市公司现场检查结束后，我局对检查中发现的违法违规问题，应依法采取监管措施，及时纳入证券期货市场诚信档案数据库，并及时公开行政监管措施、行政处罚信息，提高监管威慑力，并接受社会监督

七、加强宣传培训随机抽查是事中事后监管方式的探索和创新，我局将充分利用网站、媒体等多种渠道，对上市公司现场检查随机抽查工作相关信息进行宣传同时，按照证监会统一部署加强对现场检查人员的培训，转变监管理念、提升监管效能大连证监局2016年4月。