信息系统运行维护管理办法修订稿

信息系统运行维护管理办法（修订版）第一章总则第一条为保障公司信息系统的正常稳定、高效运行，依据《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023—

2004、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》和《证券公司集中交易安全管理技术指引》制定本办法第二条信息系统运行维护应遵循以下原则预防为主，事后处理为辅；运行维护流程化、标准化、规范化；及时发现及时处理；故障损失最小化的原则第三条信息系统运行维护管理包括维护人员管理、系统日常维护管理、计算机系统权限管理、计算机系统关键用户密码管理、应用系统交接及灾备系统运行维护管理等第四条本办法适用于公司总部及分支机构第二章维护人员要求第五条信息系统维护人员应具有一定技术水平，能胜任系统维护工作，具有良好的职业道德和敬业精神的专业人员第五十五条系统交接内容:

（一）密码和口令；

（二）用户及权限；

（三）系统维护有关登记；

（四）系统相关技术文档、资料；

（五）系统相关软盘、光盘等介质；

（六）其它应交接的内容第五十六条接岗信息技术人员对交接内容应进行测试与处理，现场修改密码和口令，删除原用户，确保交接质量第五十七条交接双方及监督交接人三方签字确认后，视为交接结束第十一章信息系统分类第五十八条根据公司信息系统战略规划，按照业务（核心、非核心）-风险控制-管理三条主线，将公司信息系统划分为业务（核心、非核心）、风险控制和管理三类第五十九条公司规划建设并维护的与交易业务、业务管理及客户服务相关的系统为公司业务系统包括集中交易系统、网上交易系统、统一账户系统、融资融券系统、法人清算系统、自营投资系统、资产管理系统、呼叫中心、CRM系统、营销管理平台、公司网站等系统第六十条公司财务系统、人力资源系统、0A系统等系统为公司管理系统第六十一条公司风险监控系统、稽核审计系统等系统为风险控制系统第六十二条依据《信息系统安全等级保护基本要求》、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《证券公司信息技术管理规范》、《证券公司集中交易安全管理技术指引》等国家和行业法规、制度要求，核心业务和业务管理系统包括集中交易系统、网上交易系统、统一账户系统、融资融券系统、法人清算系统、自营投资系统、资产管理系统和呼叫中心为重要系统理财规划师职业要求班级财务管理1002学生黎姝彤201030104013田静201030104045

一、职位描述金融理财规划师是为客户进行理财规划的专业人员，是客户的“私人理财顾问”是客户的“理财经纪人金融理财规划师以客户的利益为出发点，帮助客户进行产品选择，产品组合和资产配置，达到帮客户“赚钱”和回避风险的目的金融理财规划师需要具备丰富的金融理财实践经验，具备投资理财实际操作能力，必须在为客户理财的过程中，为客户创造价值，也就是必须具备帮助客户“赚钱”的能力金融理财规划师要有良好的职业道德，不是单一的金融产品的售卖模式，而是建立以客户利益为核心的金融服务模式，应把理财产品看成一个“金融百货店”，金融理财规划师应从众多的金融产品中为客户选择或组合最适合他们的金融产品，使客户的资产不断的增值！

二、岗位职责

1、服务于公司VIP客户及京城高价值个人客户，为高价值个人客户提供全方面金融理财服务；

2、通过与客户沟通，了解客户在家庭财务方面存在的问题以及理财方面的需求；

3、根据客户的资产规模、生活目标、预期收益目标和风险承受能力进行需求分析，出具专业的理财计划方案，推荐合适的理财产品；

4、通过调整存款、股票、债券、基金、保险等各种金融产品的理财产品比重达到资产的合理配置，使客户的资产在安全、稳健的基础上保值升值；

5、协助客户开立帐户及一系列后期服务；

6、定期与客户联系，报告理财产品的收益情况，向客户介绍新的金融服务、理财产品及金融市场动向，维护良好的信任关系

三、任职要求平安国际金融中心综合理财部招聘要求

1、25岁以上，金融或相关专业，本科以上学历（海归优先）；

2、1年以上证券、银行、保险、信托、期货、投资公司（其中之一）工作经历；

3、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识；

4、深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

5、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

6、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

7、取得金融业专业资格认证者优先

8、其他要求精诚理财企业管理咨询有限公司任职资格

1、年龄25岁以上；♦

2、在北京有3年以上的社会工作经历；

3、学历大学本科以上的学历；

5、崇高的道德品质，诚实守信、为人正直、为客户保守机密；

6、很强的学习能力，将所学知识融会贯通，运用实践；

7、具有亲和力，善解人意，可以与客户进行深入的交流中国平安集团深圳公司总部罗湖招聘平安理财规划师任职条♦件

1、25—46周岁，一年及以上工作经验；

2、学历:高中以上；

3、热情积极，有爱心，有责任感，学习能力强；

4、具有良好的心理素质及良好的沟通能力;

5、曾从事金融（理财、保险、银行、证券、基金等）、销售、人力资源、策划、管理、会计、医学、法律、教师等行业工作者优先

四、相关证书及其要求理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的专业人员有权威专家预计，我国理财规划师的缺口为70万人；2006年中国个人理财市场预计将增长到570多亿美元，并且以每年10%-20%的速度增长未来5到10年，理财规划师将成为国内最具有吸引力的职业之一，国内理财规划师的年薪应该在10万到100万元人民币之间通过职业资格考试合格后，理财规划师可以从事三方面的工作，一是开设专业的第三方理财公司，二是成为专业的理财师培训人员，三是在金融机构中从事理财服务其中又以开设独立的第三方理财公司对人才的要求最高金融行业如银行在职人员、证券分析人员、保险代理人，企业财会人员、金融资产评估人员，以及从事或准备从事本职业的人员应及早参加培训考取国家职业理财规划师资格证书，作为求职、任职、开业、境外从业、对外劳务合作等有效的证明在全国范围内通用，且可以作为法律公证的有效文件，在全球90多个国家获得承认报考条件理财规划师（二级）要求

1、经理财规划师正规培训达到标准学时，并取得结业证书

2、取得相关专业硕士学位，从事本职业工作1年以上；取得相关专业学士学位，从事本职业工作3年以上；具有大专学历，从事本职业工作4年以上以上条件符合其中之一即可理财规划师国家职业资格分为三级，一级为高级理财规划师，二级为中级理财规划师，三级为助理理财规划师国家人力资源和社会保障部对报考国家理财规划师的考生有严格要求，必须符合以下条件国家高级理财规划师（职业资格一级）具备以下条件之一

1.连续从事本职业工作19年以上

2.具有本科学历或者中级职称，连续从事本职业工作13年以上

3.具有硕士研究生及以上学历或者高级职称，连续从事本职业工作10年以上

4.取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上

5.取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业高级理财规划师培训达到规定标准学时，并取得结业证书国家理财规划师（职业资格二级）具备以下条件之一

1、连续从事本职业工作13年以上

2、取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上

3、取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上，经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书

4、取得本专业或相关专业大学本科学历证书后，连续从事本职业工作5年以±o

5、具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上

6、具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书

7、取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上助理理财规划师（职业资格三级）具备以下条件之一

1、连续从事本职业工作6年以上

2、具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业证书

3、具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书

4、具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1年以上

5、具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业三级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书相关专业法律、金融、会计、管理类专业删除域用户及邮箱姓名原所属部门及岗位删除原因联系人:电话第六条信息系统维护人员要以积极负责的态度优先对待信息系统的紧急故障维护，要做到不忽视、不推诿、不拖延，以保证证券业务的正常进行第七条信息系统维护部门应针对运行的应用系统安排专人维护，每个应用系统应至少安排两人共同维护，实现维护人员的备份制度，保障人员的后备保证第八条信息系统维护部门应确定维护人员在紧急情况下的联系方法，配备必要的通讯工具，确保故障时维护人员及时到位第九条在维护人员变更时，应规定明确的交接时间，安排详细的交接工作，确保维护工作的连续性第三章日常维护管理第十条根据各信息系统的具体情况制定日常运维流程第十一条在日常运行维护中，根据各信息系统的维护需要，认真填写《中国银河证券股份有限公司系统维护日志表》（附件一）、《中国银河证券股份有限公司特殊业务操作登记表》（附件二）、《中国银河证券股份有限公司系统配置变动登记表》（附件三）、《中国银河证券股份有限公司外部单位维护记录》（附件四）等表格第十二条根据各信息系统的具体情况制定相应的故障处理应急计划，并进行演练，保证应急计划的可操作性第十三条定期对信息系统设备进行巡检，发现问题及时处理库进;我京仁雄『、数据分析报表等资料根运行状况报表、资源优化状无，必要时考虑对系统进行第四章计算机系统权限管理M:::晨比—理、数据库WINDOWS、UNIX等）用户及权限管理等「理操作系统（NOVELL、暂；；；行办法::晨::;限管理应按照公司《证券交易系统权限管理公司《信息系统;I；统超级用户,须按照理暂仃办法》中有关规定执行不必要的用;系无维护人员要对计算机系统中的用户定期清理，清除:批三二;M的二工MRU第一+一条对于关键业务用户应加站点（网络地址和MAC地址,等方面进行限制’如旌录时间、登录第二十二条严格遵守NOVELL操作系统和无盘工作站的操作要求，加强对NOVELL操作系统和无盘工作站用户的管理第二十三条对于WINDOWS域用户的新增、更改、删除实行统一管理新增、更改、删除域用户时，应提前将《公司内部域用户及邮箱新增、变更申请表》（附件五）提交总裁办公室审核通过后，由信息技术部域用户系统管理员实施第五章计算机系统关键用户密码管理第二十四条计算机系统关键用户密码包括操作系统超级管理员用户密码、数据库超级用户密码和公司各业务系统超级用户密码等第二十五条计算机操作系统管理员密码由系统管理员掌握、管理第二十六条操作系统超级管理员用户密码、数据库超级用户密码和公司各业务系统超级用户密码管理应按照公司《信息系统超级用户密码管理暂行办法》的有关规定执行第六章办公网个人计算机密码管理第二十七条办公网个人计算机密码包括本地管理员登录密码和域用户密码第二十八条公司员工在初次领用办公电脑时，应修改本地管理员登录密码第二十九条办公网个人计算机密码应至少设置7位以上，且由字母、数字、符号混合组成，不得使用初始设置密码和空口令第三十条办公网个人计算机密码应至少六个月更改一次第三十一条更改办公网个人计算机密码时，应避免采用在最近两次内使用过的密码第七章重要系统交接第三十二条重要系统开发完毕，须在履行系统交接程序后才能转入正常的运行维护重要系统的接收方是负责相关系统运行维护的部门第三十三条进行交接的重要应用系统，应满足下列条件

（一）系统已经建设完成；

（二）系统通过了功能测试、性能测试、安全测试；

（三）系统经过验收合格；

（四）系统文档数量齐全、文档内容完整、文档格式规范；

（五）系统管理员培训合格；

（六）系统设备完好、使用正常；

（七）系统已经投入或者即将投入生产运行第三十四条重要系统交接的内容主要有

（一）应用系统运行所包括的硬件、软件、操作系统、数据库等集成的运行环境；

（二）应用系统的相关文档；

（三）应用系统供应商的联系方式和服务协议；

（四）应用系统的用户名和口令；

（五）应用系统安装光盘、配套光盘第三十五条重要系统交接流程如下

（一）人员任命；

（二）文档接收；

（三）人员培训；

（四）运行环境接收；

（五）口令接收；

（六）厂商接收;

（七）接收报告第三十六条对于公司自主开发的重要系统，交接时应提交下列最基本的文档立项材料、立项批准材料、系统需求说明书、系统概要设计说明书、系统详细设计说明书、数据库设计说明书、源代码、系统功能及性能测试报告、系统安装维护文档、用户手册、项目验收报告第三十七条对于合作和外包开发完成的重要系统，交接时应提交下列必备的最基本的文档立项材料、立项批准材料、项目招投标材料、项目合同及附件、系统需求说明书、系统概要设计说明书、系统详细设计说明书、数据库设计说明书、源代码（按合同约定提供）、系统功能及性能测试报告、安全测试报告、系统安装维护文档、用户手册、项目验收报告等第三十八条重要系统承建方对接收方相关人员进行使用培训，培训的内容应涵盖应用系统日常运行与维护操作的需要第三十九条系统交接完成后，接收方应当告知使用该系统的公司其它机构和部门，并提供系统管理人名单和联系方式，以确保公司各部门之间业务联系的畅通第八章应用系统变更及升级管理第四十条在应用系统运维过程中，各应用系统应根据自身实际情况，制订并执行应用系统升级流程第四十一条应用系统维护应保持系统版本变更的一致性和适应性，建立完整的软件维护、变更记录文档，保存维护修改的历史信息针对每次维护及故障处理过程，详细地记录维护开始和结束时间、维护操作人、维护的原因、过程和具体的解决方法第四十二条应用系统硬件的变更应建立完整的硬件维护、变更记录文档，保存维护修改的历史信息针对每次变更，详细地记录变更开始和结束时间、维护操作人、维护的原因、过程和具体的解决方法第四十三条证券交易业务系统参数的变更应按照公司《证券交易系统参数管理暂行办法》的有关规定执行第四十四条应用系统发生变更时，应及时更新系统说明文档第四十五条分支机构证券交易业务系统软件的变更，需要报公司相关业务部门及信息技术部审批，批准通过后，信息技术部组织实施；分支机构行情、资讯软件的升级，可以按照相应厂商公开发布的通知或公告要求，报分支机构负责人审批通过后，组织实施第四十六条公司总部应用系统软件因业务功能发生变化而需要的升级，需要公司有关业务部门和信息技术部负责人审批通过后实施；其他应用系统软件的升级，由信息技术部相关负责人审批通过后实施第九章信息系统灾备建设和维护第四十七条公司的业务系统尤其是关键业务系统，应建立灾备系统第四十八条信息技术部门负责公司灾备系统的建设、演练与维护工作第四十九条公司灾备系统建设必须遵守国家、证券行业灾备系统的基本要求第五十条公司灾备系统，实行异地实时镜像备份，主备系统实际切换时间和灾备系统处理能力按照《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》的有关要求执行，通信线路应分别接入主备系统有条件时采用主备系统处理能力相同、轮换交替使用的双系统模式第五十一条公司灾备系统，应建立演练和应急制度，并定期进行系统演练第五十二条公司灾备系统，应建立操作登记和系统日志制度，建立相关文档资料档案第十章信息技术人员离岗交接第五十三条信息技术人员离岗必须按照公司有关规定办理离岗手续同时还须办理系统交接和设备交接系统交接是指信息技术人员维护管理的系统包括操作系统、数据库系统、业务和管理系统等的交接；设备交接是指信息技术人员管理维护的机房、运行环境等设备的交接第五十四条交接的监督人为离岗信息技术人员和接岗信息技术人员的直接主管领导。