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文本内容:
(七)上市监管严格上市公司的合规管理,确保符合上市所在国家或者地区的监管规定,防范合规风险
(八)商业伙伴对重要商业伙伴开展合规调查,通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式,促进商业伙伴合规
(九)需要重点关注的其他领域第三十三条各单位应当抓好以下重点环节的合规管理
(一)制度制定环节严格依照规定的权限与程序制定公司章程、规章制度和其他重要文件,强化对公司章程、规章制度、改革方案、战略发展规划等文件的合规审查,确保符合法律法规、监管规定等的要求
(二)经营决策环节严格落实〃三重一大〃决策制度,完善决策管理办法,细化各层级决策事项和权限,建立决策权力清单和责任清单,依照规定的权限和程序进行决策,加强决策事项的合规审查把关,确保决策依法合规
(三)生产运营环节严格遵守法律法规、监管规定、规章制度等要求,加强对重点流程的监督工作,确保生产经营过程合法合规开展
(四)其他需要重点关注的环节第三十四条各单位应当抓好以下重点人员的合规管理
(一)管理人员促进管理人员切实提高合规意识和能力,带头依法依规开展经营管理活动,认真履行合规管理职责,强化对管理人员的考核、监督和问责
(二)高风险岗位人员聚焦重点领域和关键环节,根据合规风险评估情况明确界定高风险岗位,有针对性地加大高风险岗位人员的培训力度,使其掌握并严格遵守业务涉及的各项规定,并加强监督检查和违规责任追究
(三)境外员工将合规培训作为境外员工任职、上岗的前提条件,促进其提高合规意识,确保遵守我国和所在国家或者地区的法律法规等相关规定
(四)其他需要重点关注的人员第六章境外合规第三十五条各单位在境外从事投资经营活动或者开展对外贸易活动应当遵守本章规定;本章没有规定的,适用本办法其他规定第三十六条各单位在境外从事投资经营活动,应当做好以下几方面的合规管理工作(-)深入研究有关国家或者地区的法律法规、监管规定、行业准则和相关国际规则,全面了解禁止性规定,明确投资经营行为的红线,底线
(二)建立健全合规经营制度体系和管理流程,全面开展项目的合规论证和尽职调查,加强境外机构的合规经营,规范经营管理行为
(三)定期排查投资经营业务风险,特别关注重大决定、重大合同、大额资金运用和公司治理等方面的合规财产处理、防止风险扩大蔓延第三十七条各单位开展境外经营、境外投资、对外贸易、境外工程建设等境外投资经营活动,应当遵守国际规则、我国境外投资监管要求和所在国家或者地区的法律法规等规定,确保经营活动合规,并特(更多内容可关注公众号CIA内审师小站)别关注贸易管制、国家安全审查、税收、劳工权利保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂等高风险事项,严格防控〃走出去〃的合规风险第三十八条各单位开展对外贸易活动,应当遵守所涉及国家或者地区和有关国际组织在贸易管制、禁止交易等方面的法律法规,特别关注针对中资企业或者可能对中资企业产生影响的贸易管制、贸易救济调查,包括反倾销、反补贴、保障措施等问题第三十九条各单位开展境外投资活动,应当遵守我国法律法规和监管要求,同时遵守业务所涉及国家或者地区有关外资准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、反垄断申报等方面的法律法规和监管要求,防范和应对境外投资风险,确保境外投资全流程合规.第四十条各单位开展境外运营活动,应当遵守我国法律法规和监管要求,同时遵守境外机构运营管理涉及国家或者地区的相关法律法规,如劳工权利保护、环境保护、反贿赂、数据保护、贸易管制等方面的监管要求,确保运营管理始终合规第四十一条各单位开展境外工程建设活动,应当遵守我国有关法律法规、监管要求,同时遵守工程建设业务所涉及国家或者地区的相关法律法规,如投标管理、合同管理、项目履约、捐赠与赞助、劳工管理、第三方连带合规风险管理等方面的监管要求,严格防范境外工程建设中的合规风险【苏州海口】国有企业合规管理.数字化时代的风险、内控、合规、法务一体化管理第七章合规文化第四十二条各单位应当将合规管理纳入党委(党组)法治专题学习,推动企业领导人员强化合规意识,带头依法依规开展经营活动第四十三条各单位应当建立常态化合规培训机制,将合规管理培训项目纳入本单位的年度培训计划中,把合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训的必修课第四十四条各单位应当加强合规宣传教育,及时发布合规手册,组织签订合规承诺,强化全员守法、合规经营意识第四十五条各单位应当弓I导全体员工自觉践行合规理念,遵守合规要求,接受合规培训,对自身行为的合规性负责,培育具有企业特色的合规文化第八章信息化建设第四十六条各单位应当加强合规管理信息化建设,结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统第四十七条各单位应当定期梳理业务流程,查找合规风险点,运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程,针对关键节点加强合规审查,强化过程管控第四十八条各单位应当将合规管理信息化建设纳入其年度信息化建设工作计划中,加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通,实现数据共用共享第四十九条各单位应当利用大数据等技术,加强对重点领域、关键节点的实时动态监测,实现合规风险即时预警、快速处置第九章监督问责第五十条违反本办法规定,因合规管理不到位引发严重违规行为的,集团首席合规官可以约谈企业有关负责人,有关部门应当根据集团相关规定对事发单位责任人和直接责任人进行问责第五十一条对重大违规行为,有关负责人在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现,或者发理违规问题因失职渎职未及时处理,给企业造成重大损失或者严重不良影响的,有关部门应当根据集团相关规定对事发单位负责人和直接责任人员进行问责第十章附则第五十二条战略单位、直管单位、实体企业可以根据本办法,结合各自实际,制定本单位的合规管理实施细则,督促所属单位建立健全合规管理体系第五十三条本办法由集团法律合规部负责解释第五十四条本办法自2023年1月1日起施行2021年印发的《**集团有限公司合规管理办法》同时废止
(三)组织开展合规风险识别、预警和应对处置,根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价
(四)组织业务及职能部门开展合规审查、合现培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设
(五)受理职责范围内的违规举报,提出分类处置意见,组织或者参与对违规行为的调查各单位应当明确与各自经营规模、业务范围、风险水平相适应的承担合规管理职责的人员,加强业务培训,提升专业化水平第十六条各单位业务及职能部门承担合规管理主体责任,主要履行以下职责
(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程,开展合规风险识别评估,编制风险清单和应对预案
(二)定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责
(三)负责本部门经营管理行为的合规审查
(四)及时报告合规风险,组织或者配合开展应对处置
(五)组织或者配合开展违规问题调查和整改各单位应当在业务及职能部门明确合规管理员,由业务骨干担任,接受合规管理部门业务指导和培训第十七条各单位纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定,在职权范围内对合规要求落实情况进行监督,对违规行为进行调查,按照规定开展责任追究第十八条各单位开展经营活动,应当主动向合作方和其他相关方告知我方的合规要求,必要时通过合同、协议予以明确第三章制度建设第十九条各单位应当建立健全合规管理制度,根据适用范围、效力层级等构建分级分类的合规管理制度体系第二十条各战略单位应当制定合规管理制度,明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容第二十一条各单位应当结合实际情况,针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域,以及合规风险较高的业务,制定合规管理具体制度或者专项指南存在涉外业务和设有涉外机构的单位应当针对涉外业务重要领域,根据所在国家(地区)法律法规等,结合实际制定专项合规管理制度第二十二条各单位应当根据法律法规、监管政策等的变化情况,及时对规章制度进行修订完善,并结合纪检监察、巡视巡查、审计等监督工作,对执行落实情况进行检查第四章运行机制第二十三条各单位应当建立合规风险识别评估预警机制,全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析,对典型性、普遍性和可能产生比较严重后果的风险及时发布预警第二十四条各单位应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程,“三重一大”重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见业务及职能部门、合规管理部门应当根据各自职责权限完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展评估第二十五条发生合规风险的,相关业务及职能部门应当及时采取应对措施,并按照有关规定向合规管理部门报告因违规行为引发重大民事案件、重大行政处罚案件或刑事案件,或者被国际组织制裁等重大合规风险事件,造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的,应当由事发单位首席合规官牵头,合规管理(更多内容可关注公众号CIA内审师小站)部门统筹协调,相关部门协同配合,及时采取措施妥善应对,发生重大合规风险事件的,事发单位应当按照相关规定及时向上一级单位报告各单位合规管理牵头部门应当加强同纪检监察、巡视、审计等监督部门的协同配合,相互通报、提供履职过程中掌握的违规问题线索和证据材料,共享监督成果,形成监督合力第二十六条各单位应当建立违规问题整改机制,通过健全规章制度、优化业务流程等措施,堵塞管理漏洞,提升依法合规经营水平.第二十七条各单位应当强化对违规行为的问责力度”建立完善惩处机制,明晰责任范围,细化惩处标准,并依据有关规定进行问责各单位应当设立违规举报平台,公布举报电话、邮箱或者信箱,相关部门按相关职责权限受理违规举报,并就举报问题进行调查和处理对造成资产损失或者严重不良后果的,移交责任追究部门查处;对涉嫌违纪违法的,按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构查处各单位应当对举报人的身份和举报事项严格保密,对举报属实的举报人可以给予适当奖励任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复第二十八条各单位应当开展合规管理评估,定期对合规管理体系的有效性进行评价,针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价,强化评价结果运用,对重大或者反复出现的合规风险和违规问题深入查找根源,完善相关制度,堵塞管理漏洞,强化过程管控,持续改进提升第二十九条各单位应当完善违规行为追责问责机制,明确责任范围,细化问题标准,针对问题和线索及时开展调查,按照有关规定严肃追究违规人员责任各单位负责考核的部门应当建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度,由专人负责记录,可以将有关记录在人力资源系统中保存各单位应当将违规行为的性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、任职评定等工作的重要依据各单位应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制,加强统筹协调,避免交叉重复,提高管理效能第三十条各单位应当建立健全合规审查机制,合规管理部门加强合规审查工作,发现不合规问题的,及时予以纠正法律部门应当做好法律审核把关工作第五章合规管理第三十一条各单位应当根据外部环境变化,结合各自实际,在推进全面合规管理的基础上,突出重点领域、重点环节和重点人员的合规风险管理,严格防范风险第三十二条各单位应当根据各自实际,突出抓好以下重点领域的合规管理工作(■)安全环保严格执行安全生产、环境保护法律法规和相关监管规定,坚守安全环保合规底线、完善生产作业规范和安全环保制度,加强监督检查,及时发现并整改违规问题
(二)产品质量严格遵守有关质量管理的法律法规和相关监管规定,切实加强产品质量合规管理工作,完善质量管理体系,强化过程控制,严把各环节质量
(三)市场交易完善交易管理制度,严格履行决策批准程序,建立健全自律诚信体系,严格遵守反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争规定,规范资产交易、招投标等活动
(四)劳动用工严格遵守劳动法律法规和相关管理规定,健全完善劳动合同管理制度,规范劳动合同签订、履行、变更、中止和解除,确保各环节合规、规范有序
(五)财务税收认真贯彻执行国家有关财政法规及会计制度,建立健全财务内部控制体系,严格执行重大财务事项的操作和审批流程,严守财经纪律,杜绝违规行为,增强纳税意识,严格依法纳税
(六)知识产权及时依法申请或者登记注册知识产权成果,对已取得的权利及时开展维持;规范实施许可和转让,及时制止外部侵权行为,必要时通过法律途径维护合法瞄,依法规范使用他人知识产权,防止侵犯他人瞄。