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附件3《水库大坝风险等级划分与评估导则》(■征求意见稿□送审稿□报批稿)制定说明主编单位(签章)水利部水利水电规划设计总院2023年6月25日
一、工作简况
1、任务来源2021年9月,水利部召开“关于研究中小型水库防洪标准和保坝能力工作专题办公会,要求贯彻以人民为中心的理念,以确保水库工程安全为底线,从防洪标准、风险管理等方面存在的系统性问题入手,切实提高水库工程防洪能力按照专题办公会“守住底线,提升上限会议精神,由水利部运行管理司组织,水利水电规划设计总院牵头,水利部大坝安全管理中心、中国大坝工程学会和中水北方勘测设计研究有限责任公司参与,以中小型水库为重点,开展水库工程防洪能力提升专项研究专项研究提出“抓紧编制并颁布《水库大坝风险等级划分与评估导则》“建议该专题报告已在2023年2月中旬编制报告简本呈送部办公厅在上述专题研究同期,2022年初水规总院联合大坝安全管理中心申报了《水库大坝风险等级划分与评估导则》(以下简称《导则》)标准编制项目申请并获批本标准由水规总院主编,南京水利科学研究院、水利部大坝安全管理中心参编
2、主要工作过程2022年16月,成立编写组,明确分工,完成调研和资料收集〜2022年7月,完成工作大纲和征求意见初稿,召开了《导则》工作大纲审查会2022年8月至今,刘志明设计大师多次主持工作协调会,对《导则》编制思路及评估理念方法进行了认真讨论,征求意见稿经数版修改,计划于7月初形成征求意见稿
3、主要起草人及其所做的工作姓名职务/职称专业单位工作分工项目负责人,负责全文统刘志明设计大师水利工程水规总院稿,大纲和草案审定盛金保总工/正高水工大坝中心负责第
3、5章编写彭雪辉室主任/正高岩土工程大坝中心负责第6章编写张士辰副处长/正高水利工程大坝中心负责第4章编写雷兴顺副总工/正高水工水规总院负责第1章编写迟守旭副处长/正高水工水规总院负责第7章编写王昭升所总工/正高水利工程南京水科院负责第2章编写厉丹丹室副主任/正高水工大坝中心参与第5章编写李宏恩室主任/正高水工大坝中心参与第
4、5章编写周克发正高岩土工程大坝中心参与第
6、7章编写龙智飞室副主任/正高岩土工程大坝中心参与第
6、7章编写杨德玮博士/高工水利工程大坝中心参与第
6、7章编写侯文昂工程师岩土工程大坝中心参与第4章编写蔡尊博士/高工水利工程大坝中心参与第
5、
6、7章编写顾小兵高工水工水规总院参与第
1、3章的编写赵鹏强高工水工水规总院参与第
6、7章的编写边策高工水工结构水规总院参与第
4、5章的编写
二、主要内容及来源依据水库大坝(以下叙述用法统称为“大坝”)风险来自其溃决可能性和溃坝后果两个方面,前者与大坝工程安全程度有关,后者与下游人口与基础设施分布及经济社会发展水平有关大坝风险管理不仅关注工程安全,同时关注下游公共安全,以大坝风险评估技术为基础本标准规范大坝风险等级划分标准及风险评估程序、内容和方法,以及风险决策原则和处置对策本标准主要技术内容如下
1.术语,对有关大坝风险等级划分与评估术语进行定义;
2.基本规定,规定风险等级划分与评估的基本要求、风险评估程序和风险评估方法;
3.大坝风险等级划分标准,规定规划设计阶段和运行管理阶段大坝风险标准;
4.溃坝可能性分析,明确溃坝概率计算的定性、半定量和定量计算方法;
5.溃坝影响分析,提出了溃坝洪水分析方法,明确溃坝生命损失、经济损失、社会与环境影响及综合溃坝后果计算方法;
6.风险计算与对策,明确前期规划设计阶段和运行管理阶段具体风险计算方法及风险决策与防控措施,形成科学合理的大坝安全管理模式
三、国内外相关标准对比分析
1.拟纳入标准的技术先进性、成熟程度上世纪九十年代以来发展起来的大坝风险管理是一种以风险控制为核心的全过程动态管理,其最大特点就是不仅关注大坝自身工程安全,同时关注大坝下游公共安全,是大坝安全管理的发展趋势,也是经济社会发展到现阶段的必然要求在国外,1991年,CSA(加拿大标准协会)发布了“风险分析需求与指南与97年,CSA发布了“风险管理决策指南”1997年,USBR(美国垦务局)出台了临时性的“实现在大坝安全决策中保护公众指南,并于2003年正式出台1999年,英国HSE发布了“降低风险,保护人民”(讨论稿)可容忍风险指南,并于2001年正式出台ANC0LD(澳大利亚大坝委员会)1994年颁布了《ANC0LD风险评估指南》,并于1998年和2003年对其进行了修订大坝风险管理需要以大坝风险评估技术为基础,目前我国水电水利行业出台的相关技术标准和规范性文件有《大中型水电工程建设风险管理规范》(GB/T50927-2013),《水利水电工程(水库、水闸)运行危险源辨识与风险评价导则(试行)》(办监督函(2019〕1486号)、《梯级水库群安全风险防控导则》(NB/T10882-2021)o在20122014年期间,水规总院和大坝中心编制了《水库大坝风险〜等级划分标准》《水库大坝风险评估导则》SL,已经进展到报批稿阶段,但因大坝风险标准与现有工程安全标准之间的衔接以及风险分析技术的可操作性等问题,未能颁布实施,至今我国水利工程尚未就大坝风险评估颁布过相关技术标准因此,编制《水库大坝风险等级划分与评估导则》,可以有效规范我国水库大坝规划设计与运行管理,提高我国水库大坝风险防控水平大坝风险评估技术已成功应用于安徽沙河集水库、江苏沙河水库、新疆阿尔塔什水利枢纽、江西5座中型水库、四川绵竹20余座震损水库,取得了良好效果突发事件监测预警、溃坝洪水风险图、应急预案、降等与报废等大坝风险管理实用技术已在行业管理中得到推广应用,其中应急预案编制和水库降等与报废已成为大坝安全管理的重要制度,对保障大坝安全和公共安全发挥了重要作用
2.本标准与其他标准的标准名称、适用范围和技术内容的协调性,如是否存在交叉、重复、矛盾以及解决办法1标准名称的协调性本标准《水库大坝风险等级划分与评估导则》以大坝风险分析技术为基础,规范大坝风险等级划分及风险评估程序、内容和方法,以及风险决策与处置对策建议因此,标准名称与内容协调、相符2适用范围的协调性本标准适用于水库大坝前期规划设计阶段和运行管理阶段的风险评估对于坝高超过200nl或库容超过100亿■的水库大坝的风险评估,应进行专门研究3技术内容的协调性规划设计阶段,当拟定的设计方案风险评为极高风险时,洪水标准宜在《防洪标准》GB50201-2014和《水利水电工程等级划分及洪水标准》SL252-2017基础上适当提高;当拟定的设计方案风险评为高风险时,洪水标准宜在不提级基础上取上限并根据大坝所处位置的重要性,从坝型选择、筑坝材料、上下游梯级关系等方面,研究提高大坝自身安全标准运行管理阶段,当大坝风险评估为极高风险和高风险时,应综合采取工程措施和非工程措施将风险降低到可接受或可容忍水平
3.本标准与相关法律法规的协调性本标准严格遵从《水库大坝安全管理条例》,不存在不协调的问题
四、重大分歧意见的处理经过和依据2014年,水利部组织专家对《水库大坝风险等级划分标准》和《水库大坝风险评估导则》两个规范进行研究讨论,并形成纪要,纪要明确“暂不发布尽管此两项标准未发布,但相关风险评估研究工作一直没有停下来,相关行业也在开展相关研究期间陆续颁布了相关标准或规定对编制本《导则》有一定借鉴指导意义
五、标准中尚存在主要问题和今后需要进行的主要工作大坝风险来自其溃决可能性和溃坝后果两个方面,前者与大坝工程安全程度有关,后者与下游人口与基础设施分布及经济社会发展水平有关大坝风险管理不仅关注工程安全,同时关注下游公共安全,是更加科学合理的现代大坝安全管理模式,但需要以大坝风险等级划分标准和风险评估技术为基础,我国至今尚未就大坝风险等级划分和风险评估方面颁布过相关技术标准,制约了风险评估和管理技术的推广应用风险评估理论方法尚需行业专家认同且有一定操作性一是溃坝概率与大坝安全系数之间的转换关系,尚无适应的理论方法;二是基于风险的评估方法,主要依赖于专家经验,人为因素对大坝风险评估的结果影响很大,具有较大的不确定性因此,编制组正在开展多方案的研究,并经过多轮讨论和征求专家意见,尚需进一步探索、协调和完善
六、标准实施建议大坝是保障经济社会发展不可替代的重要基础设施,大坝安全是国家水安全和公共安全的重要组成部分,党中央、国务院历来高度重视十八大以来,习近平总书记多次就大坝安全作出重要指示批示,强调要坚持安全第一,加强隐患排查预警,及时消除安全隐患,“十四五”时期要重点解决防汛中的薄弱环节,确保大坝安然无恙为促进大坝风险管理体系的建立,进一步提高我国大坝风险防控水平,落实党中央“以人民为中心”、“统筹发展与安全”等决策部署,编制《水库大坝风险等级划分与评估导则》是必要的,是现代大坝安全管理发展的迫切需求
七、其他说明事项根据2021年部领导专题办公会精神和大纲审查意见,结合行业技术专家提出的具体意见和建议,编制组从《导则》的理论科学性、应用操作性及与已有规范技术体系的协调性等方面考虑,征求意见稿已在内部修改多遍编制过程中的考虑因素和难点
1.《导则》的定位需与水库工程防洪能力提升专项研究契合,与已有规程规范协调
2.需要协调拟建工程、在建工程和已建工程的相关要求,需研究处理方案。