GDDT-G01-016-2024-稽核管理制度

稽核管理制度

1.目的为规范管理，使各项工作有序开展，并严格依据作业流程进行操作，更好地激发全体员工工作主动性和主观能动性，提高工作效率，特制定本制度

2.适用范围公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核

3.权责

3.1稽核中心代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖罚权稽查其是否按公司各项规章制度、流程、部门职能、会议决议、岗位职责和作业指导书等作业，是否符合规范，并刚好订正作业的不规范行为；

3.2稽核中心在总经理的干脆领导下进行工作，必需坚持以公司制度、流程、规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教化为目的，实事求是，公正无私，不循私舞弊、不偏不袒

4.组织

4.1稽核中心设主任1名，稽核专员1名

4.2稽核中心主任负责稽核中心的全面工作

4.3稽核专员负责执行详细的稽核工作任务

5.内容

5.1稽核中心工作职责仔细学习各种流程、制度、作业指导书等各项规定，在稽核中娴熟驾驭奖罚尺度,使公司各项工作走向良性发展轨道；负责公司各部门、各岗位作业流程执行、制度落实、劳动纪律、平安生产、出勤、5S等工作的稽核；发觉问题刚好订正、整改、惩罚、汇报，并将表现突出的部门和个人呈报总经理予以嘉奖，并公开表彰；负责稽核工作的宣扬、教化工作；负责帮助维护公司工作秩序和上班纪律，协调、理顺各部门工作连接；完成公司总经理交办的其他工作任务

5.2稽核中心工作权限对公司从总经理至员工的工作状况有检查权；对稽核发觉问题有督导改进和惩罚权；对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有提报嘉奖权；对被稽核中心部门和人员有座谈会召集权；在稽核过程中，对有意阻挠检查、无理抗辩的行为，稽核中心人员有权提出指责,甚至惩罚；

5.3稽核项目部门职能、岗位职责规章制度、作业流程、管理方法、限制卡等各部门5S、平安生产会议决议的执行部门间工作联络单的执行各类表单与报表运用日常工作支配、支配及工作总结生产支配执行及进度物料、产品的品质异样工作绩效

5.4稽核中心详细工作内容依据公司近期的工作重点或各部门主要工作重大变更或异样调整稽核工作方向依据详细稽核工作调整稽核方法全部的稽核结果都应形成记录，对于违规事项须依据公司的制度、流程等文件中相应条款的要求指出违规事项；稽核人员必需对违规事项加以鉴定，必需有足够的客观证据，才能作出判定，且经判定的违规事项均须被稽核中心门责任人签字确认；对于违规并需整改的事项，稽核人员应开具《整改通知书》并要求责任人对缘由进行分析，拟定整改措施，回复到稽核中心负责人；稽核专员应负责违规事项的整改措施执行成效的考核与追踪，必需跟进到结案为止，并将结果呈报给稽核中心总监；对于订正、预防措施实施后未达到效果的，稽核人员必需要求被稽核部门责任人重新拟定订正、预防措施；稽核专员于每周二noo前汇总本周的《惩罚单》与《嘉奖单》等稽核记录，并编制《稽核周汇总表》，将重要的违规事项予以列出，交稽核中心负责人批阅签字，在管理变革例会上汇报稽核报告，并于次日12oo前制作成稽核战报，并公示；《稽核周汇总表》、《惩罚单》、《嘉奖单》等稽核文件，须在结案后存档

6.惩罚条例

6.1规章制度稽核各部门文件按《文件限制作业流程》的要求进行保管，相关人员在被抽查时在10分钟内拿出指定的文件，否则惩罚当事人5元/次；

6.2管理者工作稽核稽核专员将实行不定时的方式稽核各岗位责任人对各自管辖范围内的人、事、物驾驭程度稽核中有对管辖范围内的人（出勤、到岗等）、事（平安事故、生产急件、质量事故等）、物（设备运用状况等）驾驭不清或有误者惩罚5元/次；

6.3会议稽核全部跨部门的临时会议必需书面通知到稽核中心，稽核专员随时到会场检查会议质量，没通知到者惩罚当事人10元/次跨部门会议决议备案要求会议主持人在会后24小时内将会议形成的决议交一份到稽核中心，延迟者惩罚10元/天；决议执行状况稽核稽核专员将对会议决议执行状况进行稽核，未按时完成决议而又无管理变革领导副组长或组长签字确认的《内部联络单》，惩罚责任人10元/项/天（会议主持有惩罚的不用惩罚）

6.4部门的《内部联络单》稽核各部门在相关事务需书面进行联系时，可写《内部联络单》，《内部联络单》需填写清楚联络单不交或填写不合要求的，惩罚当事人5元/次，部门之间的联络单如被联络人没有按时完成任务而又不情愿接受惩罚的，可按《问责制》规定

6.5全体员工和各部门负责人要主动支持稽核工作，严禁打击报复稽核人员，打击报复人员一经查实轻者惩罚100元，严峻者将予以辞退或开除，触犯法律的移送司法机关处理

7.惩罚/嘉奖程序

7.1《惩罚单》由稽核人员或员工现场开单，交受单人签字若受单人拒绝签字的，则交其干脆上司或间接上司签字后，对受单人进行双倍惩罚若其干脆上司及部门负责人均拒绝签字的，交稽核中心进行确认，经稽核中心确认属实的，经稽核中心责任人签字后，则受单人及其干脆上司、间接上司全部进行双倍惩罚全部《惩罚单》在签字完成后，交稽核中心签字后生效，并由稽核中心交当事人及财务部

7.2开《嘉奖单》需经稽核中心确认后生效

8.申诉处理

8.1被稽核中心稽核的责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核负责人提出书面申诉报告，稽核负责人依据相关制度探讨、表决并形成最终处理看法,稽核负责人需在接到申诉2个工作日内赐予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉在申诉上注明理由后退回申诉者；

8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核人员或其他相关人员书面提交稽核中心探讨，形成会议决议，由稽核负责人向申请修改文件或制定新的制度；

8.3稽核负责人依据稽核中心会议决议的申诉处理结果，对申诉胜利的赐予免去原有的惩罚，对申诉失败的维持原来的惩罚

9.稽核中心惩罚条例

9.1稽核中心专员未能按期完成稽核周期内稽核任务或有遗漏的，惩罚10元/单

9.2稽核专员未按期提交上报《稽核检查表》、《稽核周汇总表》的，延期一天惩罚10元/单

9.3稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严峻不良行为，经调查确认属实的惩罚50元/次，并取消其稽核专员资格

9.4稽核专员未将《稽核检查表》、《稽核周汇总表》、《稽核奖罚月汇总表》、《奖罚单》归档管理的，惩罚10元/单

9.5未遵守《稽核制度》规定或其他稽核要求的惩罚10元/次

10.相关表单

10.1《惩罚单》

10.2《嘉奖单》

10.3《稽核周汇总表》

10.4《稽核检查表》

10.5《整改通知书》

10.6《稽核奖罚月汇总表》

10.7《内部联络单》。