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监理资料存在的相关问题与整改对策、工程开工报审表1工程开工报审表是承包单位在所有开工准备工作完成之后,向项目监理机构申请工程开工用表如整个项目一次开工,只填报一次,如工程项目涉及较多的单位工程,且开工时间不同,则每一个单位工程开工都应填报一次
1.1存在的问题1有的项目不具备开工条件,如施工许可证未办理、施工组织设计未经总监批准等,监理已审批并允许开工2有的项目开工审批表由建设单位批准后转发监理机构,要求监理机构照此执行,造成程序上的错误3有的项目开工审批表是由总监代表或者专业监理工程师签发的,不符合监理规范中关于监理人员职责的规定4有的监理人员认为开工审批表应是工程的第一份文件,所以出现先批准了开工报告,后对施工组织设计审核的错误现象
1.2整改对策1开工审批表及其相关资料应由专业监理工程师审查,在具备施工许可证已获政府主管部门批准;征地拆迁工作能满足工程进度的需要;施工组织设计已获总监批准;承包单位现场管理人员已到位,机具、人员已进场,主要材料已落实;施工场地的“三通一平”已满足开工要求开工条件时,由总监签发开工审批表,并报建设单位2开工审批表必须由总监签发,总监不得将这项职责委托给总监期时间承包单位自身原因导致工期延长属工程延误,监理应不予批准3监理在审查工程延期时,应依据下列情况确定批准工程延期的时间施工合同中有关工程延期的约定;工程拖期和影响工期事件的事实和程度;影响工期事件对工期影响的量化程度4监理应有明确的审核意见,允许延长工期应注明工期延长的天数、理由及计算方法,不允许延长工期应说明不允许的理由和依据
8、工程费用索赔报审表工程费用索赔报审表是承包单位报请项目监理机构审核工程费用索赔事项的用表
8.1存在的问题1承包单位索赔的理由、经过、索赔金额的计算及证明材料等内容不齐2监理对索赔的判断不够准确3监理审核意见不够精确
8.2整改对策1承包单位在工程费用索赔报审表中应详细说明索赔依据的合同条款、索赔的理由和经过、索赔金额的计算方法及发生索赔的事件等附件内容2监理应对索赔事件进行全面的调整了解、审核与评估,并做出准确、及时的批复批复中应详细说明允许或者不允许此项索赔的理由允许索赔时,列出允许支付的索赔金额及其计算方法,并附有关的资料监理核算数据应准确无误3承包单位提出的索赔必须同时满足以下条件时才干成立,监理应予以受理索赔事件造成为了承包单位直接经济损失;索赔事件是由于非承包单位的责任发生的;承包单位按照施工合同规定的期限和程序提出了费用索赔,并附有索赔凭证材料但是依法成立的施工合同另有规定时,按合同规定办理4索赔必须由总监进行处理,总监不得将该项工作委托其他人完成总监在签发索赔报审表前,应与建设单位、承包单位进行商议
9、工程款支付申请表和工程款支付证书工程款支付申请表是承办单位按照监理确认的合格工程量和根据合同规定应获得款项,向项目监理机构提出工程款支付申请的用表工程款支付证书是项目监理机构收到承包单位的“工程款支付申请表”后,对申请事项进行审核并签署意见的用表
9.1存在的问题1承包单位申报的工程量和计算方法有误如有的项目在进度款支付申请时,将一部份已完成但未经监理验收的工程量已上报,监理在审核中未核减;有的未扣除预付款、保留金;有的未将变更增加费用、索赔费用等同期申请支付2项目监理机构审查记录不全3有的项目建设单位根据没有按照监理签署的支付证书中的款额进行工程款的支付,造成监理审核上不重视,不认真
9.2整改对策1承包单位应统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量,按施工合同的约定填报工程量清单和支付申请表未经验收或者验收不合格的工程量,不得予以计量支付申请中应包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用,并应扣除预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用2专业监理工程师进行现场计量,按合同约定审核工程量清单和支付中请表,并报总监审定3总监签署工程款支付证书,并报建设单位支付证书中应有项目监理机构审查记录的附件4监理在审核付款申请时,应认真、客观公正地进行审核,以免引起承包单位的索赔监理工程师通知单和监理工程师通知回复单10监理工程师通知单是项目监理机构按照委托监理合同所授予的权限,针对承包单位浮现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件承包单位接到项目监理机构的“监理工程师通知单”后,在规定时间内完成相关工作,填写监理工程师通知回复单,报请项目监理机构进行核查
10.1存在问题1通知单使用时不注意尺度,有的项目该下达时不下达,有的项目滥发通知单,造成通知单的权威性差2施工单位回复不及时,内容不全面监理无整改、复查记录,内容不闭合、不完整3监理人员不知道在什么情况下下达监理工程师通知单,存在与监理联系单、工程暂停令混用的现象4通知单的内容不全面,用语不规范、不简洁
10.2整改对策1监理人员发现承包单位或者施工现场浮现各种问题而必须进行整改时,应及时下达通知单,通知依据要充分填写时,“事由”应填写通知内容的主题辞,相当于标题;“内容”应写明发生问题的具体部位、具体内容;写明监理工程师的要求、依据,注明承包单位完成应执行事项的时限、是否要求承包单位书面回复和书面回复的时限等要求2承包单位应在监理要求的时限内进行书面回复书面回复应对通知单中所提出问题产生的原因、整改过程和今后预防同类问题准备采取的措施进行详细的说明监理工程师应对施工单位的整改情况进行复查,签署明确意见,批复给承包单位3通知单用语要规范、简洁,内容与回复单相互对应、封闭完整11工程暂停令和工程复工报审表当工程项目发生了需暂停施工的事件时,总监应根据停工原因、影响范围,确定工程停工范围,签发工程暂停令,向承包单位下达工程停工的指令承包单位在收到“工程暂停令”后,在规定时间内完成有关整改工作,填报工程复工报审表,报请项目监理机构进行核查
11.1存在问题1总监签署工程暂停令的理由不正确,该停工的未停工,不该停工的反而停工,使暂停指令失去效力和权威2有的项目工程暂停令是由总监代表或者专业监理工程师签发的,不符合监理规范中关于监理人员职责的规定3承包单位回复不及时,监理无复查记录,不能形成闭合4签发工程暂停令后,总监对工期、费用等问题的处理不及时、不正确,引起承包单位的索赔
11.2整改对策1施工过程中发生下列情况之一时,总监应根据合同约定及时下达工程暂停令建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工为了保证工程质量而需要进行停工处理;施工中浮现了安全隐患,总监认为必须停工以消除隐患;发生了必须暂时住手施工的紧急事件;承包单位未经许可擅自施工,或者拒绝项目监理机构管理2工程暂停令必须由总监签发,总监不得将该项工作委托其他人完成暂停令中必须注明工程暂停的原因、范围、停工期间应进行的工作及责任人、复工条件等签发时,要考虑工程暂停后可能产生的各种后果,并应事前与建设单位商议,宜取得一致意见3由于建设单位原因或者非承包单位原因导致工程暂停时,项目监理机构应如实记录所发生的实际情况,总监在暂停原因消失、具备复工条件时,应及时签署工程复工报审表,指令承包单位继续施工4由于承包单位原因导致工程暂停,在具备恢复施工条件时,承包单位应在监理规定的时间内填报“工程复工报审表”,并附有针对导致停工的原于是进行的整改工作报告等有关材料监理应进行复查,并在48小时内赋予答复5总监在签发暂停令之后,应尽快按施工合同的规定处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题监理规划12监理规划是在签定委托监理合同及收到设计文件后,项目监理机构针对项目的实际情况编制的、指导的监理工作开展的纲领性文件
12.1存在问题1许多项目的监理规划没有针对工程的具体情况、专业特点进行编制,而是照搬监理投标书中监理大纲的全部内容,有的直接从网上下载,使监理规划失去意义2监理规划的内容不齐全,没有根据工程的发展情况或者实施情况进行合理的补充、修改和完善,使监理规划成为一纸空文3监理规划的编制、审核、报送等程序不符合《建设工程监理规范»的规定
12.2整改对策1监理规划应针对项目的实际情况进行编制,所以应在收到工程项目的设计文件之后开始编制监理规划要真正起到指导项目监理机构进行该项目监理工作的作用,所以要求监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度,监理人员职责分工清晰2监理规划应在总监的主持下进行编制,总监不得将该项职责委托给总监代表或者专业监理工程师,并应经过监理单位技术负责人审核批准后,在召开第一次工地例会之前报送建设单位3监理规划应有时效性,在项目实施过程中,应根据情况的变化作必要的调整、修改和完善监理实施细则13监理实施细则是在监理规划的指导下,项目监理机构各专业的监理责任落实后,由专业监理工程师针对项目具体情况制定的具有实施性和可操作性的业务文件它的作用是指导本专业或者本子项目具体监理业务的开展
13.1存在问题1许多项目没有编制监理细则有的虽然编制,但没有根据工程专业特点进行编制;有的照搬照抄其他工程的细则,也未作修改,拿来直接套用这些均使监理实施细则失去了应有的作用如在调查中发现,有一个项目为框架结构,而现场编制的监理细则为砖混结构的内容这说明监理人员对此重视不够,编写敷衍了事2有的将监理实施细则编制成施工工艺,有的大量抄录规范条文,细则成为各类验收规范、标准的大杂改会,制定的内容千篇一律,缺乏针对性,难以有效的指导现场监理工作3监理细则的内容不齐全,编审有误
13.2整改对策1对于技术复杂、专业性强的工程项目,专业监理工程师应编制监理细则监理细则应符合监理规划的要求,并结合专业特点,做到详细、具体、具有可操作性监理细则要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善主要内容有专业工程的特点,监理工作流程,监理控制要点及目标值,监理工作方法及措施2监理细则应在工序开工前经过总监审批,总监不得将该项职责委托给总监代表或者专业监理工程师3监理细则是指导监理工作服务的文件,而不是指导施工单位进行施工操作的文件,因此,监理细则与施工工艺在内容和表达形式上有着本质的区别监理细则应体现“谁来管、管什么,何时管,如何管”的问题监理日志14监理日志是项目监理机构详细记录当日自然情况日期、天气、气温等和主要工作施工主要内容、监理检查内容、发现问题、处理情况及结果和当日大事等的用表监理日志是工程监理的重要文件资料,是监理活动最真正的记录,是监理人员对施工活动最全面的监控记录,是反映监理工作水平的窗口
14.1存在问题1有的监理日志字迹不工整、不清晰、潦草现象较多,修改、漏字、错字的现象严重,这反映监理人员对此重视不够2用词不当、用语不规范,记录内容不系统,缺少互证和因果关系,不能形成循环闭合系统如有的监理日志中将浇筑混凝土写成大渣子,将支模板写成支壳子等非专业术语有的在监理工作栏中记录上工地检查、巡视、旁站的字样,但检查什么内容,巡视什么部位,对什么关键部位进行旁站都未做具体记录有的只记录了发现的问题,而无问题的整改意见,也无问题的整改结果,不能形成闭合3日志记录内容不全面,没有形成覆盖全部监理活动的记录网络,反映不了监理活动的全貌4施工情况记载太粗糙如有的项目记录今日浇筑混凝土,不知道是什么部位浇筑混凝土,也不知道混凝土是商品混凝土还是现场自拌混凝土5监理日志填写不及时,不真实,存在后补以及好几天记录一次的现象,还存在监理日志抄录施工日记现象
14.2整改对策项目监理机构应认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记,并建立起由总监负责,设专人采集、填写的制度监理日志的填写应字迹工整、条理清晰,其主要内容有1天气情况的填写天气情况应认真填写,不得遗漏或者乱填,应记录日期、天气、温度等基本情况2施工情况的填写主要填写当日的施工内容、施工部位、进度和质量情况、投入的劳务、施工设备情况以及施工单位的名称3监理工作情况的填写监理工作情况可按以下几个方面进行填写一是巡视、检查、平行检验、旁站情况发现那些不符合质量标准的质量问题,采取什么措施解决的,采取措施的结果,当日能验证的当日填写,当日不能验证的在后续的日志中应有结果,先后内容应当闭合二是针对存在的问题,监理签发了什么内容的通知单或者指令单,以及对施工单位报验审批的情况三是材料进场和使用情况应对进场材料的名称、数量、规格、用于什么部位等认真填写,对材料的质量状况、见证取样以及使用情况等做好记录四是建设单位的指示和要求;设计单位允许变更内容、施工单位的申请都认真填写特别是建设单位的要求,应写明什么人的要求、要求的内容、时间和地点以及要求的落实情况五是工程进度操纵情况应填写作业计划完成情况及原因分析,监理采取的具体措施以及取得的实际效果六是工程费用操纵情况应填写监理对工程变更的处理、工程量签证以及进度款审核和支付的情况等内容七是对日前发现问题的处理结果或者召开工地例会的情况八是安全管理监理工作情况4对其他事项的填写在执行监理任务过程中,如因法律、法规、政策变化、工地停水停电或者不可抗力事件,导致正常的施工受到影响的事项,应当记录在其它事项栏中监理月报15监理月报是项目监理机构按月向建设单位、监理单位提交的反映本报告期内工程实施情况的书面报告,是监理工作状况的综合反映,是监理的工作量及价值的体现
15.1存在的问题1在监理月报的作用认识不够,编写敷衍了事2内容空泛笼统、单一片面,中心工作不突出,文字表述不切当如有的只写到某某分项工程符合要求有的虽提到了存在的问题,但无问题的分析、采取的措施以及结果等3月报的时效性差,往往拖了很长期才一次性补上,甚至几个代表或者专业监理工程师执行3审批时,总监意见应明确、及时总监意见的签署应为“允许”或者“不允许”;“不允许”应说明理由以及要求承包单位或者报告建设单位应完成哪些工作监理要及时签署意见,以避免承包单位的工期索赔4工程开工日期普通应为施工合同中约定的开工日期如承包单位申报的开工日期与施工合同中约定的日期不一致,总监应与建设单位商议取得一致意见后签署监理审核意见
1.1施工组织设计方案报审表施工组织设计方案报审表是承包单位向项目监理机构报审施工组织设计或者施工方案的用表施工组织设计方案是组织和指导施工的核心文件,是监理实施控制的重要依据
1.2存在的问题1承包单位未能根据工程具体情况进行编制,而是照抄了投标书中的相关内容2承包单位报审的施工组织设计方案无编制人、审核人、批准人签字,有的未经承包单位技术负责人审批3监理未按照专业工程的特点并结合施工合同的要求进行审核,未在约定的时间内核准4监理意见不明确,造成监理结论摸棱两可、含糊不清,如浮现“基本允许该方案”、“原则上允许该方案”的不明确意见5浮现专业监理工程师的审查结论与总监的审核结论相互矛盾的月写一次,使内容不完整、不真实
(4)对质量、进度、费用操纵情况分析不够深入,对发现问题的处理措施、结果、成效描述较少,无下月情况的估计和打算
1.3整改对策
(1)监理月报应由总监在每一个月的月末组织监理人员进行编写并签认,在合同约定的时间内报建设单位,同时上报监理单位,以便于建设单位和监理公司及时了解现场的运行情况
(2)其主要内容应包括工程概况(本月工程概况、本月施工基本情况)本月工程形象进度;工程进度(本月实际完成情况与计划进度比较,对进度完成情况及采取措施效果的分析);工程质量(本月工程质量分析;本月采取的工程质量措施及效果);工程计量与工程款支付(工程量审核情况工程款审批情况及支付情况;工程款支付情况分析;本月采取的措施及效果);工程安全(本月工程安全分析,本月采取的安全措施及效果);合同其他事项的处理情况(工程变更、工程延期、费用索赔);本月监理工作小结(对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价,本月监理工作情况,有关本工程的建议和意见,下月监理工作的重点)
(3)对月报内容的表述,条理要清晰,语言要规范,能附以相应的表格和照片更利于业主了解施工现场和监理工作情况,内容要完整,要真实反映现场基本情况16旁站监理方案和旁站监理记录表旁站监理是指监理人员在工程施工阶段的监理中,对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动,在旁站监理实施前,监理企业应制定旁站监理方案,明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责,并编入监理规划中旁站结束后,旁站监理人员应认真填写旁站记录表,承包单位应对旁站记录予以确认旁站监理记录是监理工程师或者总监依法行使有关签字权的重要依据
16.1存在问题1旁站监理方案的内容不完整2旁站监理方案的程序不恰当大部份项目的监理方案均报送了建设单位,但存在没有报送施工单位和质量监督机构的错误现象3关键部位、关键工序旁站没有得到落实,没能按旁站方案的规定实施旁站大部份工程只对混凝土的浇筑实施了旁站监理,而对土方回填、卷材防水层细部构造处理、梁柱节点钢筋隐蔽过程、网架结构安装等未实施旁站监理4旁站监理记录不够全面,内容不够具体,程序不够规范,不能真实、及时、准确、全面反映关键部位或者关键工序施工的具体情况如有的项目在监理情况栏中只填写“监理实施全过程旁站”的简单字样,无具体情况的详细记录⑸旁站过程中发现的问题,处理意见不明确,无整改结论,各方对旁站记录签字确认手续不齐
16.2整改对策1在编制监理规划时,总监应组织监理人员制定旁站监理方案,其内容主要包括旁站监理的范围、内容、程序、目标、要求以及旁站监理人员的职责等旁站方案应同时送建设单位、施工企业和工程所在地的建设行政主管部门或者其委托的工程质量监督机构各一份2项目监理机构应严格按照旁站方案要求的内容实施旁站,不得遗漏关键部位或者工序3旁站监理人员应及时进行旁站,填写旁站监理记录旁站监理记录应填写旁站的日期及气候、旁站的部位或者工序、旁站监理的开始与结束时间、整个施工情况、监理的具体工作情况、发现的质量问题、建立的处理意见和处理结果等内容4旁站监理人员和施工企业现场质检人员应在旁站记录上签字确认未经双方签字确认的不得进行下道工序的施工5总监和专业监理工程师应定期对旁站记录进行审阅,从中掌握关键部位或者工序的有关情况,针对浮现的问题,分析原因,制定措施,总结经验17工程竣工报验单和工程质量评估报告工程竣工报验单是承包单位已按工程施工合同约定、完成设计文件所要求的施工内容后,向项目监理机构提出工程竣工验收的用表工程质量评估报告是在由项目监理机构审查承包单位报送的竣工资料,组织有关单位对工程质量进行预验收,并在承包单位对预验收发现问题整改合格,总监签署工程竣工报验单的基础上提出的工程质量评估报告
17.1存在问题1承包单位提供的工程竣工资料不完整2质量评估报告的内容不齐全,结论不明确,数据分析少,文字欠简炼3评估报告审核签字手续不正确
17.2整改对策1单位工程达到竣工验收条件后,承包单位应在自审、自查、自评工作完成后,填写工程竣工报验单,并将全部竣工资料报送项目监理机构,申请竣工验收2总监应组织有关单位对竣工资料及各专业工程的质量进行全面检查,对检查出的问题,应监督承包单位及时整改整改合格后,总监签署工程竣工报验单,并向建设单位提出质量评估报告,完成竣工预验收3质量评估报告应包括工程的概况和特征,监理质量控制依据、措施及经过,工程预验收经过,工程预验收监理结论,工程质量验收及控制资料检查记录,预验收遗留的整改问题、商定解决的办法及整改复查结果,预验收小组成员名单及分工等几个方面4在建设工程监理过程中,对部份子部份工程、重要的分项工程,项目监理机构应及时编制相应工程的质量评估报告5评估报告应客观、公正地描述整个施工过程和监理监控情况,正确地表述工程预验收参预单位各方对工程质量提出的意见和作出的评价,如实反映工程的质量状况,监理评估意见应明确6工程质量评估报告应经总监和监理单位技术负责人审核签字18工地例会会议记要工地例会是履约各方沟通情况,交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式会议记要应由项目监理机构负责起草整理,并经预会各方代表会签
18.1存在问题1格式不规范把预会各方的发言如实记录在案,重点不突出,条理不清晰,形同流水账,把记要写成为了记录2内容不全,真实性不够,编写不及时3有的记要虽然提出的问题较多,但对解决问题的措施要求不具体,期限不明确,责任不清,不便于追溯4个别会议记要语言零乱,内容空洞无物
18.2整改对策1会议记要的内容应包括会议时间、地点;组织单位、主持人;出席单位、出席人员;会议议题;会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限等,具体可按进度、质量、安全文明、造价、其他等方面分类列出2记要应把预会各方发言表述的意见或者建议,通过会议讨论、商议达成共识,并形成会议决议事项,逐条整理、落实并以决议形式印发预会各方3例会上意见不一致的重大问题,应将各方的主要观点,特别上相互对立的意见记入“其他事项”中4会议记要的内容应准确如实,简明扼要,经总监审阅,预会各方代表签认,记要整理、签发要及时19监理工作总结监理工作总结为工程项目全部完成后,由总监组织各专业监理工程师全面、真实地对监理服务过程进行总结,以正确认识与评价监理工作成效,把取得的工作成绩向建设单位作认真详细地汇报,让其了解监理实施过程以来监理工程的质量和效果,为工程竣工验收划上圆满句号
19.1存在问题1监理工作总结的内容不齐全,不规范2监理用语不简洁,缺少图象、数据、规范性条文等说服性材料3编写不及时
19.2整改对策1施工阶段监理工作结束时,项目监理机构应及时向建设单位提交监理工作总结总结的内容应包括以下内容工程概况;监理组织机构、监理人员和投入的监理设施;监理合同履行情况包括目标操纵情况、委托监理合同纠纷的处理情况;监理工作成效包括目标完成情况、合理化建议产生的实际效果情况;施工过程中浮现的问题及其处理情况和建议该内容为总结的重点,主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况;工程照片2总结用词要准确、明了、简洁、通顺,尽量使用专业语言,要合理利用图象、数据、规范性条文等说服性材料3报送监理工作总结,须有项目总监、以及相应的审核人和批准人普通为监理单位法定代表人签字,并加盖监理单位公章后,由项目总监报送建设单位现象,如专业监理工程师从本专业的角度审核未通过,而总监却签署了”允许该方案”的不允许见
2.2整改对策1监理应要求承包单位根据工程的具体特点,编制详细的、切实可行的施工组织设计方案,施工组织设计方案的内容、审核签字手续、单位盖章、日期等应齐全2总监应组织各专业监理工程师审查施工组织设计方案的内容、并在约定的时间内核准,同时报送建设单位3各专业监理工程师应从本专业的技术角度进行审核,应有详细的监理审查意见报总监4总监应将各专业监理工程师的审查意见进行汇总,并依据建设工程的相关法律法规、本工程的项目审批文件、施工合同等对其进行全面的审核,并签署明确的监理意见当审核未通过或者需要修改时,要写明原因,并明确重新申报的时间5审查施工组织设计方案应掌握如下原则程序要符合要求;施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针和政策,突出“质量第
一、安全第一”的原则;施工组织设计中的工期、质量目标应与施工合同一致;施工总平面图的布置应与地貌环境、建造平面协调;施工部署和程序应符合工程的特点及施工工艺,满足设计要求;应优先采用成熟、先进的施工技术,且对工程的质量、安全和降低造价有利;工期安排应满足施工合同要求,并保证施工的连续性和均衡性,施工所需人力、材料、设备应与进度计划协调;质量管理和技术管理体系健全,质量保证措施切实可行且有针对性;安全、环保、消防和文明施工措施应符合有关规定;季节施工、专项施工方案应可行、合理和先进;总监批准的施工组织设计,实施过程中浮现问题,不解除承包单位的责任由此引起的质量缺陷改正、工期延长、技措费用的增加,不应成为承包单位索赔的依据、分包单位资格审查表3分包单位资格报审表是承包单位报请项目监理机构对分包单位的资格进行审查的用表专业监理工程师和总监分别签署意见,审查批准后,分包单位完成相应的施工任务
3.1存在的问题1承包单位报审的资料不全,分包内容不符合施工合同的约定,甚至以分包的名义进行非法转包2报审的程序不正确,有的项目浮现分包单位直接向监理机构进行报审的错误现象3监理审核内容不完整,意见不明确
3.2整改对策1承包单位对部份分部、分项工程主体结构除外实行分包必须符合施工合同的约定2对分包单位资格的审核应在工程项目开工前或者拟分包的分项、分部工程开工前完成3《分包单位资格报审表》必须由承包单位填写,报审资料应包括分包单位的资质材料;分包单位的业绩材料;拟分包工程的内容和范围;专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等专业监理工程师和总监应对上述材料进行严格审查,必要时可会同建设单位、承包单位对分包单位进行实地考察,以验证分包单位有关资料的符合性审核完成后,专业监理工程师和总监应提出明确的审查和审核意见,由总监签发报审表4分包合同签订后,承包单位应填写《分包合同报验申请表》,并附上合同报送项目监理机构备案5项目监理机构发现承包单位存在转包、肢解分包、层层分包等情况,应签发《监理工程师通知单》予以制止,同时报告建设单位及有关部门
4、材料构配件、设备进场使用报验单用于承包单位将进入施工现场的工程材料构配件经自检合格后,由承包单位项目经理签章,向项目监理机构申请验收;对运到施工现场的设备,经检验无破损后,向项目监理机构申请验收,并移交给设备安装单位
4.1存在的问题1承包单位申报的附件资料不全,未注明拟使用的部位2监理未按规定进行抽检、平行检验、见证取样送检等检验,或者见证取样的频率不符合要求3材料台帐不完整、不及时4许多项目存在材料复试结果未出而已先允许使用的现象,如有的项目工期较紧,材料复试需要时间,就浮现了监理紧急放行的错误现象
4.2整改对策1承包单位向项目监理机构申报本单时,应注明使用部位,同时报送数量清单、质量证明文件产品合格证、材料化验单、厂家质检报告、厂家质量证明书、进口商品海关报检证书、商检证等、自检结果文件如复检、复试合格报告等复检2专业监理工程师应对进场的工程材料、构配件和设备,按照委托监理合同的约定和工程质量管理文件的规定,进行平行检查、见证取样经专业监理工程师审核,检查合格,予以签认对未经监理工程师验收或者验收不合格的工程材料、构配件、设备,监理工程师应拒绝签认,并应签发《监理工程师通知单》,书面通知承包单位限期运浮现场需复试合格后才干使用的,应在复试合格后签批3监理应及时建立材料台帐,以便及时了解材料情况4对进来材料、构配件和设备,应按照事先约定,由建设单位、承包单位、供货单位、项目监理机构及其他有关单位进行联合检查5大型设备开检时应请设计单位代表参加
5、施工测量报检单施工测量报验单是承包单位报请项目监理机构对施工测量进行验收的用表工程施工测量放线是建设工程产品由设计转化为实物的第一步,其质量的好坏将直接影响工程产品的综合质量,并且制约着施工过程中有关工序的质量
5.1存在的问题1在实施监控过程中,监理人员往往只对建造物本身的放线结构进行检查,而对承包单位的专职测量人员的资格审查、测量设备签定证书的验证、平面控制网和高程控制网的复核、控制桩保护措施的复核等内容却忽略了2监理缺少测量核验资料或者核验资料数据不真实如有的项目监理人员为了工作方便,与承包单位人员一道,直接参预测量放线工作,监理复核记录照抄施工单位放线记录3监理核验结果及结论不明确、不具体
5.2整改对策1专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线成果及保护措施进行检查符合要求时,专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认检查承办单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书;复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和暂时水准点的测量成果2项目监理机构必须对报验内容进行复核,并填写复核记录,数据要真实3监理核验结果及结论要明确,是否符合设计和规范要求应准确、具体
6、工序质量报验单工序质量报验单是承包单位报请项目监理机构对工序质量进行验收的用表用于隐蔽工程的检查和验收时,承包单位必须完成自检并附有相应工序、部位的工程质量检查记录;用于检验批、分项、分部工程质量验收时,应附有相关符合质量验收标准的资料及规范规定的表格工序质量验收是监理质量控制的一个关键过程,是对已完产品合格与否的确定
6.1存在的问题1施工质量记录资料不真实、不齐全、不完整,相关各方人员签字不齐,与施工过程不同步,有遗漏和多余工序如有的项目基槽验收无设计人员签字;有的项目工程已进行至8层楼,而工序报验只报验至4层楼;有的项目工程只完成至4层楼,工序报验已完成至8层楼了2监理无抽查数据和相关情况记录,监理意见笼统如有的项目浮现简单的“符合要求”意见,对工序无任何实测实量记录,造成监理意见依据不充分3当工序验收未通过时,监理未及时要求施工单位整改,导致工程中浮现了不合格项
6.2整改对策1承包单位在完成相应工序并自检合格后,应及时填写《工序质量报验单》,报送项目监理机构,所附施工质量记录资料应齐全、真实、完整,并与工程发展同步2专业监理工程师应对隐蔽工程、检验批、分项工程报验单中的全部资料进行检查,并组织承包单位的有关人员到现场进行检测、抽查、核查,做好抽查数据和情况的记录,作为监理确定工序质量的依据对符合要求的,专业监理工程师应予以确认3总监应组织专业监理工程师对分部工程质量评定资料进行审核符合有关质量检验评定标准的,由总监签认并评定该分部工程的质量等级4对验收不合格的隐蔽工程,专业监理工程师应签发《监理工程师通知单》;对验收不合格的检验批、分项工程,专业监理工程师应签发《不合格项目通知》,指令承包单位整改合格后,专业监理工程师予以确认
7、延期工期报审表延期工期报审表是承包单位在施工过程中向项目监理机构报审延期工期申请的用表对工程最终延长工期天数,项目监理机构应进行最终的分析和计算,并形成工程最终延长工期天数的监理审核意见
7.1存在的问题1承包单位申请延期的依据不充分,工期计算有误,证明材料不齐全2监理对工程延期的判断错误,将工程延误也判断成延期,造成延长工期天数错误3监理审核意见不明确
7.2整改对策1承包单位在延长工期报审表中应详细说明工程延期的依据、工期计算、申请延期竣工日期,并附有证明材料,如工期的影响事件、监理指令、工程变更单等2当发生承包单位自身以外的原因时,,承包单位有权提出延长工期的申请,总监应按合同规定,对照已批准的进度计划,批准工程延。