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技术创新的风险与责任技术创新是促进产业结构调整的重要措施,是转变我国经济增长方式的根本途径高等院校、科研院所是创新的源头,企业是创新的主题总书记曾经说过企业是创新的主体,是建立创新型国家的关键全国人大常委会副委员长、“两院”院士路甬祥教授也曾经说过:无论任何科技创新,如果不经过企业运作,是不可能转化成规模产业的,也不可能真正成为第一生产力河北勇龙邦大新材料有限公司在坚持走中国特色的技术创新道路上以其不俗表现,成为转变发展方式、加快自主创新时代主旋律的生动注解作为公司创始人,杨金龙对走有中国特色的技术创新道路、加速现有体制下的科技成果转化极具感悟和发言权,而他对建立有中国特色的技术创新体系,所提出的观点和诚恳建议,亦能为我国早日建立健全完善的技术创新体制带来一些启示技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程,它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动技术创新风险,则是指由外部环境的不确定性、技术创新项目本身的难度与复杂性、创新者自身能力与实力的有限性,而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性建立以企业为主体,以市场为导向,产学研相结合的科技创新体系,是总书记在全国科学技术大会讲话中明确提出的重要内容,这一和协调者,政府应该起到桥梁的作用,组织活动、建立平台,为技术方和资本方创造见面的机会在市场经济条件下,政府虽然不能指定某一个科技成果在某个企业应用,也无法要求某企业采用某项科技成果,但是政府可以在宏观政策上引导,在管理上协调,以促进社会结构和经济结构的合理化为目标,使各项政策和计划适时调整目前科技成果转化的关键难题之一是资金投入严重不足,“勇龙模式”的“圆规模型”清晰的表明,优势的科技成果搭配了优势的科技成果转化团队,而要获得和扩大股东利益,就需要足够的投资由于科技成果转化高风险的特性,这充足的投资,光有优势项目和科学家的吸引还不够,特别是鉴于我国的具体情况,应采取以政府为主导、建立多渠道金融投资体系为途径,以政府的行为带动其它各种形式的投资形式,努力营造科技投资的经济社会环境,使科技成果转化的投入得到明显加强特别是政府要重点支持一些优势项目的转化,减少将国家的资金用于分散、小型的项目,按照资金集中使用原则,通过规范化的程序正确选择项目,有重点地资助有市场前景、对国家有长远意义的项目高科技成果转化虽然前期具有“高风险”的特性,但是如果推进顺利,其后期的规模化量产也同时具有“高收益”的特性,政府引导社会和风险投资用于这些高科技成果,建立多渠道融资体系,通过政府、金融、企业三方的共同努力,推进高科技成果的产业化,最终政府也会获得相应的股东收益以投入其他高科技成果,这样的良性循环将有利于促进我国的经济结构调整,推进“科教兴国”战略企业是科技成果转化的主体,科技与经济的主要结合点在企业,科技成果的主要投资者是企业,科技成果的最终用户也是企业,所以政府应为企业创造环境,着力培育企业具备主体的能力和条件,引导和支持企业尽快成为科技成果转化的主体
2、发挥企业是创新主体的作用,尤其是国有大型企业提升企业技术创新能力是我国创新体系建设的战略重点,也是增强综合竞争力的重要方面企业的发展离不开创新技术创新是企业发展的“永动机”,企业只有通过创新才能保持活力,占据市场的制高点,引领技术和市场的潮流,获得技术创新所带来的效益,最终实现企业的可持续快速发展创新成果的研发需要企业的资助和参与,需要企业推进科技成果的产业化进程,而科技成果产业化的主体角色需要企业来承担,因而企业特别是国有大型企业必须承担起自主创新的主体地位,推进我国的经济体制改革,实现“科教兴国”战略发挥企业是创新主体的作用,需要积极构建以企业为核心的“官一产一学一研”战略联盟建立企业和科研院所的联合研发中心,整合资源,集聚力量,协同攻关发挥国有大中型企业是创新主体的作用,首先要解决国有企业创新意愿和创新动力不足的症结,深化科研体制改革和国有大中型企业改革,强化企业在创新中的主体地位,提高企业自主创新意识和动力,要将提高企业自主创新能力的指标纳入国有大中型企业领导人的考核体系,把企业的创新能力和政府对企业的优惠政策挂钩,激励企业家的自主创新行为鼓励和引导国有大中型企业建立重视企业自主创新能力的企业文化,建立各类激励企业自主创新的专项基金,支持和引导企业加大科研经费的投入政府要把工作重点放在营造环境、构筑公共创新平台、完善科技中介服务体系和发展投融资机构等方面,全力为高新技术企业的创新和发展提供有力支撑努力营造企业创新的政策环境,贯彻落实税收激励、金融支持、贷款担保和政府采购等各项政策措施,注意支持高科技产业的发展,对引进高科技成果的企业实行投资收益税收减免或投资按比例抵扣应纳税所得额等优惠政策企业和科研院所需要联合培养“科学家的经纪人”,企业需要重视引进高素质人才,培养创新团队和具有高学历、懂高科技成果的人才,积极建立中介机构,促进企业和科学家交流平台的建立,努力消除交流瓶颈
3、科研体制的制定与中国文化施一公和饶毅两位教授在世界著名杂志《Science》上发表了题为Chinas ResearchCulture”(中国的科研文化)的文章,指出“中国政府投入的研究经费以每年超过20%的比例增加……而现实中,研究经费分配中的问题却减缓了中国潜在的创新步伐这些问题部分归结于体制,部分归结于文化”,中国新的科技体制的制定需要考虑中国文化对科技体制的影响中国的“潜规则”文化,“面子”文化等对科技创新的影响,与中国的“官本位”的学术体制有着直接的关系要从思想上改变延续了几千年的中国文化很困难,但是“官本位”的学术体制可以改变,以制度来减缓或是转变文化的影响是可以实现的,在科研体制的制定中,也要充分考虑传统文化的影响综上所述,科技成果转化和产业化是实现科技与经济紧密结合的关键环节,建立科技成果产业化的良性循环需要科学家的全力以赴、政府的大力支持、资本方的宽容理解,采用“官一产一学一研”相结合的方式,以企业为主体,各方共同努力加速科技成果的产业化杨金龙,清华大学材料科学与工程系、新型陶瓷与精细工艺国家重点实验室研究员,教授、博士生导师;中国民主促进会北京市委员会常委、中国民主促进会清华大学委员会主委主要研究领域包括:结构陶瓷、陶瓷基复合材料、陶瓷胶态成型工艺、陶瓷激光加工技术和固体废弃物综合利用等杨金龙教授获得多项奖励和荣誉,包括国家技术发明二等奖1项,国家教育部科技进步奖2项,北京市科技进步奖1项已发表学术论文120余篇,申请国家专利30余项由Springer和清华大学出版社联合出版英文专著“Novel ColloidalForming ofCeramics”一部论述的提出,是我国科技体制改革及创新体系建设的突破口,意义非常重大但是,对于如何“建立以企业为主体,以市场为导向,产学研相结合的技术创新体系”这个问题,可谓众说纷纭,借此笔者也提出一些个人的观点“勇龙”的技术创新之路在“九五”期间,我国“863计划”围绕着高技术陶瓷制备工艺落后、材料可靠性低、制造成本高的关键问题,由清华大学承担了“低成本、高性能陶瓷胶态注射原位快速凝固成型新工艺的研究”课题,旨在降低陶瓷的制造成本、提高材料的可靠性、实现复杂形状陶瓷零部件净尺寸的成型和烧结,促进高技术陶瓷的产业化进程2000年,该课题被列为国家科技部50项重点产业化技术之一;“十五”期间,“863计划”又将“高可靠性陶瓷部件批量化成型关键技术及装备”课题作为第一启动项目清华大学黄勇教授课题组经过10多年的艰苦攻关和潜心研究,取得了围绕胶态成型的一系列创新成果,通过了国家教育部13项系列成果鉴定,得到国际和国内同行的认可2004年,”陶瓷胶态成型新工艺”获得国家技术发明二等奖;同年,“胶态注射成型制备复杂形状陶瓷零部件”获得德国纽伦堡国际发明与新产品博览会金奖1998年,在最初实施胶态成型工艺中试基地的过程中,在科研经费不足的条件下,以笔者为首的以几位科学家将自己的钱拿出来在西三旗建立了300m2的中试车间;然后,2001年又在中国矿业大学机械厂建立了2000ni2的中试基地,研发出了很多技术含量高、市场效益好的产品,自主开发了陶瓷胶态注射成型原机、中试样机和工业化原机2002年8月,在邯郸市地方政府和开发区支持下,成立了邯郸勇龙世纪高技术陶瓷有限公司,而“勇龙”正是公司的创始人黄勇和杨金龙名字的合称该公司以高性能陶瓷微珠为产品,进一步扩大规模,先后开发和研制了8种型号、60余台陶瓷微珠成型装备,获准和申请多项发明专利,为产业化奠定了良好的基础一期工程设计年产量为5000t高性能陶瓷微珠生产线,2003年5月开工建设,2004年7月正式投产2004年10月,世界500强法国圣戈班到邯郸考察,在邯郸市委、市政府和开发区的支持下,经过一年的艰苦谈判,陶瓷微珠技术在工业磨介领域的应用被圣戈班收购,圣戈班公司先后把在以色列的工厂和上海的工厂搬迁至邯郸开发区,总投资5500美元,成立了圣戈班西普磨介(邯郸)有限公司这是邯郸市第一家生产型的世界500强企业,为地方经济的发展作出了突出贡献勇龙公司的发展之路,为高新技术成果产业化探索了一个新的模式笔者把这归结为“勇龙模式”,通俗点儿讲就是“自己的孩子自己养与自己的孩子阿姨养”原始性创新始于问题,孕于积累,是核心人物凭借自己的学术造诣,经过科研团队几年、几十年、甚至几代人坚持不懈的努力才能完善这样的高科技成果在孕育,中试直至产业化初期阶段,也就是“孩子”成长过程中最费心的阶段需要让“自己的孩子自己养”科学思想转变成实验室结果,这是科技成果产业化的最初期阶段,是科技成果的孕育时期,这个时期困难多、收益小、风险大,科学家自己又没有足够的资金,而由于这个时期高风险的特殊性,吸引政府投资、社会投资或者风险投资的可能性很小,这就需要依靠国家基金和科研项目的支持国家以“863”、“973”、国家基金及地方基金等形式积极鼓励高科技创新但是当实验室结果要中试的时期,由于中试投资较大,就不能仅仅依靠国家科研经费,要吸引更多的投资,比如社会投资和风险投资,而最重要的是科学家一定要自己投资科学家要将自己的积蓄(不是科研经费)拿出来作为第一笔风险投资,这有几个效应,科学家自己投资首先表明对自己的科技成果有信心,这种自信的表现有利于吸引其他投资,因为这样的投资是“风险共担,利益共享”,资本方考虑到这一点后,一方面投资的信心加倍,另一方面也会增加对技术方的理解和宽容产品在产业化的推进过程中,不可能一点困难没有,大多数时候都会有难以克服的困难,这时需要科学家全力以赴的去解决问题,也需要投资方的耐心包容,团结一切可以团结的力量,共同面对困难,推进科技成果的产业化更重要的是由于科学家是用自己辛苦积攒的积蓄作为第一笔风险投资,在成果产业化过程中遇到问题时,科学家就不会仅是“尽力而为”,而会是自己鞭策自己“全力以赴”前进,这样会加强科技产品产业化的推动力在产业化前期阶段,由于投资加大,就要吸引政府投资和风险投资,而政府投资不仅仅是给予资助,解决一部分资本的作用,政府资本起着杠杆的关键作用由于我国的体制,国家政策对经济投资的影响较大,只有政府有信心的投资,才会有力的吸引社会投资和风险投资,政府投资除了起扶持的关键作用,还起到抛砖引玉的作用而政府投资更重要的意义在于政府对于高科技成果的产业化给予其他资本方所不能给予的博大胸怀,由于高科技成果的产业化在推进的过程中会遇到许多困难,它需要投资方有足够的耐心,政府投资会给予科学家更多的耐心,同时能协调和带动其他投资方给予科学家更多的包容和理解国家制定了成果转化、科技开发和发展高新科技产业的一些法规和优惠政策;设立孵化基金、风险基金等,以加大对高新技术开发项目的资助;各级政府成立高新技术开发区,科技培育公司,吸引高新技术项目等,这些法规、政策和措施均有利于加速科技成果的成熟和转化“勇龙模式”就很好的利用政府投资的辐射效应,形成了“圆规模型”科技转化团队,科技成果及研发团队就好比圆规的两条支腿,而政府和资本支持就如圆规两条支腿间的夹角,圆规画出的圆即为股东利益,夹角越大,股东收益就越大,而政府作为股东之一,也会获得相应的较大利益胶态注射成型工艺与邯郸市政府和开发区的合作,有效利用政府投资的“催化”作用,快速将成果转化为生产力,证明了“官一产一学一研”结合是一条良好的途径从科技成果的孕育,中试到科技成果产业化的前期,始终克服困难,坚持“自己的孩子自己养”,给予科技成果最大的关怀和营养,但是,当科技成果成熟到可以规模化量产时,就要让“自己的孩子阿姨养”,科学家就好比科技成果的父母,父母养“孩子”是内行,但是办大学就是外行了,发挥不了他们的优势,就会降低效率规模化量产时,需要有专业的营销和管理团队去开发市场,这不是科研人员的强项,要实现效率的最大化,就要让不同的团体最大化的发挥各自的优势,市场是大企业的强项,把“孩子”交给他们,会让“孩子”更好的面对市场从“勇龙”模式的技术创新之路上,我们可以看出学校、企业、科技人员、政府、金融机构,这五个方面都对技术创新承担着相应责任,只有他们明晰并承担起各自相应的责任,技术创新这条道路才能坚定的走下去当前技术创新中存在的问题及对策
1.谁是创新的主体?企业是社会经济持续发展的重要载体和支柱,企业的发展离不开创新,创新是企业保持活力的源泉创新也离不开企业,创新需要企业的资助,需要企业的引导企业要成为创新的主体,但是由于企业缺乏创新的人才和资源,其自主创新很困难要使企业成为自主创新的主体,一条有效的途径就是企业与高校和研究所等研发机构联合,选择能够解决产业和行业关键问题并且具有“蓝海”市场空间的科技成果在最初的研发、中试及产业化前期阶段,企业参与投资和研发,让科学家作研发的主体,当科技成果成熟到可以规模量产化时,企业就不仅仅是投资和参与研发,而是要把科技成果完全接过来,成为真正的主体,这样,企业和研发机构各自最大化的利用了自己拥有的资源,提高了企业的创新效率,也推进了科技产品产业化的进程在企业成为真正创新主体的过程中,企业和科学家之间形成的屏障成为科技成果产业化过程的主要瓶颈,只有消除这个瓶颈,企业才能成为真正创新的主体这就需要建立一个平台来消除这一瓶颈这个平台一方面需要企业培养即懂得市场又懂得技术的专业人才,要积极鼓励和吸引做过研发的博士、硕士进入企业,另一方面技术方要培养懂技术又对市场和管理有理解的科学家,要鼓励教授们深入企业,理解市场并拥有企业的管理经验这样的两个人相当于充当翻译的角色,他们彼此间沟通很容易,有效消除了企业家和科学家之间的沟通障碍,提高高科技成果产业化的效率,而这两个人就是“科学家的经纪人”,他们组成了充当桥梁角色的中介组织要培育和发展充当“科学家的经纪人”角色的中介机构,要鼓励企业和科研院所联合建立研发中心,企业投资,政府配套,各方共同努力降低企业自主研发的风险和障碍,让企业成为创新的真正主体
2.技术创新项目的监管、评审与验收建议国家发展非官方的专业评估机构以避免行政干扰,采用委托评估和资本方评估相结合的方式,也就是谁要生产这个科技成果,就让谁来决定用哪个评估机构,同时组织自己的专家团体根据企业对成果的要求来进行评估,加大企业的主动监控职能,又结合了专业评估机构对产品和国家政策的理解建议国家对于评审机构和评委建立信用体系,出了问题和这第三方评审机构的信用和利益直接挂钩,这样可以提高评审结果的确定性和实际效用
3.现有体制到底哪里出了问题?现有的科技体制中,科技与经济脱节,虽然现在是市场经济体制,但是对高校和研究所的管理沿用行政机关的管理办法,为了行政管理的需要,管理机关必须对科研活动进行评价,“科技成果”就成为评价科研人员和科研机构的重要指标,而这个指标往往和科研单位及科研人员的利益直接挂钩,为了达到这个指标,科技项目追求数量和速度,出现了大量脱离市场和企业需求的“科技成果”,使科研变得急功近利,相应的科技成果在数量和实际效用中就出现了大量的泡沫,这是科技成果转化率低的一个重要原因目前,大多数科研项目经费来源于国家和地方拨款,拨给谁,拨多少难免受到行政的干扰,受中国“官本位”制的影响,按权力和身份分配并获取科技资源的现象还存在,行政力量在课题划分、分配,课题报奖中的权重较大,这就需要改革科研体制,让科研任务与经费挂钩,干得好不好和经费多少直接联系目前科研机构对科研人员的评价,比如职称评审、科研考核、评选硕士生或博士生导师等都要涉及科研成果的评估,而这其中最重要的是发表的文章的数量和质量,而不是以市场为导向考核其科研成果的产业化效率,这大大减弱了科研工作者研发真正有市场前景的成果的热情,把很多优秀的科研工作者的精力和国家的基金消耗在一些重复研究或者是一些只能出文章没有市场前景,没有技术价值,甚至没有科学价值的研究上建议鼓励科研人员开拓技术市场,与企业建立联合研究所,政府配套投资同时吸引企业投资,集中资金鼓励那些既有市场前景又有技术价值的优势科技成果快速产业化,从市场中拿回项目与经费,把科技工作紧紧扎根于经济之中,而研发的科技成果和经济利益直接挂钩,也可以调动科研人员的积极性
4.学校利益与国家利益科研院所在科技成果转化中作为技术方的角色,可以通过技术转移、高校入股合办或者自办企业的模式来保护自己的利益我国大部分的高校和科研单位都属于行政单位,而无论是股份公司还是自办公司,都要和其他资本方“分险共担,利益共享”,但是作为行政单位,他可以利益共享,却不能承担风险,因此高校不适宜也不具备条件充当“股东”的角色高校集中了最雄厚的研发力量,如果高校不把资源用在入股或者自办企业上,就应该充当科技成果产业化源泉的角色,培养人才,培养技术,可以充分发挥高校的资源优势高校如果采用技术转让的模式把技术转移到能承担风险的产业化公司,不仅可以保护自己的利益,而且有助于推进技术产品的产业化、发展地方经济和增加国家税收,这样在保护国家利益的同时也保护了集体的利益加速技术创新的几点建议
1、发挥中央政府和地方政府的作用在实施科教兴国战略,推进科技成果转化的过程中,充分发挥中央政府和地方政府的作用,是推动科技与经济有效结合的途径之一作为执行者,政府应该制定相应的法律法规和支持计划,保护技术方的知识产权,为科技成果转化提供便利条件和优惠政策作为组织者。