省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准

省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标查文件:

1、未以正式文件明确建立企业“两个体

1、企业应建立“两个体系”建系”建设组织领导机构的，扣2分下发的正式文件、安全生产责任设组织领导机构，组织领导机制度构组成人员应包括企业主要负

2、企业“两个体系”建设组织领导机构的责人，分管负责人及各部门负组成人员不全面，缺一个卤位扣2分；企业查阅“两个体系”建设实施方责人及重要岗位人员，企业主主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分案，并对照实际实施情况要负责人担任主要领导职务，

2、未明确企业主要负责人，分管负责人及询问全面负责企业“两个体系”建各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”设企业主要负责人、分管负责人及建设职责的，一项不符合扣2分各层级、各岗位人员是否掌握基本要组织机构

2、企业应明确企业主要负责“两个体系”建设基本要求及求（

803、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣人，分管负责人及各部门负责（20分）应履行的主要职责分）5分“两个体系”建设实施方案未明确实人及重要岗位人员“两个体施时间、责任人与分工、工作任务等，一项系”建设应履行的职责，并在不符合扣2分安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责

4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人

3、企业应制定“两个体系”建次扣2分设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任否决项务、进度安排等未建立“两个体系”组织机构，明确企考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标企业应根据生产运行特点，制

1、未制定隐患排查计划，扣20分查资料、查信息系统定隐患排查计划，明确各类型

2、排查计划内容不全，缺一项扣2分隐患排查计划等资料确定排查计划隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组（20分）织级别及排查人员等

1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一查资料、查信息系统

1、企业应按照排查计划，结合项扣10分安全生产的需要和特点，由各隐患排查表、排查记录、隐患登组织级别分别按要求组织隐患

2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一记表等记录排查，并及时、准确填写相关项扣5分现场检查排查记录

3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写核查项目与标准、结果与现场的隐患排查实施

2、隐患排查类型、周期、实施不准确、全面的，发现一项扣5分一致性（100分）主体应符合通则、细则等地方标准的要求

3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料

1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣查资料、查信息系统

1、隐患排查结束后，对于当场一般事故隐患5分不能立即整改的，由隐患排查

1、隐患通报治理（50分）组织部门下达隐患整改

2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标整改通知单，发现一项扣5分

2、隐患整改通知单通知，并填写如下内容隐患描述、隐患等级、建议整改措

3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣

13、隐患排查治理台账施、治理责任单位和主要责任分人、治理期限等内容并以适

4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由当方式向从业人员通报隐患信的，缺一项扣5分息

5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出

2、隐患存在单位在实施隐患治具验收意见的，一项扣2分理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施否决项和应急措施或预案，估算整改30%及以上隐患未按期整改且无正当理由资金并按规定时限落实整改，的，验收评定不予通过并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门

3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见

1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出查资料、查信息系统

1、经判定属于重大事故隐患具评估报告书的，发现一项扣5分

2、评重大事故隐患治

1、重大事故隐患档案（含排查的，企业应当及时组织评估，并估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、理（50分）记录、评估报告书、整改方案、编制事故隐患评估报告书影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控复查验收记录等）措施、治理方式、治理期考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标

2、企业应根据评估报告书制定限的建议等内容，缺一项扣2分

2、隐患排查治理台账重大事故隐患治理方案，治理

3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方现场检查方案内容应符合细则的规定，案的，一项扣10分未按照治理方案要求并将治理方案按相关规定上报查看隐患治理情况及治理效果及时治理的，一项扣20分

3、重大事故隐患治理工作结束注经核查，企业确实不存在重

4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时后，企业应组织对治理情况进大隐患的，本项目按满分50分组织复查评估，一项扣5分行复查评估，并将治理结果按计规定上报有关部门

5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分

4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应否决项保留纸质记录，单独建档管理根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过查资料、查信息系统

1、企业“两个体系”实现信息

1、信息系统中，企业基本信息、“两个体信息化化管理，相关信息系统中企业系”相关组织机构及人员、设备设施库、作登录相关系统（包括企业自建管理信息系统应用基本信息、“两个体系”相关业活动库、相关管理制度、体系文件等信息系统）对企业填报系统信息情况组织机构及人员、设备设施库、（40（40分）填写不完整的，缺一项扣2分进行检查作业活动库、相关管理制度、分）

2、风险分析、评价记录和隐患排查记录体系文件等信息考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标填写不完整的，缺一项扣2分填写完整

3、信息系统中未建立风险分级管控清单和

2、信息系统中，风险分析、评隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺价记录和隐患排查记录完整失的，缺一项扣2分

3、信息系统中，风险分级管控

4、企业应用自建信息系统，未与相关监管清单和隐患治理台账真实有效部门信息平台实现信息互联互通的，扣20分

4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通

1、每年未至少进行一次风险分级管控体系查资料、查信息系统运行情况评审的，扣10分评审记录或评审报告评审企业每年至少对“两个体系”

2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系注:企业进行首次“两个体系”建设情况进行一次系统性评审（20分）运行情况评审的，扣10分建设评定验收时，本项目按满分持续改20分计进（60分）

1、企业应适时、及时针对工艺、查资料、查信息系统

1、未适时、及时对变更过程的风险进行危更新设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，发现一项扣5分

1、更新后的危险源辨识、风险源辨识、风险评价，更新风（30分）险评价记录险信息与风险管控措施，编制、

2、未及时更新风险管控清单、或控制措更新风险管控清考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标单施实效性不强，发现一项扣5分

2、风险管控清单

2、应根据风险管控措施的变化

3、未根据风险变更情况及法律法规的变化

3、隐患排查清单情况或法律法规的变化及时更及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分

4、隐患排查记录及治理台账新隐患排查清单，并按清单编

4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，制排查表，及时实施隐患排查现场枪查发现一项扣5分现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况注企业进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目按满分30分计

1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关询问

1、企业应建立内部沟通和外部方的，发现一项扣5分沟通机制，及时有效传递风险各层级之间是否进行了沟通，各信息和隐患信息，提高风险管

2、重大风险信息更新后未对从业人员进行层级及与相关方风险信息、隐患沟通控效果与隐患排查治理的效果告知的，发现一项扣5分信息沟通采用方式及沟通的效（10分）和效率果如何

2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训备注

1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职、也病危害事故隐患

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分每一考核要点的分值扣完为止

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格

4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过查资料:

1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体的，扣5分

1、培训计划

1、企业应制定“两个体系”建

2、培训记录或档案不详实，无签到表，无

2、培训教育记录与档案设培训计划,明确培训学时、教材或课件、教师等相关记录的，扣5分培训内容、参加人员、考核方抽查问询.式、相关奖惩等

3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺抽查、问询各层级、各岗位人员少部门/岗位的一项扣2分全员培训

2、应分层次、分阶段组织进行是否掌握“两个体系”建设培“两个体系”建设的培训，培

4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5训内容，主要包括风险分级管控（20分）训内容应符合相关地方标准要分的内容与标准、工作程序、方法求等，隐患排查治理的内容与标否决项准、工作程序、方法等

3、培训结束须进行闭卷考试，抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌考核结果应记入培训档案握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过

1、未制定风险分级管控制度、作业指导书查资料体系文件

1、企业应制定符合“两个体等体系文件的，扣10分系”建设标准要求的风险分级

1、风险分级管控制度和隐患排（20分）管控和隐患排查治理制

2、未制定隐患排查治理制度、作业指导查治理制度或作业指导书考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标度、作业指导书等体系文件书等体系文件的，扣10分等体系文件文本

2、体系文件应符合企业实际、

3、制度、作业指导书等体系文件不符合企

2、制度、作业指导书等体系文具有可操作性，并传达至各部业实际、不具有可.操作性，未明确责任部件发放或传达记录门/岗位门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2现场检查分工作岗位是否已获取有效的风

3、制度、作业指导书等体系文件未传达到险分级管控和隐患排查治理制各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分度制度或作业指导书等体系文件

1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，查资料

1、企业应建立健全“两个体扣5分

1、“两个体系”考核奖惩制度系”考核奖惩制度，或在安全

2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩生产奖惩管理制度中涵盖相关

2、“两个体系”考核奖惩记的，一项不符合扣2分内容，明确考核奖惩的标准、录，相关财务文件责任考核频次、方式方法等，并将考核否决项（20分）结果与员工工资薪酬相挂钩未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或

2、应落实“两个体系”考核奖未有效落实的，评定验收不通过惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标查资料、查信息系统

1、作业活动清单应覆盖企业生

1、未建立作业活动清单，扣10分清单

1、作业活动清单产经营过程中各类作业活动未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分风险

2、设备设施清单

2、设备设施类清单应覆盖企业

2、未建立设备设施清单，扣10分清单分级管

3、职业病危害风险清单风险点排查、生产经营过程中涉及的设备、未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分控体系设施确定（30分）查现场:建设

3、未建立职业病危害风险清单扣10分清（

5503、职业病危害风险点应覆盖岗单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超通过分析工艺流程、生产现场判分）位工人接触职业病危害的所有标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，断是否遗漏主要作业活动、设备工作地点或设施缺一项扣2分设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位

1、企业应组织相关部门、班组、

1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨查资料、查信息系统岗位人员进行危险源辨识、分识、分析的，缺一项扣5分作业活动危险

1、作业活动分析评价记录析源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分

2、设备设施分析评价记录

2、针对作业活动清单，采用合危险源辨识、理的辨识方法对每个作业活动

2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨

3、职业病危害风险清单及作业步骤进行危险源辨识、识、分析，缺一项扣5分设备设施危险源分析（150分）

4、职业病危害因素检测报告分析辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分询问

3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化询问卤位人员参与危险源辨识、识、分析学物、高温、噪声、电离辐射等职业分析情况岗位人员是否考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标

4、通过调查和工程分析等方法病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分了解本岗位存在的风险点、危识别各职业病危害风险点存在险源及其危害后果（事故类型），否决项的粉尘、化学物、高温、噪声、是否了解其接触的职业病危害电离辐射等职业病危害因素及根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员因素及其对健康的损害其来源、接触方式及接触时间、进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨可能导致的职业病和健康损害识、分析的，评定验收不通过等查资料、查信息系统

1、未结合企业安全生产实际制定风险评价

1、风险评价准则应符合法律法准则的，扣5分

1、风险评价准则规及企业安全生产实际

2、工作危害分析及安全检查表

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价

2、参与评价人员应熟知企业评分析等分析记录取值不合理、评价级别不准确，一项不符合价准则，合理评价，评价级别扣2分

3、作业岗位职业病危害风险分正确风险评价级报告

3、应为重大风险而未判定为重大风险的，

3、重大风险的确定依据细则、（80分）一项不符合扣10分企业主要负责人、部询问实施指南进行判定门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险

1、企业主要负责人、部门负责4按照DB37/T2973—2017中相关内容，一项不掌握扣2分人、岗位人员是否掌握企业重大

5.

5.1进行作业岗位职业病危

4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，风险相关内容害风险分级一项不符合扣2分

2、相关岗位人员是否熟知风考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标否决项险评价规则并进行正确的评价应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过查资料、查信息系统

1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措岗位人员从工程技术、管理、培

2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人施是否全面、无疏漏、可操作性训教育、个体防护、应急处置次扣2分岗位人员未掌握自身岗位相关控强并有效落实控制措施五个方面，针对辨识出的危险制措施的，每人次扣2分源，提出风险控制措施，并经现场检查:

3、企业未按程序组织进行控制措施评审确（150分）过企业相关程序评审确定，控定的，扣1分核查岗位人员是否掌握自身制措施应与实际相符，具有可岗位相关控制措施操作性并得到有效落实否决项根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标可操作性，或未有效落实，评定验收不通过

1、风险管控层级不符合地方标准要求的，查资料、查信息系统扣5分工作危害分析记录、安全检查表

2、各风险点和危险源未根据管控层级确定分析记录等资料责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣

1、企业应结合机构设置情况，询问2分合理确定各等级风险的管控层企业主要负责人、部门负责人、风险分级管控级

3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗岗位人员是否清楚应管控的风位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人（90分）

2、根据风险分级管控原则，确险及相关控制措施次扣5分定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任否决项根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标查资料、查信息系统

1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分

1、作业活动类风险分级管控清单

2、未建立设备设施类风险分级管控清单,

1、企业应编制风险分级管控清扣5分

2、设备设施类风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部单门、岗位人员按程序评审，并

2、未建立职业病危害风险分级管控清怛扣风险分级管控清由企业主要负责人审定发布5分

3、职业病危害风险分级管控清单（30分）单

2、风险分级管控清单的形式、

3、风险分级管控清单中信息不符合通则、内容应符合相关地方标准要求细则等地方标准要求的，每项扣2分

4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分

1、未采取有效方式告知风险的，风险告知查文件

1、企业应通过有效方式告知企内容不符合要求的，每少一项扣2分业主要风险相关内容

1、风险告知相关文件

2、对存在重大安全和重大职业病危害风险

2、对存在重大风险和重大职业

2、告知方式及内容风险告知的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，病危害风险的工作场所和岗位，每处扣5分

2、培训记录等资料（20分）要设置明显警示标志现场检查.

3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标测或预警设施

1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30查资料、查信息系统

1、生产现场类隐患排查清单内分生产现场类隐患排查清单内排查内容及的排查内容及标准应包含风险

1、生产现场类隐患排查清单标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，分级管控清单中各风险点、危每项扣2分

2、基础管理类隐患排查清单险源及控制措施

2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20职业病隐患排查清单应参照分基础管理类隐患排查清单中排查项目不细则及相应行业实施指南中附全、排查标准不具体的，每项扣2分录内容编制隐患排

3、排查类型、组织级别、排查周期不符合

2、基础管理类隐患排查清单内查治理要求的，每项扣5分编制隐患排查的排查项目及标准应符合“两体系清单

（50）个体系”相关地方标准要求否决项（270分）职业卫生基础管理排查清单30%及以上的风险分级管控清单中各风险应包含《用人单位职业病隐患点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐排查治理体系细则》附录B检患排查清单内的排查内容及标准的，验收评查内容及标准定不予通过

3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。