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文本内容:
△广发银行ICGB运营人员和运营业务个严禁45二一四年五月、严禁侵占、挪用库存现金、白条抵库、用假币换取真币
1、严禁将现金带浮现金区,严禁将网点柜面重要物品*带离营业场所2或者监控区域、严禁瞒报或者擅自处理账实不符、账务差错或者重要物品遗失问3题、严禁以本人操作号办理本人业务或者以代办人身份办理他人4业务、严禁在未核查客户身份或者企业证照原件的情况下办理需进行身5份核查或者企业证照原件核实的业务、严禁为客户开立非实名制账户
6、严禁通过伪造、变造原始凭证和记账传票办理无客户或者前台业7务部门有效委托的业务、严禁借银行名义私自代客理财
8、严禁利用客户账户过渡本人资金或者通过本人、他人账户过渡银9行、客户资金、严禁代客户申请、购买、签收或者私自保管客户重要物品*
10、严禁代客户签名、设置/重置/输入密码、操作网上银行、手机11银行、电话银行和微信银行、严禁受理非账户所有人查询客户或者账户信息,严禁泄露有权机12关执法信息、客户信息、银行内部信息与数据、严禁私自保管或者使用他人的柜面重要物品,或者将私自本人13的重要物品交由他人使用或者保管、严禁在未妥善保管好个人柜面重要物品的情况下离柜、离岗(在14营业场所内并且在本人视线范围内除外)、严禁在非营业时间私自接待客户并受理业务或者在营业区域内15无故逗遛、严禁输入密码时不进行物理遮挡,严禁在没有视频监控的情况16下进行业务操作、故意遮挡业务操作过程或者在业务受理过程中不开启对讲设备、严禁对明知或者应知是违规办理的业务不抵制、不报告17注柜面重要物品包括重要空白凭证、有价单证、印章、尾箱、自助设备和金库等重要部位钥匙和密码、操作号及密码、传票等客户重要物品包括存单、卡折、票据、重空凭证、印章、印鉴卡、密码信、支付介质(如网银u盾或者令牌、支付密码器等)、身份证件或者企业证照、协议或者合同原件、盖有银行预留印鉴的支付凭证、严禁对本人提交或者申请办理的业务进行授权
1、严禁擅自将授权权限移交他人或者由他人代为执行授权操作
2、严禁在未认真审核原始凭证、确认客户真实意愿或者前台业务部3门真实授权的情况下进行柜面授权、复核、严禁在相关空白票据上加盖结算专用章、汇票专用章或者本票专4用章等、严禁私自保管或者使用他人的柜面重要物品,或者私自将本人的5重要物品交由他人使用或者保管、严禁擅自修改或者伪造各种账、表、簿、册及上报数据
6、严禁泄露有权机关执法信息、客户信息、银行内部信息与数据
7、严禁代客户申请、购买、签收或者私自保管客户重要物品
8、严禁借银行名义代客理财,利用客户账户过渡本人资金或者通过9本人、他人账户过渡银行、客户资金、严禁授意、指使、强令柜台操作人员违规操作,或者对操作柜10员违规操作行为不制止、不纠正,对上级管理人员的违规干预不抵制、严禁未对柜员手工填制记账凭证的真实性与合规性进行审核即签1章授权、严禁未经审核直接对外报送由柜员或者授权主管生成、编制的各2类账务、报表和数据、严禁对上级单位要求协查或者核实的事项做虚假回复
3、严禁未经授权擅自代替支行对外签订或者确认协议
4、严禁擅自安排柜员违规处理现金、重空账实不符或者错账业务
5、严禁对支行的突发事件、重大差错不及时处理和上报
6、严禁对发现的违法违规线索、系统故障、责任事故等重大事项隐7瞒不报、严禁授意、指使、强令柜台操作人员违规操作或者对违规操作行8为不制止、不纠正,对上级管理人员违规干预不抵制、严禁以各种理由指使柜员放松业务审查、打制度擦边球、违规操1作或者弄虚作假、严禁借银行名义私自代客理财,利用本人或者他人账户过渡银行、2客户资金或者通过客户账户过渡本人资金、严禁泄露有权机关执法信息、客户信息、银行内部信息与数据
3、严禁干涉或者阻挠营业部主任开展的合规业务管理
4、严禁对发生的案件和重大差错事故隐瞒不报或者迟报
5、严禁将本人的对账、后督、监测和影像系统等操作号交由他人使1用、严禁将检查中发现的敏感信息泄露给非相关人员
2、严禁伪造检查记录,指使或者串通他人篡改、销毁会计档案、系3统交易记录等、严禁对发现的风险隐患、案件苗头和风险事项擅自处理,不及时4报告、严禁在向总行提交的报告中瞒报、漏报发现的重大差错或者高风5险问题。