城市房建工程项目质量风险源识别及管控措施

附件城市房建工程项目质量风险源识别及管控措施通过对城市房建工程项目质量风险源进行识别，从物的因素（工程实体）以及人、法、环境、管理因素分别进行了分析，建立城市房建工程风险源识别清单库，根据风险等级列出了常规的分级管控措施，供项目部在开展工程质量风险源识别、管控工作时参考

一、风险源识别清单库风险源识别清单库（物的因素）1工程实体类风险源编序号风险源名称可能导致的事故类型型号桩基承载力不足01钢筋结构承载力不足桩基承载力不足02混凝土拌和物强度不足钢材、焊材、连接用紧固标准件、焊接03球、螺栓球、金属压型板等质量结构承载力不足04预应力钢绞线、锚夹具、波纹管结构承载力不足主要使用功能不符合设计或规原材料、构配范标准要求0105玻璃、型材、硅酮结构胶等幕墙材料件、设备耐候性差主要使用功能不符合设计或规06门、窗、安全玻璃范标准要求铝塑复合板、涂料、腻子、胶粘剂、人室内环境污染造板、饰面板、石材、瓷质砖等燃烧性能不符合设计或规范标07准要求装修材料燃烧性能火灾08防水材料渗漏

二、工程质量风险识别、分级管控措施

1、项目质量风险分析可以通过定量分析方法、定性分析方法或其他分析方法对风险源进行分析定量分析方法通过对识别出的某一特定风险所引发的事故件发生的可能性、后果严重性两个方面进行分析，常用的方法:统计和概率法、外推法等定性分析方法通过分析者的经验和直觉，或者业界的标准和惯例，为风险管理诸要素的大小或高低程度定性分析，常用的方法:专家调查法、主观评分法、层次分析法等通过定量、定性或其他分析方法确定风险等级并为决定风险是否需要应对和管控提供信息支撑

2、风险等级可分为以下四级1重大风险，用I表示，风险等级最高，现场的工程质量风险管控难度很大，风险后果很严重，极易引发较大及以上质量事故、造成较大经济损失或造成恶劣社会影响；2较大风险，用n表示，风险等级较高，现场的工程质量风险管控难度较大，风险后果严重，极易引发一般质量事故或造成一般经济损失；3一般风险，用HI表示，风险等级一般，现场的工程质量风险管控难度一般，风险后果一般，可能引发数量较多人员重伤或造成一定的经济损失；4低风险，用IV表示，风险等级低，现场的工程质量风险管控难度较小，风险后果较轻，可能引发数量较少人员重伤或经济损失较少

3、工程质量风险分级管控原则风险的管控层级，一般分为企业层、项目层，也可结合各单位实际，对风险管控层级进行增加

（1）重大风险（I级）、较大风险（II级）的管控由各单位负责；

（2）一般风险（III级）、低风险（W级）的管控由项目部负责;

（3）项目质量风险为重大（I级）、较大（II级）风险等级时,各单位应对项目实施重点管控

4、工程质量风险管控措施

（1）工程质量风险管控措施应依据国家相关法律法规、标准及有关规定制定，达到消除、降低风险的目的，实现风险可防可控管控措施主要包括技术措施、管理措施、应急措施等方面

①技术措施主要包括科学先进的施工技术、施工工艺、操作规程、设备设施、材料配件、信息化技术、检测和监测技术等；

②管理措施主要包括制定组织制度、责任制度、考核制度、培训制度等各项管理制度，以及选择放弃某些可能导致风险的活动和行为从而规避风险的决策等；

③应急措施主要包括建立应急抢险队伍、储备应急物资、进行有针对性的应急演练等

（2）对重大风险和较大风险，应编制专项施工方案，各单位技术负责人应组织制定项目质量风险控制工作计划，包括明确各阶段风险管控责任人，质量风险控制具体实施范围和对象，各阶段风险保温性能不符合设计或规范标保温材料、隔热材料、防腐与防火涂装准要求09材料火灾节能性能不符合设计或规范标电线、电缆准要求10电线、电缆火灾散热器、风机盘管质量、阀门、管材节能性能不符合设计或规范标11准要求塑料管、复合管、铜管、镀锌钢管、风主要使用功能不符合设计或规12管范标准要求消防系统用防火门、防火窗、防火卷帘、13防火阀、排烟风机、水泵、消火栓、火火灾灾探测器等••••••其他风险源••••••地基持力层控制（基底标高、扰动、积01地基承载力不足水浸泡、冻融）02复合地基施工地基承载力不足桩基承载力不足03桩基础混凝土施工（桩成孔、桩身）耐久性差04底板钢筋施工坍塌地基与基础02工程05底板钢筋保护层厚度控制耐久性差回填土施工（厚度、压实度、含水率控06不均匀沉降制）地下防水施工（变形缝、施工缝、后07浇带、穿墙管、外墙螺栓、桩头等防渗漏水细部处理）••••••其他风险源01模板支设（框架梁）尺寸偏差耐久性差02模板拆除强度不足钢筋工程施工（加工、连接、安装、保03结构承载力不足混凝土结构护层控制）03工程结构承载力不足04悬挑构件负弯矩筋位置控制坍塌05楼板钢筋位置结构承载力不足预拌混凝土生产（配合比设计、执行、强度不足06出厂检验）耐久性差强度不足07预拌混凝土进场检验耐久性差强度不足08混凝土浇筑、振捣外观质量严重缺陷09混凝土养护强度不足10混凝土试件制作强度不足11混凝土冬期施工强度不足12无梁楼盖施工坍塌其他风险源••••••••♦•♦♦砌筑工程施工（砂浆饱满度、拉结钢筋、01坍塌接槎处理）02砌体结构与主体结构连接坍塌04砌体结构03构造柱、圈梁施工强度不足其他风险源•••••••••♦•♦01柱脚灌浆结构承载力不足02焊接工艺结构承载力不足03焊接顺序结构承载力不足04栓钉焊接结构承载力不足05构件安装精度结构承载力不足06高强螺栓扭矩结构承载力不足05钢结构工程外观质量严重缺陷07防腐涂层、防火涂层厚度控制火灾08索膜结构（支撑节点、安装）结构承载力不足其他风险源・・・・••结构承载力不足耐久性差01构件进场质量验收尺寸偏差装配式结构结构承载力不足0602构件安装工程耐久性差结构承载力不足03灌浆耐久性差其他风险源••••••••••♦•01玻璃隔断、栏杆、立杆强度不足02石材干挂脱落建筑装饰装03墙面顶棚后置埋件锚固脱落07修工程火灾04结构沉降缝、伸缩缝、抗震缝渗漏••••••其他风险源••••••渗漏01外门窗与结构固定脱落08门窗工程02外门窗防水构造渗漏03门窗打胶密封渗漏其他风险源••••••01防水层厚度控制渗漏02墙面防水层高度控制渗漏卫生间防水03门口处防水层施工渗漏09工程04管根、地漏、卫生洁具等细部处理渗漏05防水层成品保护渗漏其他风险源••••••结构承载力不足01幕墙预埋件、挂件、连接件安装脱落02防火隔离带设置火灾10幕墙工程03保温材料施工火灾渗漏04结构胶、密封胶施工耐候性差•・・•••其他风险源•・••••金属屋面连接安装（抗风试验工况、咬01脱落边施工）防水层细部节点施工（女儿墙、山墙、02变形缝、出屋面管道、天沟、檐沟）渗漏11屋面工程03烧结瓦和混凝土瓦施工脱落其他风险源脱落保温板粘结或固定（粘结面积、锚栓数01保温性能不符合设计或规范标建筑节能工量、位置、深度）12准要求程保温性能不符合设计或规范标02节能细部做法准要求••••••其他风险源主要使用功能不符合设计或规01给水引入管连接范标准要求主要使用功能不符合设计或规范标准要求02地板辐射采暖安装渗漏强度不足管道安装（熔接、焊接）、管道防腐质03量泄露结构承载力不足04管道穿伸缩缝、抗震缝及沉降缝处安装脱落建筑给水排主要使用功能不符合设计或规13水及供暖工饮用给水管道、管件及消毒器等设备安范标准要求05程装泄露给水管道强度严密性试验、排水管道通主要使用功能不符合设计或规06球试验范标准要求承载力不足07管道支、吊架安装脱落08PVC管道的阻火圈、伸缩节变形其他风险源・・・・・・・・♦・♦・主要使用功能不符合设计或规01风管加工、安装范标准要求主要使用功能不符合设计或规02风机盘管及设备安装范标准要求承载力不足通风与空调1403支架、吊架、抗震支架安装工程脱落空调水管道系统强度严密性试验、强度主要使用功能不符合设计或规04范标准要求试压主要使用功能不符合设计或规05通风、空调系统调试范标准要求其他风险源・・・・・・・・・♦♦・01大型灯具安装脱落雷击02接地网、接地极连接触电03导管内穿线触电04防火封堵火灾05防雷引下线及接闪器安装雷击建筑电气工15触电程火灾06变压器、配电箱柜等安装主要使用功能不符合设计或规范标准要求三相交流电缆分相单独穿于钢导管内07火灾敷设其他风险源••••••总平面布局和平面布置（防火间距、消01防控制室、消防水泵房等）、建筑类别火灾和防火等级建筑保温及外墙装修防火（保温材料燃烧性能、防火隔离带）、建筑内部装修防火（电气安装的防火隔热措施、02火灾影响消防设施使用的挡隔设施、影响安全出口、疏散楼梯的挡隔设施）防火防烟分隔、防爆（主要构件燃烧性能、泄压口、电气防爆、防火墙、防火03火灾卷帘、防火门、竖向管道井）16消防工程安全疏散与消防电梯（安全出口、疏04散楼梯、前室、疏散走道、避难层、人员伤害消防电梯、应急照明）消防水源（天然水源、市政供水、消05火灾防水池、消防水箱）、消防电气（主电源、备用发电机、变06配电室、消防配电、用电设施、电气火灾火灾监控系统）水灭火系统安装（系统设置、消防水泵、管网、室外消火栓、系统功能、07室内消火栓、水泵结合器、自动喷水火灾灭火系统报警阀组、自动喷水灭火系统管网、喷头）08火灾自动报警系统安装（火灾报火灾警、消防通讯、布线、应急广播、火灾报警控制器及联动设备、系统功能）防烟排烟系统安装（自然排烟、机械排烟口、防排烟风机、管道、送风口、排09火灾烟防火间、系统功能、防火阀）建筑灭火器（灭火器型号、数量、距离、10火灾位置）泡沫灭火系统（泡沫灭火系统防护区、泡沫储罐、泡沫比例混合、泡沫发生装置、系统功能）、气体灭火系统（防11火灾护区、储存装置间、灭火剂储存装置、驱动装置、管网、喷嘴、系统功能）其他风险源・・・・・・・・・・・♦风险源判别清单库（人、法、环境、管理因素）2风险源危险和有害序号可能导致的事故类型风险源编因素类型风险源名称号技能掌握不熟练所有事故类型01指挥错误所有事故类型02指挥失误所有事故类型03违章指挥所有事故类型04误操作所有事故类型05人的因素01违章作业所有事故类型06不按图纸施工所有事故类型07不按方案施工所有事故类型08不按技术标准施工所有事故类型09其他风险源••••••••••••施工工艺不成熟所有事故类型01法的因素02施工技术不成熟所有事故类型02施工工艺应用不当所有事故类型03施工技术应用不当所有事故类型04施工组织设计、专项施工方案不完善所有事故类型05施工技术标准引用错误所有事故类型06技术交底存在缺陷所有事故类型07其他风险源••••••极端天气（大风、雷电、暴雨雪、高温等）所有事故类型01结构承载力不足冬季施工02外观质量严重缺陷03汛期雨季渗漏环境因素03地基承载力不足地质水文条件不良04结构承载力不足地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑地基承载力不足物）、周边河流等复杂周边环境05其他风险源••••••••••••01质量管理机构不健全所有事故类型质量管理责任制未落实02所有事故类型质量管理规章制度不完善03所有事故类型04质量管理关键岗位人员履职不到位所有事故类型05技术交底不到位所有事故类型分包管理不到位06所有事故类型操作规程不规范所有事故类型0708教育培训制度不完善所有事故类型04管理因素09特种作业人员未按照规定持证上岗所有事故类型10压缩工期所有事故类型11资金不到位所有事故类型图纸会审未落实所有事故类型1213检验、试验制度未落实所有事故类型14工程质量检查、验收制度未落实所有事故类型对不合格品、不合格检测报告的处置不正所有事故类型15确其他风险源•••••♦注风险源判别清单库列举了可能发生的主要事故类型，项目部可根据实际需要进行调整和补充。