知识产权体系内部审核检查表知识产权部

表单编号:XXX受审核部门知识产权部被审核人员内审员审核日期序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

15.2管理a）符合相关法律和政策的要求；b）与企□《知识产权方针》有制定知识产权方针q职责一知识业的经营发展相适应；C）在企业内部得到有无书面文件？是否经最高管理者批准？产权方针有效运行;d）在持续适宜性方面得到评审；q

①形成文件，付诸实施,并予以保持；f）□《相关审核、批复、贯宣文件》随机抽取员工得到全体员工的理解查问是否了解和知道企业知识产权方针△口09-管理评审计划、10-管理评审报告知识产权方针是否得到定期评审？

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3.1管理a）理解相关方的需求，对知识产权管理体口63-企业相关方及其知识产权需求调查表q△职责一策划系进行策划，满足知识产权方针的要求；一知识产权口45-体系运行问题采集表管理体系策有无了解企业相关方在知识产权方面的需求？划（相关方股东、客户、政府、供应商、员工、管理层、行业协会等；相关方的知识产权需求；根据需求制定完善体系文件、制定任务目标企业内部的体系运行问题采集表）b）知识产权获取、维护、运用和保护活动附录1受控文件清单q得到有效运行和控制；□《知识产权管理体系受控文件清单》企业知识产权的获取、维护、运用和保护的控制过程是否清晰？（相关控制程序是否完备？）C）知识产权管理体系得到持续改进口09-管理评审计划△△□10-管理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开？是否由总经理主持？准备工作是否充分？评审结论是否结受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审^方法审核记录判定报情况；各部门非授权人的涉密设备使用记录C）明确涉密信息，规定保密等级、期限□68-涉密信息清单经查有统计〈68-涉密信息清单〉q△和传递、保存及销毁的要求；□88-涉密载体收发记录表抽查涉密信息的分类管理要求，各部门涉密信息定密和汇报情况；各部门涉密信息的下发记录d）明确涉密区域，规定客户及参访人员□69-涉密区域列表经查，有划分《69-涉密区域列表》q活动范围等□90-涉密区域参访申请表△△□71-涉密区域参访记录表抽查涉密区域的管理实施情况；各涉密区域的非授权人的参访申请、参访记录说明Y符合x严重不符合资料完全缺失一般不符合有资料，但内容不齐全或不符合△观察项待进一步观察或未发生相关业务或活动受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审^方法审核记录判定合企业的经营战略？

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3.2管理最高管理者应针对企业内部有关职能和层□《知识产权目标》有形成q职公策划一次，建立并保持知识产权目标，并确保是否有形成文件的知识产权目标？是否经最高知识产权目a）形成文件并且可考核；管理者批准？标b）与知识产权方针保持一致，内容包括对有完成《07-年度知识产权目标分解》q持续改进的承诺口07一年度知识产权目标分解口46一年度知识产权目标考核记录目标是否分解到有关职能部门和作业层面？（各个参与部门应有自己的目标，并且可测量考核和递增改进预期）是否经最高管理者批准？

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3.3管最高管理者应批准建立、实施并保持形成□法律法规和其他耍求控制程序q理职责一策文件的程序，以便有制定《法律法规和其他要求控制程序》划一法律和其他要求a）识别和获取适用的法律和其他要求，并口47-知识产权信息收集渠道列表q建立获取渠道；有建立《47-知识产权信息收集渠道列表》口08-外来文件有收集《法律和其他要求外来文件》q法律法规有收集，并传达给员工b）及时更新有关法律和其他要求的信息，q并传达给员工口02-文件发放回收登记表通过台帐，抽查几份法律法规文件，查看它们是否更新以及获取更新的渠道是否满足程序文件的规定，是否及时下发通知相关部门和人员5a）制定企业知识产权发展规划；未制定XXXX年度《知识产权工作规划》

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4.2管□《知识产权工作规划》理职X职责、查看企业有无知识产权工作的年度发展规划权限和沟通b）建立知识产权管理绩效评价体系；□《知识产权管理绩效考核办法》查看有无开展有制定《知识产权管理绩效考核办法》q一机构知识产权绩效评价体系建设XXX受审核部门知识产权部被审核人员内审员审核日期序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定和实施情况c）参与监督和考核其他相关管理机构；□85-体系运行情况考核评价表△□46-年度知识产权目标考核记录△□45-体系运行问题经验采集表△□86-绩效考核奖惩表△d）负责企业知识产权的日常管理工作；其□41-各部门知识产权工作职责有制定各部门知识产权工作职责，q他管理机构负责落实与本机构相关的知识查看各部门的职责，职责设置是否合理？产权工作

66.2资源a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数□72-知识产权管理软硬件设备清单查看企业有统计知识产权部使用的〈72-知识产权管理q管理一基础据库、计算机和网络设施等b）办公场所已经购买或拥有的知识产权软硬件清单，抽查其软硬件设备清单〉设施中几样软硬件产品的的使用（会用）、维护、保养情况，以及运行记

76.4资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面口知识产权信息资源控制程序有制定q管理一信息所需的控制有建立《知识产权信息收集渠道列表》资源a）建立信息收集渠道，及时获取所属领域、□47-知识产权信息收集渠道列表查看企业有q竞争对手的知识产权信息；无信息资源管理的程序文件，并了解企业获取信息资源的渠道来源□48-知识产权信息汇总表有建立48〈知识产权信息汇总表），但有收集q查看有无定期收集登记并下载所属行业领域、所属领域的知识产权信息，产品领域的专利信息、竞争对手的专利、商标信息；受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审^方法审核记录判定b）对信息进行分类筛选和分析加工，并□49-知识产权信息分析报告有对信息进行分类筛选和分析，并传达给相关q查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形成报加以有效利用人员告，并邮件发布给相关部门利用c）在对外信息发布之刖进行相应审批；□50-对外信息发布审查报告△查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体刊物发布信息的审杳记录△d）有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新

87.1基础应编制形成文件的程序，以规定以下方面□知识产权获取控制程序有制定〈知识产权获取控制程序〉q管理一获取所需的控制查看有无知识产权获取的程序文件□51-知识产权获取工作计划表有制定2018年度《51-知识产权获取工作计划qa）根据知识产权目标，制定知识产权获有无获取的工作计划（计划包含获取的方式和途表》取的工作计划，明确获取的方式和途径），指标是否与目标分解匹配？功在获取知识产权刖进行必要的检索和分□18-知识产权检索报告△析；检索报告可以自检也可是代理机构提供c）保持知识产权获取记录□19-知识产权申请审批表△□43-技术交底书△□20-知识产权管理台账有制定《20-知识产权管理台账》，管理专利q抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看获取和商标等信息前是否进行必要的检索和分析，查看受理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是否有效，查看以上案例中有关发明人有没有相应的署名权XXX受审核部门知识产权部被审核人员内审员审核日期序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

97.2基础应编制形成文件的程序，以规定以下方面口知识产权维护控制程序有制定〈知识产权维护控制程序〉q管理一维所需的控制查看企业有无知识产权维护程序文件△护a）建立知识产权分类管理档案，进行日口20-知识产权管理台账常维护；查看日常维护档案记录；现场分类保管情况；上网检索验证是否都已登记b）知识产权评估；口26-知识产权有效性评估报告未制定〈26-知识产权有效性评估报告〉，对0知识产权进行评估c）知识产权权属变更；d）知识产权权口25-知识产权变更、放弃申报审批表暂无变更或放弃知识产权△属放弃；e）有条件的企业可对知识产权进行分级□20-知识产权管理台账△管理查看专利分级管理栏（重大、重要、普通

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3.1基础应编制形成文件的程序，以规定以下方面有制定〈知识产权实施、许可和转让控制程序〉q管理一运用所需的控制口知识产权实施、许可和转让控制程序查看企业一实施、许有无知识产权实施、许可和转让控制程序可a）促进和监控知识产权的实施，有条件口知识产权奖罚制度有制定〈知识产权奖罚制度〉q和转让的企业可评估知识产权对企业的贡口53-知识产权实施监控记录有制定（53-知识产权实施监控记录），监控q-th知识产权的实施献；口54-发明创造奖申请表△△口55-发明创造奖评分表抽查实施、许可转让案例相关记录和证据，有无促进实施的文件规定暂无实施、许可或转让知识产权.△b）知识产权实施、许可或转让刖，应分口52-知识产权实施、许可和转让事前调查评估别制定调查方案，并进行评估表杳看有无事前调杳方案受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审^方法审核记录判定

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3.2基投资融资活动前，应对相关知识产权开展口57-知识产权尽职调查表暂无投融资活动一△础管理一运尽职调杳，进行风险和价值评估查看企业有无投融资行为；查看已开展的投融资用一投融活动正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估资△在境外投资前，应针对目的地的知识产权口28-输出国（地区）法律法规状况报告查看企法律、政策及其执行情况，进行风险分析业有无开展海外投融资活动，如有，则针对相应案例，有无对目的地知识产权法律、政策及执行情况进行风险分析

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3.3基口57-知识产权尽职调查表暂无企业重组一△△础管理一运a）企业合并或并购前，应开展知识产权□《第三方知识产权评估报告》用一企业重尽职调查，根据合并或并购的目的设定对查看企业有无开展合并或并购业务；查看己开展组目标企业知识产权状况的调查内容；有条的业务正式签约前有无开展相应的知识产权尽件的企业可进行知识产权评估职调查、风险价值评估口57-知识产权尽职调查表△b）企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响

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3.4基a）参与标准化组织前，了解标准化组织□《知识产权政策评估》暂无参加标准化工作一△础管理一运的知识产权政策；将包含专利和专利申请用标准的技术方案向标准化组织提案时，应按照化知识产权政策要求披露并作出许可承诺△口74-必要专利信息披露表△口75-必要专利实施许可声明表查看企业有无开展任何知识产权标准化工作，如有，则跟进查看参与哪一类型的标准化组织b）牵头制定标准时，应组织制定标准工□《标准工作组的知识产权政策》△作组的知识产权政策和工作程序□《标准工作组的工作程序》△XXX受审核部门知识产权部被审核人员内审员审核日期序号标准条款审核内容审^方法审核记录判定根据企业参与的标准化组织类型，查看其有无按照标准条款要求开展相应活动，并评价其符合性、有效性

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3.5基暂无参加联盟及相关组织活动一△础管理一运a）参与知识产权联盟或其它组织前，应了□《知识产权政策评估》用一联盟及解其知识产权政策，并进行评估；查看企业有无参与任何知识产权联盟或组织相关组b）组建知识产权联盟时，应遵循公平、合□《联盟知识产权政策》△△织理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政□《专利池》策；主要涉及专利」合作的联盟可围绕核如有，则查看其参与的类型（参加或组建），再心技术建立专利池根据相应的条款要求查看企业的参与过程是否满足本条款的要求

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4.1基础应编制形成文件的程序，以规定以下方面□知识产权风险管理控制程序有制定〈知识产权风险管理控制程序〉q管理一保护所需的控制口知识产权应急方案有制定〈知识产权应急方案）7一风险管理查看企业有无知识产权风险控制程序文件a）采取措施，避免或降低生产、办公设备□73-1生产、办公设备及软件自查表有制订《73T生产、办公设备及软件自查表》q及软件侵犯他人知识产权的风险；对生产、办公设备及软件是否侵犯他人知识进行调查无侵权软件7□73-2生产、办公设备及软件侵权处置方案查看生产、办公设备及软件的采购合同及合同审查表抽查重点岗位人员电脑里的应用软件正版证明材料b）定期监控产品可能涉及他人知识产权的□27-2知识产权纠纷记录台账q状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的□27-4侵权反馈表有定期监控产品可能涉及他人知识产权的状损害程度，提出防范预案；况，并登记在〈27-2知识产权纠纷记录台账〉受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审^方法审核记录判定有定期对〈36-知识产权风险评估报告〉q□36-知识产权风险评估报告询问企业在售产品，并查看是否对所有产品进行监控，并进行知识产权风险识别和评价/△C）有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施

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4.2基应编制形成文件的程序，以规定以下方面□知识产权法律纠纷处理控制程序q础管理一保所需的控制有制定〈知识产权法律纠纷处理控制程序〉有制定〈知识产权应急方案〉q护一争议处口知识产权应急方案理查看企业有无知识产权争议处理控制程序文件，了解企业对争议的处理方式和途径a）及时发现和监控知识产权被侵犯的情□27-1知识产权纠纷记录台账无侵权情况△况，适时运用行政和司法途径保护知识产□27-4侵权反馈表权；查看市场部提交的监控记录b）在处理知识产权纠纷时，评估通过诉□58-被侵权法律纠纷评估报告无争议处理△讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式△□59-被控侵权法律纠纷评估报告询问有无纠纷上升为争议案件如有，抽查企业几个知识产权争议案件是否开展相应的评估

177.5基础a）应对合同中有关知识产权条款进行审□《30-合同知识产权审查表》查看企业的合同有对《劳动合同》《采购合同》知识产权条款q管理一合同查，并形成记录；管理进行审查管理b）对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵□《30-合同知识产权审查表》△权调查与鉴定、管理咨询等知识产并抽查至少三类合同（知识产权服务合同、受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审^方法审核记录判定权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容合作开发合同以及采购合同），杳看这些合同的知识产权条款的审查记录（合同知识产权审查表），评价审查的有效性；主要查看知识产权委外合同（权属规定，保密规定）；采购合同（权屈规定、许可使用范围、侵权责任承担）；□《30-合同知识产权审查表》-暂无此活动△c）在进行委托开发或合作开发时，应签查看委托或合作开发（知识产权权属、许可及利订书面合同，约定知识产权权属、许可及益分配、后续改进的权属和使用）；利益分配、后续改进的权属和使用等；-暂无此活动△d）承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规□《30-合同知识产权审查表》定，并按照要求进行管理查看企业有无承接国家重大科技项目，如有，查看有无按照国家要求实施相应的知识产权管理

187.6基础应编制形成文件的程序，以规定以下方面□保密管理程序有制定〈保密管理程序〉7管理一保密所需的控制□《知识产权管理文件》有制定qa）明确涉密人员，设定保密等级和接触□66-涉密人员清单有统计《66-涉密人员清单》，设定保密等级7权限；和接触权限查看，涉密人员有签订《保密协议》7□《保密协议》抽查企业不同涉密人员的管理实施情况，各部门涉密人员汇报情况b）明确可能造成知识产权流失的设备，□67-涉密设备清单有统计〈67-涉密设备清单〉7规定使用目的、人员和方式；□70-涉密设备使用记录表A抽查不同涉密设备的管理实施情况，要明确使用目的、人员和方式；各部门涉密设备汇。