两化融合不符合、预防与纠正措施管理程序

G两化融合不符合、预防与纠正措施管理程序...文件编号..版本A/0制定部门____________生效日期（受控标识）编制审核批准日期日期日期受控文件、妥善保管，未经批准、不得复印修订.记录日期页次版次修订内容审核批准2019-10-11全部A/0初版发行曾义华肖晓

1.0目的:对两化融合管理体系运行过程中发现的不符合或潜在不符合，采取相应措施，进行有效改进，防止不符合再发生或预防不符合的发生，确保公司两化融合管理体系的有效性和符合性

2.0范围本程序适用于两化融合管理体系实施过程中产生不符合及潜在不符合时，为防止不符合的重复发生及潜在不符合的发生而采取纠正和预防措施的活动

3.0权责

3.1管理者代表负责组织内、外审和管理评审中不符合项所涉及的部门批准纠正/预防措施并组织实施验证

3.22各部门负责组织本部门对出现的不符合制定纠正纠正/预防措施并实施效果验证及确认

3.3总经办负责组织制定跨部门的纠正/预防措施并实施效果验证及确认；同时负责纠正/预防措施资料的日常管理

4.0定义

4.1纠正措施:是指为消除已经发现的不符合产生的原因所采取的措施

4.2预防措施:是指为消除潜在不符合产生的原因所采取的措施

5.作业内容

5.1识别不符合和潜在不符合项公司各部门在评估与诊断、监视与测量、内部审核、管理评审或其他情况下等活动的实施过程中，对照预期的目标和要求进行评价，当发现管理体系的相关过程未按规定实施,或未达到预期的绩效要求时，即可视为不符合对于可能导致潜在问题发生的不符合也应予以识别

5.2不符合原因的分析

5.

2.1责任部门负责不符合原因的查找，必要时采用相应的统计技术；

5.

2.2记录所查明的根本原因，并开出《纠正和预防措施报告》

5.

3.纠正/预防措施的确定

5.

3.1根据确定的不符合原因，对需要采取纠正/预防措施的情况，在权衡风险、成本及利益的基础上，制订相应的纠正/预防措施；

5.

3.2确定负责人及完成期限；

5.

3.3举一反三，消除其它类似过程的不符合；

5.

3.4责任部门主管负责对纠正措施的制订进行审核；

5.4纠正/预防措施的实施

5.

4.1责任部门需按计划要求完成各项措施，措施的落实应有充分的证据；

5.

4.2职能部门应对纠正措施的落实状况进行检查；

5.

4.3纠正措施在实施过程中，如遇问题需对纠正措施进行调整，并在《纠正和预防措施报告》上予以说明

5.5纠正/预防措施的跟踪验证

5.

5.1责任部门应针对纠正/预防措施的实施要求及实施结果，评价以下方面的内容

5.

5.2不符合是否已纠正；

5.

5.3是否存在类似的不符合，并已查明得到纠正

5.

5.4纠正措施是否按计划完成

5.

5.5不符合是否会重复发生

5.

5.6措施是否纳入文件

5.

5.7相关负责人对纠正/预防措施的实施结果进行跟踪验证，并根据纠正预防措施的要求记录实施结果

5.6评审措施的有效性体系组应对纠正及预防措施的有效性进行评审，并将评审意见传递到相关责任部门和人员

5.

6.1所有问题的整改，均由体系组按《纠正和预防措施报告》所限定的时间要求进行跟踪验证

5.

6.2两化融合管理体系内审不符合项的纠正措施，由体系内审员进行跟踪验证相关验证记录按《内部审核管理程序》要求填写

6.

6.3所有验证结果均在《纠正和预防措施报告》验证栏中予以记录验证结果不理想的，由体系组组织相关部门对不符合原因重新进行分析，制订新的纠正措施并进行落实、跟踪与验证验证结果证实纠正措施有效的，必要时对相应的体系文件进行修改，具体按《成文信息管理程序》和《记录管理程序》执行

7.0参考文件

8.1《成文信息管理程序》FD-P2-

019.2《记录管理程序》FD-P2-

026.3《内部审核管理程序》FD-P2-

0310.0使用表单

10.1纠正及预防措施报告》P2-58-001。