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风险和机遇评估分析报告风险分析风险和机遇来源(内实施时间(开始序号风险和机遇内容严重发生可风险级管理措施责任部门/人评价措施有效性部/外部)一完成)测程度概率别RPN.对市场需求产品的发展趋势分析应该经1对市场需要产品的发展趋势判断失过反复论证
1.误
2.客户要求识
2.对客户的要求实施监视和测量一般风1市场需求的确定别不完整
3.未41312在确定与客户签署合同前落实合同评审事业务部
2016.
6.15有效险
3.能确保能够满足客户要求就签署合同宜O相关文件《合同与订单管理程序》
1.制作的样品未能迎合客户的需
1.新产品工艺开发立项时反复论证市场需求求一般2报价及项目确定
2.产品打样周期长,跟不上市场变42324风险
2.生产设计与开发时尽量选择可重复利用的质量部
2016.
6.15有效化材料制成产品O.加大生产设计开发的资源投入,尽可能缩3短产品研发周期相关文件《检验规范》合理计算公司的实际产能
1.依据产品特点和本公司的实际产能合
2..计划制定不合理,导致无法按时完成一般风理安排生产计划珠海生产及后13生产计划
523302016.
6.15有效计划任务,从而延误产品交付险安排跟单员全程跟进生产计划的实现加工车间
3.过程相关文件《生产计划管理程序》.生产计划管制
1.过程能力提前策划
21.生产不能准时完成计划
3.不良率前期策划4产品制造
2.不良率过高72228一般风
4.标识管理要求珠海生产车间
2016.
6.15有效
3.效率太低险相关文件后加工车间
4.产品标识不清、混料
1.《生产管理程序》《产品检验和放行管理程序》
2.《产品防护管理程序》
3..生产计划管制
1.生产过程的品质控制2成品的品质检验
3.
1.不能按时交付一般.出货前的品质检验珠海生产及后5产品交付
5222042016.
6.15有效
2.交付的产品不符合客户的要求风险相关文件加工车间《生产计划管理程序》
1.《售后服务及顾客投诉管理程序》
2.《不合格品控制程序》
3..对所接到的客户投诉登记汇总,安排专人1负责处理并及时回复客户客诉处理一律以
1.顾客投诉未能有效解决一般风8D报告格式存档6顾客反馈处理73242业务部
2016.
09.13有效
2.顾客满意度低,导致顾客丢失险
2.确保产品质量和交期,与客户保持积极沟通,以确保客户的满意度,从而稳定客户相关文件《顾客满意度管理程序》对竞争对手的调查分析应严谨细致.加强
1.2和竞争对手相比的优劣势分析失误,一般公司内部的开发能力利技术积累,随时保持总经办总经理
1.7市场计划管理
413122016.
09.13有效导致业务菱缩风险在行业顶尖水准业务部相关文件无对内审员实施培训,经考核合格后获取内
1.审证书安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员
1.审核人员业务技能不熟悉,导致审核
2.对内审开出的不符合项目,责任部门必须浮于表面一般风落实改善对策,审核员持续跟进,直至不符8内部评审52330总经办
2016.
09.13有效
2.审核发现的不符合项目未能及时改善险合项目关闭和更近,导致问题长期存在相关文件《内部审核控制程序》
1.《不合格品控制程序》
2.3«纠正和预防措施控制程序》明确不合格的范围
1..意识培训
2、不合格识别不充分
1.明确改善的流程和方法,并在组织内一般39改进
2、改善意识不到位52220实施培训各部门
2016.
09.13有效风险、人员不具备改善的能力3相关文件《不合格品控制程序》
1.《纠正和预防措施控制程序》
2..定期进行监视和评审1组织环境及相关方
1.组织环境识别不齐全一般风
10523302.采取以对策总经办总经理
2016.
09.13有效管理过程
2.相关方要求识别不完整险相关文件无.风险识别不齐全1风险和机遇的应对一般风
1.制订风险对策
112.风险没有制订相应的措施43336各部门
2016.
09.13有效措施险相关文件《风险和机遇管理程序》.措施没有得到有效的实施3在管理体系中重点体现总经理的作用,确
1..领导对管理体系不重视,没有履行足保总经理能够履行承诺1一般12领导作用够的承诺
413122.通过对体系的监视和测量,配置足够的资总经理
2016.
09.13有效风险
2.未能配置足够的资源源相关文件《质量手册》管理评审计划要反复确认,将每一项输入
1.落实到责任部门.总经理确保每一项输入均得到评审
2.输出项目需要执行“谁去做?”、“怎
31.输入项H不全一般么做?”“什么时候完成?”,以确保管13管理评审62336总经理各部门
2016.
09.13有效.输出项目未能有效落实风险2理评审的输出得到有效落实每年的管理评审务必评审上年度输出的执
4.行情况相关文件《管理评审控制程序》.要求用于数据分析的数据必须保持准
11.数据信息不准确,导致分析的结论不一般确
2.公司14数据分析52330各部门
2016.
09.13有效合理风险责成工程部负责对数据的真实性实施监督和验证.策划质量管理体系时,应识别产品要满足
1.策划质量管理体系时,遗漏了的要求1一般的所有要求,包括客户提出的、隐含的、以15质量管理体系策划
2.策划的控制措施不能满足质量管理体52330各部门
2016.
6.1有效风险及法律法规或行也特定的要求各项o
2.系各项要求的控制要求的控制措施要经过不断的讨论、改进,最终确定,以确保控制措施的有效性滂划各过程的控制要求必须依照
3.PDCA建立外来文件清单,将需要使用的外来文
1.件予以规范管理
1.需要遵守的外来文件识别不全,导致
2.失效文件及时回收销毁,如需留档必须加出现不符合要求的情况一般盖“失效文件,仅供参考”字样印章,以对17文件记录管理62336总经办
2016.
09.13有效
2.失效文件投入使用,导致引发不良后风险失效文件进行区分果相关文件《文件控制程序》
1.《记录管理程序》
2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培
1.人员不足一般训、辅导或重新分配工作,或者招聘具备能
1.18人力资源管理54240人事行政部
2016.
09.13有效能力不足风险力的人员等
2..沟通不畅相关文件《人力资源管理程序》
3.设备的保养及备件储备
1.设备产能不足
1.建立完整的设备故障应急预案,以确设备使用部219基础设施管理
2.设备能力不足64372高风险
2016.
09.13有效保生产过程的持续流畅门.设备经常损坏,影响生产进度3相关文件《生产设备管理程序》.供应商定期评审
1.开发建立备用供应商
2.供应商不配合1般.价格成本核算,与供方共赢
32.采购物料不符合要求险20采购控制
642484.供应商定期整改采购部
2016.
09.13有效.交货不及时3风相关文件.价格成本高4《采购管理程序》
1.《顾客及外部供方财产管理程序》
2.运行环境的先期策划及定期更新库存
1.
2.物品放置环境不符合要求,导致影响物资每一项都做好标识
1.一般其质量52330相关文件财务部仓管
2016.
09.13有效风险.标识不清楚,导致是用错材料《产品检验和放行管理程序》
22.《产品防护控制程序》
3.21产品和服务放行.制订抽样计划
1.设置待检区域
2.原材料批量不良未检出1一般建立检验合格与不合格标识
3.
2.不良品流出到客户82232质量部
2016.
09.13有效风险
1.对不符合报告设立关闭期限.不良品未及时标识和控制3相关文件《不合格品控制程序》
1..建立仪器清单,并制度每年度的校准计1划,按计划时间对仪器实施校准使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准监视和测量资源管一般
2.22理
1.仪器精度不够,导致检测结果不准备62336风险合格证质量部
2016.
09.13有效相关文件《监视和测量资源控制程序》
1.
1.工程变更未能及时通知到相关部门;
1.所有工程变更需要及时下发《工程变一般风更通知单》?至相关部门24工程变更管理工程变更验证不充分,导致变更后出现52330技术部
2016.
6.15有效险所有变更需要验证
2.不符合相关文件无-所有出现的不合格品需要及时张贴红色
1.“不合格品”标贴,以避免投入使用o出现
2.
1.标识不清楚,导致非预期的应用质量部珠海生一般不合格品后,应及时分析原因,采取对策,25不合格控制
2.未及时有效的采取改善对策,导62224产车间后加工
2016.
6.15有效风险以确保不再产生不合格品致不合格品的持续产生车间相关文件《不合格品控制程序》
2.《不符合及纠正预防措施控制程序》
3.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车
1.辆工作环境检测一次,以验证工作区域是否.甲类车间、仓库、制料生产储运的特1符合涂料生产要求殊要求(防火等),相关检查维护制度一般.建立维护保养计划,以确保工作环境得到226过程环境没有建立52330各部门
2016.
09.13有效风险了维护、保养和检查没有对工作环境进行日常的检杳维
2.相关文件护《生产设备管理程序》
1.设备年检计划
2.表单编号:风险等级处理结果RPN2161高度风险需立即整改1显著风险需要整改WXW一般风险需要注意XW20稍有风险可以接受编制审核:日期:人事行政部风险和机遇评估分析报告实施时间(完成)风险和机遇来源(内序号风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人评价措施有效性部/外部)率一可探风险级测性RPN别生面试过程控制、增强对应聘人员的岗位基本工作资质评11内部风险影响招聘质量和效果,导致招聘人员能52220一般风估有效力不足,增加企业成本险
2、与面试人员充分沟通,降低误判率录用跟进一般风2内部风险沟通不及时,导致招聘到的人员流失34224险加强同应聘人员的联系,沟通有效
1、关注招聘网站信息,平时储备一些人员人员不足一般风信息3内部风险42324有效因产能调整生产规模扩大,原有员工不险、与学校和人才市场保持良好的合作关2能及时完成工作系
3、及时预见
1、充分了解受培训人员的工作实际情况,员工培训时间安排一般风避免在生产或业务繁忙时安排培训
2、培训4内部风险导致员工产生抵触情绪,培训效果大44232险时间应与被培训人员进行事前沟通,达成一有效打折扣致考勤失真风险一般风
1、安排专人记录考勤并利用打卡机记录考5内部风险未能得到上班人员真实的考勤状况62224险勤
2、定期对打卡机进行校准有效、加强对接待人员的培训,提高接待人员1素质接待工作风险6内部风险因日常接待工作失误,造成对公司整体7117稍有风
2、规范管理接待流程,定期对员工进行接有效峻待礼仪的培训形象的不良影响
3、需要安排就餐的,了解就餐人数和职位进行安排日常通知,公文撰写风险稍有风7内部风险因错别字和表达不清楚造成误解3126险提前撰写,经领导审批确认之后再发布有效办公区、宿舍管理
1、对办公室、宿舍公用设施水电等进行定稍有风期维护,检查消防通道是否安全8内部风险对办公室水电,消防安全进行管理,6116有效峻
2、通知责任人定期清理,下班后及时上锁,注意防盗谨防财务失窃
1、妥善保管企业邮箱密码,邮箱资料
2、查企业邮箱安全管理稍有风9外部风险71214看企业邮箱,无效文件及时删除,有效文件有效对企业邮箱文件及时进行处理险及时转达相关部门并回执、每天安排好人员轮流打扫各个角落,不1卫生安排稍有风10外部风险5115定期卫生检查有效卫生未安排好,有损公司形象险
2、定期检查补给办公工具办公用品不足办公用品缺乏,未及时补给,影响员工稍有风
1、及时预见补充需求11内部风险4114有效工作效率险
2、定期检查补给办公工具版本表单编号B编制:审核:日期:RP风险等级处理结果N5161局度风险需立即整改71WXW160显著风险需要整改21WXW70一般风险需要•注意XW20稍有风险可以接受。