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文本内容:
银行“双基管理建设年”工作方案为贯彻落实全行党建和经营工作会议决策部署,着力夯实基础和基层管理,大力推进经营管理制度化、规范化、精细化,有效提升案件风险防控水平,特制订本方案
一、指导思想及总体目标
(一)指导思想以“三大工程、六型银行”建设为引领,以精细管理、风险防控和价值创造为核心,针对基础、基层合规薄弱环节和风险高发部位,全面梳理规章制度、管理机制、业务流程、工具方法、队伍建设等方面存在的问题,持续加强基础管理和基层管理,建立健全长效机制,在确保实现案件和风险“双可控”的基础上,努力提升经营管理水平,为全行业务发展及战略转型提供有力支撑
(二)总体目标全行案件数量与涉案金额控制在同业平均水平,案件风
1.险率符合监管要求,杜绝重大恶性案件及操作风险事件;发现问题基本整改到位,违规行为大幅减少;因违法违规行为被监管机构处罚金额同比下降.主要监管指标、财政考核指标达标;主要经营指标同业2市场地位提升
二、工作重点与措施
(一)坚持合规教育先行,努力构建“不想为”案防长效机制o
(二)持续开展违规行为(案件风险)排查,全面加强问题整改
(三)着力强化重点领域基础管理重点对信贷、财务、资产处置、运营科技、员工行为、业务营销(合作)领域进行专项治理,对业务经营和风险控制体系中基础性工作进行改进优化.信贷管理领域1工作重点信用业务真实性、大额不良、流程规范工作措施.财务会计领域2工作重点以抓好费用开支、固定资产及采购业务专项治理为重点,全面推进财务会计领域的基础管理工作工作措施
三、工作步骤及时间安排
(一)准备阶段
(二)实施阶段
(三)报告阶段U!
(一)强化组织领导,层层压紧压实责任
(二)强化协作配合,统筹协调推进
(三)总结经验教训,建立长效运行机制。