风险预防与安全控制制度

煤矿安全风险预控管理制度为深入规范我矿安全管理工作，全面体现防止为主日勺思想，实现对风险时超前预控，到达人、机、环、管日勺最佳匹配，以防止各类事故日勺发生,结合企业实际，特制定本制度

一、成立组织机构各职能部门按分管日勺范围进行风险预控排查，领导组下设办公室，办公室设在安检科，负责协调安全风险预控管理平常工作第一章风险预控管理建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中日勺多种危险源，明确危险源也许产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，防止事故日勺发生

一、危险源辨识、风险评估组织员工对危险源进行全面、系统日勺辨识和风险评估，并保证

1、危险源辨识前要进行有关知识的培训；

2、辨识范围覆盖我矿日勺所有活动及区域;6每年末根据上述两个汇报，编制下年度培训计划；7明确员工分层和分类培训内容与周期；8对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；9建立员工培训信息档案；10对参与培训日勺人员必须进行考核或考试，并有完整日勺培训台帐；11采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；12新入矿员工要接受不少于72小时日勺安全培训和岗位技能培训

六、建立完善日勺员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制

七、建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并保证:1所有在岗员工日勺档案齐全；2每个员工档案日勺信息内容完整内容应包括姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参与工作时间、简历、培训状况、违章状况、受奖状况、受处分状况、职务或工种变动状况记录；3对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象第四章生产系统安全要素管理

一、建立并实行采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的1采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；2采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在日勺风险；3作业规程的编制应考虑最大程度日勺减少作业中日勺风险，且具有针对性和可操作性；4巷道施工应符合设计规定，各类尺寸在容许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专题措施；5支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;6对采掘工作面顶板实行监测，并阶段性做出趋势分析和判断；7保证生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通

二、建立地质测量控制程序，保证采掘作业遇有地质构造或其他异常状况时，及时采用预控措施，以保障采掘作业日勺正常进行，并保证1矿井各类地质汇报齐全、规范；2在生产过程中各项地质预测预报及时；3及时、精确，贯穿测量精度符合规程规定或工程规定；4基本矿图齐全，内容、精度符合日勺规定，更新及时;5对开采沉陷区进行有效治理，防水沙、建构筑物保护煤柱设计合理

三、确掌握井田及其周围地表水系、地下水和采空区积水等分布状况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位状况，评估地表水和各地下水系日勺风险，防治水管理应符合下列规定1坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针,组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；2井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；3水文地质条件复杂日勺矿井，针对重要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；4每年雨季前对防治水工作进行全面检查；5防治水设施完善、设备齐全；6防治水专题应急预案完善

四、建立并实行供用电管理程序，以控制和减少供电、用电风险供用电管理应符合下列规定1供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能肩负矿井所有负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；2井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、重要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提高人员系统所有实现双回路供电；3矿井设备、电缆日勺选型与安装及机房碉室日勺设置符合设计及有关规范、规程日勺规定，并应充足考虑其安全性与潜在日勺风险；4供电系统及设备有关保护应齐全、敏捷、可靠；注上述保护一般指欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等5大型设备检修要制定专题措施；6停送电严格执行工作票管理制度；7保证供用电重要场所通讯畅通、并有足够日勺照明；8设备监测、检修、维护到位，保证设备完好、运行可靠，防爆性能符合规定；9设备基础管理规范，多种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅

五、建立并保持运送提高管理程序，以控制和减少运送、提高过程中的风险并保证⑴多种运送、提高设备运行正常，安全设施、保护齐全、敏捷、可靠;注上述保护重要指打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、防尘洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效等保护2多种运送、提高装置完好、连接件紧固，并定期检查；3运送巷道、运送胶带轨道、运送设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行日勺规定；4运送线路、路面质量符合有关原则规定，并定期进行检查、维护；5车场、碉室设置和环境符合有关规程规定；6运送提高设备技术档案、资料齐全、符合规范；7运送提高设备检修记录齐全

六、压气、输送和压力容器管理

1、压气及输送系统设计应科学合理，并保证1压气设备配置齐全，设备数量、能力满足规定；2定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；3新安装和检修后进行打压试验；4输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》日勺规定；5有空气压缩机操作规程和使用管理措施

2、压力容器管理应符合下列规定:1建立压力容器管理措施；2有压力容器完好和存储原则；3压力容器有出厂检查合格证；4建立压力容器管理台帐；5定期对压力容器进行打压试验；6气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙族发生器有回火防止器

七、建立通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险通风管理应符合下列规定1矿井和工作面必须具有独立完善日勺通风系统，采区实行分区通风2风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够日勺断面并保证不失修；3矿井总风量、采掘工作面和多种供风场所日勺配风量，必须满足安全生产的规定；4风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》规定；5按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定日勺周期进行矿井通风阻力测定；6局扇通风要符合《规程》日勺规定，采用双风机、双电源，能自动切换，保持持续均衡供风;7生产矿井重要通风机必须装有反风设施，多种参数符合规定，并定期进行反风演习；8通风基础测试汇报、记录齐全

八、建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”有关数据进行实时监测，以及时掌握多种数据变化状况，并可实现对矿井有关设备的自动化控制监测监控管理应符合下列规定1监测监控系统日勺中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定规定，系统运作不间断、不漏报；2瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要精确，监控中心能适时反应监控场所瓦斯日勺真实状态；3当瓦斯超限时，可以及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；4定期对多种监测数据进行分析，并做出趋势判断；5有关记录、报表内容应与实际相符

九、建立瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化状况并采用措施，保证瓦斯得到有效控制瓦斯管理应符合下列规定

1、建立完善瓦斯管理制度，并应1明确瓦斯防治责任，并细化分解贯彻到各个岗位;2根据井下条件日勺变化，不停改善和加强瓦斯治理日勺各项措施；3严格制度日勺贯彻与贯彻，实行群防群治；

2、强化瓦斯检测，并应保证1有瓦斯检测专门机构，且人员配置满足规定；2每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；3有关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；4瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；5瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；6瓦斯检查地点日勺设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定；7每日按程序规范进行瓦斯状况汇报

3、制定瓦斯隐患处理措施，并应保证1有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；2排放瓦斯前必须先确认回风系统日勺人员已撤退完毕，电源已所有切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；3每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；4临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志;5长期停风区必须在24小时内进行封闭

4、采用瓦斯隔爆措施，并应1在矿井两翼与井筒相连通日勺重要运送大巷和回风大巷、相邻采区之间日勺集中运送巷道和回风巷道、设置重要隔爆水棚；2在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；3对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量

十、建立防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并保证

1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；

2、必须对所有煤层日勺自燃倾向性进行鉴定，；

3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定1有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；2及时对地表塌陷裂隙进行回填；3有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案;4有井上、下防火措施所有地面建筑物、煤堆、阡石山、木材厂等处日勺防火措施和制度，必须符合国家有关防火日勺规定；H

一、建立健全防尘系统，有效减少各作业地点日勺粉尘浓度，并满足:

1、下列巷道应设置防尘洒水管道1重要进风大巷；2重要回风大巷；3重要运送巷；4带式运送机斜井与平巷、盘区进、回风巷；5采掘工作面所属各巷道；6煤仓与溜煤眼放煤口；7转载点；

2、所有水幕敏捷可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕1采煤工作面进回风顺槽水幕距工作面上下出口不得不小于30m；2掘进巷道在距迎头50-200m范围内；3多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200nl范围内；4运送顺槽日勺转载点、溜煤眼上口及破碎机处;

3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行记录、分析、整顿、归档；1危险源辨识、风险评估应采用合适日勺措施和程序，且与现场实际相符；2对辨识出日勺危险源进行分级分类；3危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、目前和未来三种时态；4采用事故树分析法对系统采掘系统、机电运送系统、“一通三防”系统中存在日勺危险源进行辨识；

4、工作程序或原则变化、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大变化时，能及时进行危险源辨识和风险评估；

5、发生事故包括未遂、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估

二、风险管理对象提炼、管理原则和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析日勺基础上，应提炼出对应日勺风险管理对象，并符合下列规定1风险管理对象日勺提炼要详细、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;5采区、盘区回风巷在与其相连日勺采掘工作面回风巷口下风侧50nl范围内；6重要进风大巷、重要回风大巷；

3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并保证喷雾装置和除尘器正常使用1采煤机；2液压支架；3综掘机；

4、防尘基础管理完善1及时打扫巷道洒落日勺煤阡、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；2按规定日勺周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；3防止和隔绝煤尘爆炸措施完善；4综合防尘管理制度完善，技术资料齐全

十二、建立爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运送和爆破作业过程中的风险，并保证1爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和阐明书，并进行入检查和登记;2有专门日勺爆破器材寄存地点，寄存点周围环境、寄存分类符合《煤矿安全规程》有关规定;寄存地点有明显标志；3发爆器及发爆器日勺钥匙由放炮员随身携带；4爆破材料运送方式符合《煤矿安全规程》有关规定；5爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业阐明书，爆破材料按照爆破作业阐明书日勺内容选用，按照阐明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度第五章综合管理规范应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使风险预控管理体系覆盖安全管理日勺全过程和全方位

一、制定事故应急控制程序，以提高应对风险和防备事故日勺能力，保证职工安全健康和生命安全，最大程度地减少财产损失、环境损害和社会影响

1、建立完善应急管理体系，并应1根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》规定，编制有针对性和可操作性日勺《应急预案》；2严格按程序对预案进行审批，每年至少进行一次修订;3保证所有员工都通过《应急预案》培训；4保证保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；5至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结汇报；6与就近日勺救护队签订救护协议；7按有关规定和规定建立应急救援管理平台，规范急救管理

2、规范事故管理，作好事故汇报、记录和总结工作，事故管理应符合下列规定1在事故发生后按《生产安全事故汇报和调查处理条例》有关规定逐层上报，并做好有关记录；2事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整顿有关资料，并对现场急救工作状况进行汇总分析，形成现场急救工作总结；3根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查汇报》；4建立事故和事件记录数据档案；

三、建立消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防备事故曰勺能力，最大程度地减少财产损失

1、根据实际需要配置消防器材及设施;

2、煤矿应定期组织进行消防演习；

3、定期向员工宣传消防知识；

四、建立员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面日勺有害原因

1、为员工发明安全、健康的作业环境；

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病防止工作

五、建立环境管理程序，及时识别和控制环境有害原因，防止环境破坏和污染事故，保持环境良好1制定完备日勺环境综合治理计划和目日勺，有专门机构检查；2规范废油脂日勺回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收日勺设施或装置，并对废弃油品进行标识；3严格贯彻废气或粉尘物质监测和控制措施；4对污水排放和净化进行监测，保证污水通过管路排放到地面集中处理，符合《工业污染物排放原则》中日勺技术规定；5保证噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；6对固体废弃物进行分类管理，交由有资质日勺单位和人员进行处理;

六、建立标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护标识标志日勺管理应符合下列规定1对全体员工培训标识标志日勺含义，并建立标识标志公告牌板；2井巷标识牌板日勺安装不应阻碍人车通行；3工作和作业场所标识标志日勺设置应便于作业人员观看；4消防器材和急救设施寄存点有明显日勺指示标志；5噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识,并保持完好；6所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；7危险化学品日勺运送车辆和储存场所有符合原则规定日勺标志；8固定管路和有害介质管路上日勺阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识；9地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；10仓库、车间、道路、露天场地按功能规定进行划线分区管理，并有功能分区标识；11设备有标有最大载荷负荷日勺标签，大容量日勺储罐要加标签阐明介质和危险性第六章检查、审核与评审

一、定期对照评价原则进行监督检查，检查要系统、全面，重点关注也许产生不可承受风险日勺危险源，记录真实、精确；对检查发现日勺问题要分析其产生的原因，制定对应防备措施，防止再次发生

二、制定安全风险预控体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核以审核算施状况与体系日勺符合性，评价与否能有效满足方针和目日勺

三、按规定日勺时间间隔对体系进行评审，以保证体系日勺持续合适性、充足性和有效性，对搜集到的信息进行评价，根据风险预控管理体系审核日勺成果，制定需要改善的风险预控管理要素2针对风险管理对象应制定对应日勺管理原则和措施并形成程序；3管理原则和措施日勺制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；4管理原则和措施日勺制定应符合有关法律法规、技术原则和管理制度的规定；5组织有关专业人员定期对管理原则和措施进行修订和完善

三、危险源监测各部门应采用措施对危险源进行监测并保证1危险源监测措施合适，并在风险管理程序中予以明确；2危险源监测设备敏捷、可靠；3危险源监测信息传递畅通、及时，有关信息能及时记录

四、风险预警各部门应采用措施对危险源产生日勺风险进行预警，使管理和负责人可以及时获取并采用措施加以控制1针对不一样级别、类别日勺危险源和不一样程度日勺风险，制定对应日勺预警措施；2建立完备日勺信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时

五、风险控制建立程序以保证风险管理原则、风险管理措施及有关法律、法规、制度日勺贯彻与执行，以实现对风险日勺控制并符合1对危险源及其风险的控制遵照消除、防止、减弱、隔离、联锁、警示日勺原则；2危险源辨识、风险评估、风险管理原则与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节；3制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估汇报为根据，充足考虑本年度计划实行时潜在风险；3根据危险源辨识、风险评估成果和有关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其他专题安全技术措施；5在进行重大以上风险任务时，必须编制专门日勺安全措施，并明确安全工作程序

六、信息与沟通建立并保持信息与沟通程序，以保证员工与有关方可以及时获取风险预控管理信息，并可互相沟通、告知，各单位应保证1员工参与风险预控管理方针和程序日勺制定、评审；2员工参与危险源辨识、风险评估及管理原则、管理措施日勺制定;3员工理解谁是现场或当班急救人员；4组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录

七、风险资金管理实行风险财政管理，以转移风险、减少风险成本、强化员工风险管理意识，并应1对单位年度事故损失进行分类记录、分析，记录齐全；2按照国家规定，对员工进行投保；3有投保险种日勺记录和理赔费用日勺记录和赔付资料

八、安全健康管理理解和掌握员工安全健康状况，对员工安全健康进行管理，并应1定期组织员工开展有关安全、健康方面日勺知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴安全健康的宣传资料；2组织员工对安全健康风险进行评估，并制定防备措施；3鼓励员工汇报安全健康事故，并形成制度第二章保障管理应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障安全风险预控管理体系可以得到有效日勺实行和运行、组织保障建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应1职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；2由不一样岗位日勺有代表性日勺人员构成

二、制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理有关日勺目日勺、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害防止、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并保证1各项规章制度贯彻到全体员工；2领导组负责上述规章制度日勺制定、修订、培训、监督检查与考核

2、识别合用日勺法律、法规、原则和有关规定，并保证1有关活动遵守适时日勺法律、法规、原则和有关规定；2每年至少评价一次本单位对在用时法律、法规、原则和有关规定日勺遵守状况；3及时更新有关法律、法规、原则和有关规定日勺信息，并将这些信息传达给员工;4资料齐全完善，有目录清单

3、各单位应以规范体系文献、记录的管理，保证在体系运行日勺各个场所、岗位都能得到有关有效日勺文献、记录，并保证1有人员负责文献收发、传达、归档；2文献收发、归档要有记录，并形成目录清单；3作废文献有标识，销毁文献有记录，无在用日勺无效、失效文献；4与风险预控管理体系有关日勺多种记录应字迹清晰、标识明确，并可追溯有关日勺活动；5记录保留和管理应便于查阅，防止损坏、变质或遗失，并明确记录保留期限

三、安全文化保障各单位应发挥安全文化的导向、鼓励、凝聚和规范功能安全文化建设应1明确安全文化内涵、目日勺、内容、模式、建设流程，并最终形成实行方案；2以实现员工自我管理为目日勺；3全员、全过程、全方位地贯穿于各项管理第三章人员不安全行为管理建立对人员不安全行为进行识别和梳理,施，以实现人员准入拉训岭入人冈山规范和控制措入、+口训、监督全过程日勺流程管理

一、人员准入管理总结分人员不安全行为1全面、详细、精确、有针对性；2按照风险等级进行分类

三、员工岗位规范1种类齐全;人防护用品和工器具4明确各岗位安全管理职责；5明确各岗位安全行为原则；6保证在完毕预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序

四、不安全行为控制措施制定应制定员工不安全行为控制措施，以保证员工岗位规范日勺有效执行，措施应1结合自身日勺特点和员工不安全行为特性；2涵盖影响人员不安全行为日勺各类原因；3针对不一样类型日勺不安全行为分别制定

五、员工培训教育建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应1明确员工培训与绩效考核日勺职能部门及人员，并有绩效考核制度；2有足够的培训资源师资、教材、资金、场所、设施等；3每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主日勺体系培训I4每年末进行一次基于风险管理和事故分析记录日勺培训需求调查；⑸每年末对上年度培训计划日勺可行性和培训效果进行评估;。