压力容器质量安全风险管控清单〔压力容器制造单位〕

压力容器质安全风险管控清单〔压力容器制造单位）•第一条为建立并落实压力容器制造（含安装、修理、改造）质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，特制定本清单第二条本单位质量安全风险主要存在于质量计划、设计掌握、材料与零部件掌握、工艺掌握、焊接掌握、热处理掌握、无损检测掌握、理化检验掌握、检验与实验掌握、生产装备和检验与实验装置掌握、人员管理以及执行特种装备答应制度等环节第三条质量计划风险主要指质量计划的编制和实施未满意答应范围特性和单位实际情况第四条设计掌握风险至少包括

（一）设计单位未具有相应级别的压力容器设计资质；

（二）发生设计变更（含材料代用）时，未按相关规定经相应设计资质单位确认；

（三）设计掌握责任人未有效履职第五条材料与零部件掌握风险至少包括

（一）材料质量证明文件不符合相应规定；

（二）未按规定进行材料复验；

（三）未按相应规定进行材料标识；

（四）未按相应规定进行材料存储；

（五）未按规定发放领用材料并做好相应记录；

（六）材料掌握责任人未有效履职第六条工艺掌握风险至少包括

（一）通用或专用工艺文件不符合相应规定；

（二）未定期检查工艺执行情况；

（三）工装模具未按规定做好运用管理检查并记录;

（四）工艺掌握责任人未有效履职第七条焊接掌握风险至少包括

（一）焊工是未持证或超工程焊接；

（二）焊接工艺未能掩盖产品制造要求；

（三）未按时标准填写施焊记录；

（四）未按规定进行焊缝返修；

（五）焊材管理不符合规定；

（六）焊接掌握责任人未有效履职第八条热处理掌握风险至少包括

（一）热处理工艺文件不符合相应规定；

（二）热处理装备不符合要求；

（三）热处理记录和报告不齐全或不标准；

（四）热处理掌握责任人未有效履职第九条无损检测掌握风险至少包括

（一）无损检测通用或专用工艺文件不符合相应规定;

（二）无损检测人员资质不满意要求；

（三）装备、仪器和试块不满意相应检测要求；

（四）检测状态和机遇不满意工艺要求；

（五）记录和报告不齐全或不标准；

（六）无损检测掌握责任人未有效履职第十条理化检验掌握风险至少包括

（一）理化检验人员未经培训合格；

（二）仪器和装备不满意相应检测要求；

（三）理化试样不符合要求；

（四）记录和报告不齐全或不标准；

（五）理化检验掌握责任人未有效履职第十一条检验与实验掌握风险至少包括

（一）检验与实验工艺文件不符合相应规定；

（二）检验与实验条件和状态不满意工艺要求；

（三）检验与实验记录和报告不齐全或不标准；

（四）检验与实验掌握责任人未有效履职第十二条生产装备和检验与实验装置掌握风险至少包括

（一）装备状态标识不标准；

（二）仪器装备未按规定进行检定校准；

（三）生产装备和检验与实验装置掌握责任人未有效履职第十三条人员管理风险至少包括以下几个方面

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种装备答应所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；

（三）特种装备答应所要求的相关人员的聘用管理不符合要求第十四条执行特种装备答应制度风险至少包括以下几个方面

（一）资源条件未能持续保持答应条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借答应证行为等第十五条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险第十六条本单位依据上述规定制定了《压力容器制造质量安全风险管控清单》（例表见附录）当生产的压力容器类别、品种等发生转A4,变可能导致风险指标发生改变时，需对清单按时进行调整。