安全风险分级管控制度全

安全风险分级管控制度目的1为加强安全管理消除或减少危害增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度适用范围2适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等术语和定义

33.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合可能性，是指事故事件）发生的概率严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度

3.2可接受风险acceptable risk根据法律法规义务和职业健康安全方针已被公司降至可容许程度的风险

3.3重大风险major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型可能导致其他伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合

3.5危险源辨识hazard identification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程

3.6风险评估risk assessment包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程

3.7风险分级risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据评估结果划分等级

3.8风险分级管控risk classificationmanagement control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式

3.9风险控制措施risk controlmeasure公司为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段

3.10风险信息risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合职责

44.1双重预防机制建设推动小组负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施负责组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，建立安全风险清单和数据库，主要采用LEC法，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作

4.2各部门按照分级控制的原则，建立分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系明确各级人员的职责建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险级别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险风险分级管控程序5风险分级管控程序主要包括确定危险源、划定危险源辨识范围、实施危险源识别、进行风险评价、进行风险分级、策划风险控制措施、全面实施跟踪验证，具体流程见图lo我公司主要采用采用作业条件风险程度评价（LEC）进行风险评价作业条件风险程度评价6作业条件风险程度评价基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法D=L xE xC式中D风险值L——发生事故的可能性大小E——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0;而必然发生的事故概率为1然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地痔0发生事故可能性极小的分数定为

0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种情况之间分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料05很不可能，可能设想

60.23相当可能°」极不可能1可实际不可能能，但不经的情况指定为若干中间值，如下表常暴露于危险环境的频繁程度

6.1可能性小，完全意外当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10,而非常罕见地出现在危险环境中定为

0.5,介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如下表分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露613每天工作时间内暴露

0.5每年几次暴露非常罕见地暴露每周一次，或偶然暴露发生事故产生的后果

6.2关于发生事故产生的后果（C）,由于事故造成的其他伤害与财产损失变化范围很大,因此规定其分数值为1-100,把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100其他情况的数值均为1与100之间，如下表分数值后果分数值后果100大灾难，许多人死亡7重伤40315灾难，数人死亡1轻伤非常严重，一人死亡引人关注，不利于基本的安全卫生要求风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想具体参考下表值危险程度危险色度风险等级D320极其危险，不能继续作业红色I级（重大）身段危险，要立即整改橙色口级（较大）160〜320显著危险，需要整改黄色ni级（一般）70〜160一般危险，需要注意蓝色IV级（低）20〜7020稍有危险，可以接受蓝色V级（低）风险评价表

6.4根据计算得出风险等级后，对辨识出来的危险逐一进行风险评价，列出风险评价表，见序设备装置危险源或潜在事件主要主要风险评价风险等管号及作业活（人/物/作业环境后果控制级/色控/动措施度责任L EC D卜表风险管控7根据风险值的大小将风险按照危险色度分成四级风险分级管控原则如下（-）红色风险极高危险（重大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业只有当风险已降低时，才能开始或继续工作如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施

（二）橙色风险高度危险（较大风险），必须制定措施进行控制管理公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作

（三）黄色风险中度（一般）危险，需要控制整改公司、部门（车间上级单位）应引起关注，负责危害因素的控制管理，所属部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施

（四）蓝色风险轻度（低）危险，可以接受（或可容许的）部门、班组应引起关注，负责危害因素的控制管理，所属部门、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状,保留记录存在以下情形之一者，可界定为重大风险1）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或3次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；2）涉及重大危险源的；3）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在30人及以上的；4）经风险评估确定为最高级别风险的；5）本公司认为有必要列为重大安全风险的其他条件对4个级别的风险实施多种措施控制红色风险，橙色风险，黄色风险，蓝色风险依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施安全风险公告警示及培训

88.1在公司显著位置公告存在的安全风险、管控责任人和主要管控措施制作岗位安全风险告知卡/安全风险四色分布图标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容

8.2每年对公司全员进行安全风险知识为主的安全教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施安全风险管理

99.1安全管理人员对评估后的安全风险归类建档并指导、监督相关作业人员贯彻执行

9.2主要负责人每三年至少组织一次全面的危险源辨识和风险评价工作，以有效管控风险,当出现以下情况时，应重新进行风险评估:A）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变;B）工艺流程和关键设备设施发生变更;C）组织机构发生重大调整;D）发生伤亡事故;E）当危险源辨识与评价;F）知识或方法有所进步认为有必要时；根据风险再评估结论，每三年至少更新一次风险清单、事故隐患清单、安全风险图

9.3按时向上级主管部门上报安全风险管控信息。