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集团股份有限公司董事会审计与风险管理委员会XX XX年度履职情况报告202X根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《证券交易所XX股票上市规则》、《证券交易所上市公司自律监管指引第号一一规范运XX1作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》等相关规定,集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计与风险管理XX XX委员会本着勤勉尽责的原则,充分发挥专业作用,切实履行了相关工作职责现将年度履职情况报告如下202X
一、审计与风险管理委员会基本情况公司第四届董事会审计与风险管理委员会由名独立董事构成,审XX X计与风险管理委员会成员具有胜任审计与风险管理委员会工作职责的专业知识和经验,其中召集人(主席)为会计专业人士X
二、审计与风险管理委员会会议召开情况年度,公司董事会审计与风险管理委员会共召开次会议,全体委202X X员均亲自出席并对相关议题发表了专业意见会议审议通过了公司年度20X1财务决算报告、年年度报告、年度利润分配预案、年度内部20X120X120X1控制评价报告、年季度报告及半年度报告、全资子公司为下属公司提供202X担保、与集团财务有限公司签订《金融服务协议》、与集团有限公司XX XX签署《服务采购框架协议》、对集团财务有限公司出具的风险持续评估XX报告、控股子公司继续为下属公司提供担保、修订《公司对外担保管理制度》、修订《公司董事会审计委员会议事规则》、聘任公司年度审计机构等202X X项议案
三、审计与风险管理委员会工作履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作公司董事会审计与风险管理委员会认为公司聘用的审计机构会计师XX事务所(特殊普通合伙)(以下简称会计”)符合《证券法》相关规定,“XX具备多年为上市公司提供审计服务的能力与经验,能够独立、客观、公正地对公司财务状况、经营情况进行评价,能够满足公司年度及年度20X1202X财务报告和内部控制审计工作的要求,较好地完成了公司委托的各项工作
(二)指导内部审计工作年度,公司董事会审计与风险管理委员会认真审阅了公司年202X20X1度内部审计工作总结、年度内部审计工作计划,督促公司内部审计部门202X严格按照审计计划执行,在内部审计过程中提出指导性意见,有效提升了内审工作质量
(三)指导与推进公司风险、内控和合规管理体系建设年度,公司董事会审计与风险管理委员会审议通过了《公司年202X20X1内控体系工作报告》,审计与风险管理委员积极推动了风险、内控和合规管理工作,使公司不断提高风险防范和合规经营能力,公司风险意识和防范化解重大风险能力得到提升
(四)评估内部控制的有效性年度,公司董事会审计与风险管理委员会高度重视公司内控管理情202X况,促进公司各部门和各子公司有效落实内部控制措施,督促公司认真开展内控自我评价工作,促使各部门、各单位有效落实内部控制措施和风险管理,保证公司生产经营活动的有序开展在内部控制审计和评价工作开展过程中,董事会审计与风险管理委员会认真听取了关于内部控制评价情况的汇报,并就内部控制审计情况与会计进行了沟通,未发现公司内部控制存在重大XX和重要缺陷审计与风险管理委员会认真审阅了公司年上半年度重大事202X项实施情况专项检查报告,及时关注公司重大投资及财务事项等工作进展情况
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通年度,公司董事会审计与风险管理委员会与外部审计机构共召开202X4次审计沟通会,审计与风险管理委员会通过认真履行职责,协调管理层、内部审计部门及相关部门,与外部审计机构就公司年度财务状况与经营成果、年度重大事项、审计重点关注领域及关键审计事项、审计方法、审计工作进展及完成情况等事项进行了充分讨论与沟通,保证了公司财务报告审计工作的顺利开展,有效保障公司外部审计工作及时、有效完成
(六)重点关注公司关联交易及担保事项的规范实施年度,公司董事会审计与风险管理委员会审议了与集团财务有202X XX限公司签订《金融服务协议》及与集团有限公司签署《服务采购框架协XX议》事项审计与风险管理委员会认为,公司年度发生的关联交易决202X策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定,交易按照等价有偿、公允市价的原则定价,交易公开、公平、公正,未发现损害公司、股东利益的行为年度,为满足公司下属公司业务发展需要,公司全资子公司品集202X XX团有限责任公司向中国银行申请开具万美元履约保函,用于所属全X资子公司国际有限公司与珠宝集团有限公司开展寄售业务履约保XX XX函;公司控股子公司免税行有限公司继续为其全资子公司国XX XX XXXX际货运代理有限公司与银行的授信业务,提供不超过人民币亿元的XX X海关税款保函公司董事会审计与风险管理委员会认为上述担保是为了满足下属企业生产经营需要,有利于下属企业经营业务的正常、有序开展,符合公司的整体利益;相关被担保人为公司全资或控股孙公司,公司对其日常经营拥有绝对控制权,且其财务状况稳定,资信情况良好,有能力履行债务约定,总体风险可控;相关担保行为不存在损害公司和全体股东利益的情形
四、总体评价年,公司董事会审计与风险管理委员会严格按照相关规定,恪尽职202X守、勤勉尽责,对公司年度财务报告审计工作、内部控制有效性、关联交易及对外担保的规范性等重点工作进行了认真审阅,充分发挥了自身的专业优势和作用,有效推动了公司治理水平的持续提升,切实维护公司及全体股东的合法权益年,公司董事会审计与风险管理委员会将继续发挥专业职20X3能,在公司内外部审计、财务报告审阅、关联交易及担保事项、内部控制事项、风险管理及合规管理事项等方面审慎、认真、勤勉地履行职责,促进公司规范、健康发展董事会审计与风险管理委员会成员XX年月日20X3XX。