非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表

佚名 · 0905

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考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标查文件下发的正式文件、安全

1、企业应建立“双体系〃建设

1、未以正式文件明确建立企业“双体系〃生产责任制度组织领导机构，组织领导机构建设组织领导机构的，扣2分查阅“双体系〃建设实组成人员应包括企业主要负责

2、企业“双体系〃建设组织领导机构的组施方案，并对照实际实人，分管负责人及各部门负责成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主施状况人及重要岗位人员，企业主要要负责人未担任主要领导职务的，扣5分询问负责人担任主要领导职务，全

3、未明确企业主要负责人，分管负责人及企业主要负责人、分管面负责企业“双体系〃建设各部门负责人及重要岗位人员“双体系〃建负责人及各层级、各岗

2、企业应明确企业主要负责设职责的，一项不符合扣2分位人员是否把握“双体组织机构（20基本人，分管负责人及各部门负责

4、未制定“双体系〃建设实施方案的，扣系〃建设基本要求及应0分）要求人及重要岗位人员“双体系〃5分“双体系〃建设实施方案未明确实施履行的主要职责（80建设应履行的职责，并在安全时间、责任人与分工、工作任务等，一项不分）生产管理制度中增加安委会、符合扣2分安全领导小组相关职责

5、企业主要负责人、分管负责人及各岗位

3、企业应制定“双体系〃建设人员未履行“双体系〃建设职责的，每人次实施方案，明确工作分工、工扣2分作目标、实施步骤、工作任务、否决项进度安排等未建立“双体系〃组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过查资料

1、企业应制定“双体系〃建设

1、企业未制定“双体系〃建设培训计划或全员培训（

201、培训计划培训计划，明确培训学时、培计划不具体的，扣5分分）训内容、加入人员、考核

2、培训记录或档案不详实，无签到表，

2、培训教育记录与考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标具验收看法

1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出查资料、查信息系统0具评估报告书的，发现一项扣5分

2、评

1、重大事故隐患档案

1、经判定属于重大事故隐患估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、（含排查记录、评估报的，企业应当及时组织评估，并影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控告书、整改方案、复查编制事故隐患评估报告书措施、治理方式、治理期限的建议等内容，验收记录等）

2、企业应根据评估报告书制定缺一项扣2分

2、隐患排查治理分账重大事故隐患治理方案，治理

3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方现场检查方案内容应符合细则的规定，案的，一项扣10分未依照治理方案要求查看隐患治理状况及重大事故隐患并将治理方案按相关规定上报及时治理的,一项扣20分治理效果治理（50分）

3、重大事故隐患治理工作终止

4、重大事故隐患治理工作终止后，未及时注经核查，企业确实后，企业应组织对治理状况进组织复查评估，一项扣5分不存在重大隐患的，本行复查评估，并将治理结果按

5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，项目按总分值50分计规定上报有关部门一项扣2分

4、重大事故隐患排查、评估报否决项告，治理方案、整改验收等应根据相关标准，发现应定性为重大隐患而保存纸质记录，单独建档管理未定性的，验收评定不予通过重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过

1、企业“双体系〃实现信息化

1、信息系统中，企业基本信息、“双体系〃查资料、查信息系统信息化管理，相关信息系统中企业基相关组织机构及人员、设备设施库、作业活登录相关系统（包括企信息系统应用管理本信息、“双体系〃相关组织动库、相关管理制度、体系文件等信息填写业自建系统）对企业填40（40分）（40机构及人员、设备设施库、作不完整的，缺一项扣2分报系统信息状况进行检分）业活动库、相关管理

2、风险分析、评价记录和隐患排查记录查考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标填写不完整的，缺一项扣2分

3、信息系统中未建立风险分级管控清单和制度、体系文件等信息填写完隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺整失的，缺一项扣2分

2、信息系统中，风险分析、评

4、企业应用自建信息系统，未与相关监管价记录和隐患排查记录完整部门信息平台实现信息互联互通的，扣

203、信息系统中，风险分级管控分清单和隐患治理台账真实有效

4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通

1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行状况评审的，扣10分查资料、查信息系统评

2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系审记录或评审报告评审企业每年至少对“双体系〃建运行状况评审的，扣10分注:企业进行首次“双0（20分）设状况进行一次系统性评审体系〃建设评定验收时，持续改本项目按总分值20分进（60计分）查资料、查信息系统

01、企业应适时、及时针对工艺、

1、未适时、及时对变更过程的风险进行危

1、更新后的危险源辨更新设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，发现一项扣5分识、风险评价记录（30分）险源辨识、风险评价，更新风

2、未及时更新风险管控清单、或控制措施

2、风险管控清单险信息与风险管控措施，编制、实效性不强，发现一项扣5分

3、隐患排查清单更新风险管控清忆

3、未根据风险变更状况及法律法规的变

4、隐患排查记录及治考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标

2、应根据风险管控措施的变化化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5理台账状况或法律法规的变化及时更分现场检查新隐患排查清单，并按清单编

4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，现场核查风险管控和制排查表，及时实施隐患排查发现一项扣5分隐患排查治理变更状况注企业进行首次“双体系〃建设评定验收时，本项目按总分值30分计

1、企业应建立内部沟通和外部

1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关询问沟通机制，及时有效传递风险方的，发现一项扣5分各层级之间是否进行信息和隐患信息，提高风险管

2、重大风险信息更新后未对从业人员进行了沟通，各层级及与相沟通控效果叮隐患排查治理的效果告知的，发现一项扣5分关方风险信息、隐患信0（10分）和效率息沟通采用方式及沟通

2、重大风险信息更新后应及时的效果如何组织相关人员进行培训备注

1、本评审标准适用于“双体系〃建设验收，表中“双体系〃指安全生产“双体系〃及职业病危害“双体系〃，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分每一考核要点的分值扣完为止

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格

4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核状况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项

5、以抽查形式进行询问或者检查的状况，应将总数、抽查数目、不符合状况等描述明白公司“双重预防体系〃验收评估得分统计序号考核指标考核要点扣分得分组织机构（20分）全员培训（20分）1基本要求（80分）体系文件（20分）责任考核（20分）风险点划分确定（30分）危险源排查辨识（150分）风险评价（80分）风险分级管控体系建设2管控措施（150分）（550分）风险分级管控（90分）风险分级管控清单（30分）风险告知（20分）编制隐患排查清单（50分）确定排查计划（20分）隐患排查治理体系3隐患排查实施（100分）（270分）一般事故隐患（50分）重大事故隐患（50分）4信息化管理（40分）信息系统应用（40分）5持续改进（60分）评审（20分）更新（30分）沟通（10分）合计1000分考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标方式、相关奖惩等无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分

2、应分层次、分阶段组织进行

3、未对全员进行“双体系”建设培训，缺档案“双体系〃建设的培训，培训少部门/岗位的一项扣2分抽查问询内容应符合相关地方标准要求

4、培训终止未组织进行闭卷考试的，扣5抽查、问询各层级、各

3、培训终止须进行闭卷考试，分岗位人员是否把握考核结果应记入培训档案否决项“双体系〃建设培训5内容，主要包括风险分抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未把级管控的内容与标准、握企业“双体系〃建设培训内容，验收评定工作程序、方法等，隐不予通过患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等

1、未制定风险分级管控制度、作业指导书查资料等体系文件的，扣10分

1、风险分级管控制度

2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书和隐患排查治理制度或

121、企业应制定符合“双体系〃等体系文件的，扣10分作业指导书等体系文件建设标准要求的风险分级管控

3、制度、作业指导书等体系文件不符合企文本和隐患排查治理制度、作业指业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、

2、制度、作业指导书等体系文件（20导书等体系文件职责、工作内容，一项内容不符合扣2分体系文件发放或传达记分）

2、体系文件应符合企业实际、

3、制度、作业指导书等体系文件未传达到录具有可操作性，并传达至各部各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分现场检查门/岗位工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标文件

1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，查资料

1、企业应建立健全“双体系〃扣5分

1、“双体系〃考核奖惩考核奖惩制度，或在安全生产

2、未根据“双体系〃考核结果落实奖惩的，制度奖惩管理制度中涵盖相关内容，一项不符合扣2分

2、“双体系〃考核奖惩责任考核（20明确考核奖惩的标准、频次、否决项记录，相关财务文件2分）方式方法等，并将考核结果与未建立健全“双体系”考核奖惩制度，或员工工资薪酬相挂钩未有效落实的，评定验收不通过

2、应落实“双体系〃考核奖惩制度，根据“双体系〃考核结果予以奖惩

1、未建立作业活动清单，扣10分清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分查资料、查信息系统风险

1、作业活动清单应覆盖企业生

2、未建立设备设施清单，扣10分清单

1、作业活动清单分级产经营过程中各类作业活动未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分

2、设备设施清单管控

2、设备设施类清单应覆盖企业

3、未建立职业病危害风险清单扣10分清

3、职业病危害风险清风险点排查、体系生产经营过程中涉及的设备、单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声单6建设确定（30分）设施超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗查现场:

3、职业病危害风险点应覆盖岗位，缺一项扣2分通过分析工艺流程、生（550位工人接触职业病危害的所有产现场判断是否遗漏主分）工作地点或设施要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标

1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨查资料、查信息系统识、分析的，缺一项扣5分作业活动危

1、作业活动分析评价

1、企业应组织相关部门、班组、险源辨识、分析不具体、不全面的，一项记录岗位人员进行危险源辨识、分不符合扣2分

2、设备设施分析评价析

2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨记录

302、针对作业活动清单，采用合识、分析，缺一项扣5分设备设施危险

3、职业病危害风险清理的辨识方法对每个作业活动源辨识、分析不具体、不全面的，一项不单及作业步骤进行危险源辨识、符合扣2分

4、职业病危害因素检分析

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化测报告

3、针对设备设施类清单，采用危险源辨识、学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危询问合理的辨识方法进行危险源辨分析（150分）害因素未进行识别的，缺一项扣2分询问岗位人员参与危识、分析否决项险源辨识、分析状况岗

4、通过调查和工程分析等方法根据相关记录文件，抽查10席相关岗位人位人员是否了解本岗位识别各职业病危害风险点存在员进行询问,5人及以上未参与相关危险源存在的风险点、危险源的粉尘、化学物、高温、噪声、辨识、分析的，评定验收不通过及其危害后果电离辐射等职业病危害因素及（事故类型），是否了其来源、接触方式及接触时间、解其接触的职也病危可能导致的职业病和健康损害害因素及其对健康的损等害考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标

1、未结合企业安全生产实际制定风险评价查资料、查信息系统准则的，扣5分

1、风险评价准则

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价

2、工作危害分析及安

1、风险评价准则应符合法律法取值不合理.、评价级别不确切，一项不符全检查表分析等分析记规及企业安全生产实际合扣2分录

2、参与评价人员应熟知企业评

3、应为重大风险而未判定为重大风险的，

3、作业岗位职业病危价准则，合理评价，评价级别一项不符合扣10分企业主要负责人、部害风险分级报告风险评价（80正确门负责人、岗位人员是否把握企业重大风险询问0分）

3、重大风险的确定依据细贝相关内容，一项不把握扣2分

1、企业主要负责人、部IJ、实施指南进行判定

4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，门负责人、岗位人员是4依照DB37/T2973-2017中一项不符合扣2分否把握企业重大风险相

5.1进行作业岗位职业病危否决项关内容应判定为重大风险而未判定为重大风险，害风险分级

2、相关岗位人员是否存在三项的，评定验收不通过熟知风险评价规矩并进行正确的评价岗位人员从工程技术、管理、培

1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未查资料、查信息系统训教育、个体防护、应急处置得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分检查控制措施制定过41控制措施五个方面，针对辨识出的危险

2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人程，是否全员参与并经（150分）源，提出风险控制措施，并经次扣2分岗位人员未把握自身岗位相关控过评审确定，控制措施过企业相关程序评审确定，控制措施的，每人次扣2分是否全面、无疏漏、可制措施应与实际相符，具有可

3、企业未按程序组织进行控制措施评审确操作性强并有效落实操作性并得到有效落实,定的，扣1分现场检查考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标核查岗位人员是否把否决项握自身岗位相关控制措根据相关记录文件，核查控制措施，30%及施以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过

1、风险管控层级不符合地方标准要求的，查资料、查信息系统扣5分工作危害分析记录、安

2、各风险点和危险源未根据管控层级确定全检查表分析记录等资

1、企业应结合机构设置状况，责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣料合理确定各等级风险的管控层2分询问风险分级管控级

3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗企业主要负责人、部门5（90分）

2、根据风险分级管控原则，确位人员，未把握相应管控风险内容的，每人负责人、岗位人员是否定风险点、危险源的管控层级，次扣5分明白应管控的风险及相落实管控责任否决项关控制措施根据相关记录文件，抽查10席相关岗位人员，5人及以上未把握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过

1、未建立作业活动类风险分级管控清单，查资料、查信息系统

1、企业应编制风险分级管控清扣5分

1、作业活动类风险分级单，清单应由企业组织相关部

2、未建立设备设施类风险分级管控清单，管控清单风险分级管控清门、岗位人员按程序评审，并扣5分

2、设备设施类风险分单（30分）由企业主要负责人审定发布

2、未建立职业病危害风险分级管控清单，级管控清单

2、风险分级管控清单的形式、扣5分

3、职业病危害风险分内容应符合相关地方标

3、风险分级管控清单中信息不符合通级管控清单0考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标准要求则、细则等地方标准要求的，每项扣2分

4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分

1、未采取有效方式告知风险的，风险告知查文件内容不符合要求的，每少一项扣2分

2、

1、风险告知相关文件

1、企业应通过有效方式告知企对存在重大安全和重大职也病危害风险的

2、告知方式及内容

2、业主要风险相关内容工作场所和区域，未设置明显的警示标志，培训记录等资料现场检

2、对存在重大风险和重大职业风险告知（20每处扣5分查病危害风险的工作场所和岗位，0分）安全风险和职业病要设置明显警示标志

3、应组危害风险公告栏及安全织各层级、各岗位进行风险评警示标志、监测或预警价结果的告知培训设施

1、生产现场类隐患排查清单内

1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30查资料、查信息系统隐患排的排查内容及标准应包含风险分生产现场类隐患排查清单内排查内容及

1、生产现场类隐患排查治理分级管控清单中各风险点、危标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，查清单编制隐患排查清体系险源及控制措施每项扣2分

2、基础管理类隐患排单

（50）（270职业病隐患排查清单应参照

2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20查清单分）细则及相应行业实施指南中附分基础管理类隐患排查清单中排查项目不录内容编制全、排查标准不具体的，每项扣2考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标分

2、基础管理类隐患排查清单内

3、排查类型、组织级别、排查周期不符合的排查项目及标准应符合“双要求的，每项扣5分4体系〃相关地方标准要求否决项职业卫生基础管理排查清单应30%及以上的风险分级管控清单中各风险包含《用人单位职业病隐患排点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐查治理体系细则》附录B检查内患排查清单内的排查内容及标准的，验收评容及标准定不予通过

3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容

1、未制定隐患排查计划，扣20分查资料、查信息系统企业应根据生产运行特点，制

2、排查计划内容不全，缺一项扣2分隐患排查计划等资料确定排查计划定隐患排查计划，明确各类型4（20分）隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等

1、企业应依照排查计划，结合

1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一安全生产的需要和特点，由各项扣10分查资料、查信息系统组织级别分别按要求组织隐患

2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一隐患排查表、排查记录、隐患排查实施排查，并及时、确切填写相关项扣5分隐患登记表等记录（100分）排查记录

3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写现场检查

2、隐患排查类型、周期、实施不确切、全面的，发现一项扣5分核查项目与标准、结果主体应符合通则、细则等与现场的一致性0考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标地方标准的要求

3、查出的不能当即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保存影像资料

1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣查资料、查信息系统5分

1、隐患通报

111、隐患排查终止后，对于当场