内部控制制度——研发循环

内部控制制度《研发循环》文件管制等级口管制文件口非管制文件第控制重点2^1设计验证是否依规定执行2设计审查有无依「研发项目企划书」，而分初步、期中、及最终三项阶段步骤实施，并作成相关纪录第第相关资料3「新产品检验纪录表」、「量试产检验报告」、「问题点/对策报告」、「研发项目企划书」、「产品设计验证清单」、「试产检讨项目表」、「量试产总结报告」等第作业程序量试

1.1新产品开发需经量试及量试检讨之过程，始能进行设计验收及量产2量试品之需求等相关作业，同试作样品作业3量试品应经研发单位，依各项需求及标准进行测试4量试品测试结果经检讨不通过时，应重新评估验收

2.1最终设计审查结果通过后，研发单位应将其最终规格与图样，适当的加以书面整理为新产品技术资料或样品，并以「技术资料移交明细表」转移给生技单位，并作为采购、生产、品管等单位作业之遵循2设计验收由品管及生技单位进行设计变更

3.1产品如需设计变更时，由提出单位填制「设计变更申请单」，经研发及相关单位确认，并依设计变更之相关规定办理2设计设计变更时，应注意如下事项A核准变更之事项与时机B应指定时间与产品零组件完成变更验证0紧急变更处理措施，以防不合格品之生产D设计变更涉及风险性等重大改变之考量与验证第第控制重点21是否经量试及量试检讨之过程，才进行设计验收及量产2设计验收是否由品管及生技单位进行3设计变更是否依规定实施4设计变更是否考量其风险、成本及相关作业之配合性第相关资料3^「技术资料移交明细表」、「设计变更申请单」、「设计变更管制总表」等第作业程序1）工程技术资料管制（A）所有影响产品品质研发之活动，均应保有适切纪录，便于追溯及改善（B）为维持研发单位管理系统运作时，所产生及使用相关文件与资料的有效管制，应依相关文件管制规定，以确保文件之一致性、可溯性和可用性2）文件的制定、审查、核准、编号、分发、管理的权责划分及其作业，应依相关文件管制规定执行3）文件经审查、核准与编号后，始行分发4）文件之收发，均应有签收纪录，并负责文件原本的保管5）过时无效文件应即刻自所有发行与使用单位撤销，留用者须做标示，以确保使用正确文件第控制重点2^1）研发文件的制定、审查、核准、编号、分发、管理的权责划分等作业，是否依相关规定执行2）机密文件是否被标示并特别管制第作业程序1研发单位依业务部所提供之「研发项目企划书」经审查通过，展开所有设计活动2设计活动依「研发项目企划书」及「设计开发流程图」进行新产品规划、研发、审查、验证等一系列活动3研发设计人员、资源需经过适当指派及遴选合格人员担任之4研发活动是否经过试作样品过程5研发过程需经设计审查、设计验证程序，以确保输入与输出符合要求6所有影响产品品质研发之活动，均应保有适切纪录，便于追溯及改善7新产品开发需经量试及量试检讨之过程，始能进行设计验收及量产8产品设计变更时，须经研发及相关单位确认，并依相关工程变更之规定办理9各类文件的制定、审查、核准、编号、分发、管理的权责划分及其作业，应依文件管制相关规定执行第控制重点2^1新产品设计可行性评估有无实施2设计规划、进度管制有无进行；试作样品过程是否确实3产品设计工程技术资料是否齐全4设计验证有无依规定执行5量试及量试检讨之过程是否确实6有无设计审查及纪录；设计变更是否依规定实施第第相关资料3「业务产品提案单」、「研发项目企划书」、「设计开发流程图」等文件履历纪要页文件发行单位文件管制等级管理代表口管制文件口非管M文件文件履历纪录版次修订内容核准权责编撰日期第1版（新发行）0总则

1.制定目的

1.

1.为促使本公司「内部控制」（Internal Control）之「研发循环」（Research Develop）程序，能有所遵循，特订定本文件，俾利各相关单位遵循适用范围

1.

2.凡本公司有关「内部控制」之「研发循环」作业程序与控制重点，悉依照本文件之规范办理权责单位

1.

3.研发单位为本文件之权责单位，权责单位主管经承认单位授权,负责本文件之管制，并确保依据本文件之规范作业研发循环

2.循环图

2.

1.【见】（资料1）「研发循环图」循环作业

2.

1.本循环之各项作业1）提案评估作业（CR101）,另订之2）设计规划作业（CR102）,另订之3）试作样品作业（CR103）,另订之4）设计验证与审查作业（CR104）,另订之5）量试、验收与变更作业（CR105）,另订之6）文件发行与保管作业（CR106）,另订之7）研发管制作业（CR107）,另订之附则

3.制修废与颁布实施

3.

1.本文件属于管理文件，经『经营会』审议后，呈请董事长核准承认后，交由权责单位颁布公告实施；修订或废止时亦同编号、版本、日期、页次/页数

3.

1.本文件之项类、标题、编号、版本、实施日期、公司名称、文件页次/页数等项，见本文件之页首与页尾附件

3.

3.相关资料

3.

3.

1.（资料1）「研发循环图」（资料）「研发循环图」1差异分析第作业程序1研发单位依业务单位所提供之「业务产品提案单」，展开提案评估活动2新产品市场调查，分析及销售规划工作，由业务单位负责，并应在「业务产品提案单」提报之同时，一并提供研发单位参考,提报内容不拘，但以简明扼要为原则3研发单位负责审查「业务产品提案单」内之产品功能特性及客户需求，作为设计开发之基础，并作成「可行性评估表」4「可行性评估表」，应由研发单位召开审查会议，并征询业务、制造、品管等相关单位之意见后，作成决议5若审查会议决议通过，则进行设计规划作业；否则即重新评估检讨第控制重点2^1应实施新产品设计之市调及可行性评估2在新产品评估过程中，应召开会议并征询业务、制造、品管等相关单位之意见3新产品之开发，应评估具经济效益第相关资料3^「业务产品提案单」、「可行性评估表」等第作业程序1设计规划活动依「研发项目企划书」及「设计开发流程图」，进行新产品规划、研发、审查、验证等一系列活动2设计职责规划，由研发单位负责管制组织内外之各种业务的设计工作，依「开发日程表甘特图」分派任务，使之熟知达成品质要求之责任3研发单位，应依「研发项目企划书」步骤实施，以确保设计功能特性，对于零件采购、生产、品质、验证等，均应能提供明确之产品设计规范或技术资料，以资运用4研发设计人员、资源需经过适当指派及遴选合格人员担任之5研发单位应依产品设计流程，制定「研发项目企划书」内「开发日程表甘特图」、工作分派及相关设计规划项目6设计品质规划除应客户之需求外，设计者尚应对有关技术之相关规范，及公司品质政策项目的要求作适量的考量第控制重点2^1设计规划、进度管制应确实进行2设计人员、资源如有变动，则设计规划活动是否会受影响3应针对该新产品与各单位定期召开研发讨论会议，以符合新产品研发之生命周期与上市时效性第相关资料3^、「设计开发流程图」、「研发项目企划书」、「开发日程表甘特图」等第作业程序1）依「业务产品提案单」规格要求并填制「工程样品需求表」，试作手工样品与工程样品2）依零件承认相关规定需求并试作样品3）试作样品检测与试验应依「业务产品提案单」之要求，对产品进行检测与试验方法、使用状态与允收标准予以评估4）研发单位必要时应针对试作样品召开内部讨论会议，以便试作样品符合需求之规格标准第控制重点2^1）试作样品是否符合「业务产品提案单」之规格等要求2）试作样品工程技术资料是否齐全3）须随时针对修订，修正之技术资料随时翻新更正第相关资料3^「业务产品提案单」、「工程样品需求表」等第作业程序设计验证

1.1设计过程中之各重要阶段之功能特性应加以测试与验证，如采用统计分析方法如必要时或生产样品之检验与测试...等,俾对设计结果具有充分适切之品质信赖性2产品设计验证是对设计结果加以测试与验证，确定原设计的结果，符合原设计构想之要求，实施重点A由研发单位进行新产品功能测试B品管单位实施产品验证，并填具「新产品检验纪录表」C如发现测试失效或有不符规格者，由品管单位填制「问题点/对策报告」，交由研发单位拟以改善对策设计审查

2.1设计审查依「研发项目企划书」而分初步、期中、及最终三项阶段步骤实施，当设计开发阶段结束之前，针对设计结果，应作一正式书面而有系统之审查2设计审查应依「设计审查纪录表」及「量试检讨审查纪录表」实施，而参与设计检讨之成员，应包括该阶段中，会影响品质之单位代表人3针对产品开发流程与设计输入、设计输出项目，依「设计开发管制表」内之权责单位，举办产品开发进度审查会议，以期达成阶段进度目标4设计审查应鉴别及预期问题之所在缺失，且采取矫正措施，以确保最终设计符合客户之要求5设计审查项目A客户需求及功能特性B产品规格C制程规格D设计验证结果E其它品质标准要求项目。