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文本内容:
内部稽核制度私自将公司重要信息(人员资料及等)泄露给无关第三7四级方市场拓展部稽核内容及稽核等级
4.9序号市场拓展部等级对于绩效达成未时常关注、反馈公司、在运营督察部告三级1知下,不积极协助处理重大投诉并未做好后续跟进、未按时制定编制公司年、月度任务,并且激励政策不正四级2确(激励金额、方式等)客户向我司反馈相关信息,如政策更改等,未在个工1二级3作日内向各相关部门宣贯与数据部门沟通中无误,未能正确理解各项表格数据中三级4含义(如能正确判断单据手别)对新进客户的相关信息及作业要求不清楚,未作明确指四级5弓导致业务作业产生重大失误收到客户通知(指定日期)莅临我司检查、访问等,未提二级6前半个工作日将客户相关要求、准确时间告知各相关部门要求(适用所有人员)
4.105s序号要求等级5S个人物品随意放置桌面(衣服、包、等)一级1工作时间内在办公室内吃早餐、中午饭等二级2工位的桌面未保持整洁,物品未归类摆放整齐一级3员工离席时(超过分钟),未进行锁屏幕一级41下班后,未将座椅归位桌面物品摆放整齐一级5下班后,未关闭电脑及屏幕二级6上班期间内频繁使用手机(一次使用超过分钟)二级75工作工作内,浏览和工作无关的网站,尤其是网购和二级8视频公司前台岗位无人时,让大门处于敞开状态(连续5二级9分钟)公司来访人员出入登记填写不及时、不真实、不完整二级10窗帘排放未在一条线上(位置不靠窗除外)一级
11、罚则5本次稽核规定处罚分成四个等级,按照稽核内容情况从轻到重,分别为一级、二级、三级、四级一级处罚标准为(包括项的并项处罚)1-
3、警告,
1、业务员或职能专员处以元的罚款
210、主管处以元的罚款
320、正副总经理或部门总监处以元的罚款450二级处罚标准为(包括项的并项处罚)1-
3、警告,
1、书面检查,
2、业务员或职能专员处以元的罚款,
350、主管处以元的罚款,
4100、正副总经理或部门总监处以元的罚款,5200三级处罚标准为(包括项的并项处罚)1-
4、书面检查,
1、重新培训,
2、业务员或职能专员处以元的罚款,
3100、主管处以元的罚款,
4200、正副总经理或部门总监处以元的罚款,5500四级处罚标准为(包括项的并项处罚)1-
4、重新培训,
1、挂网通报,
2、业务员处或职能专员以元的罚款,
3200、主管处以元的罚款,
4500、正副总经理或部门总监处以元的罚款51000本制度由公司运营督察部负责执行、解释及修订xx、附则
6、过去制度与此制度有冲突地方以本制度为准;
1、本制度解释权和修订权归所有;
2、目的1列出各部门违规作业方式及处罚规定,规范公司工作模式,规避作业风险、适用范围2适用于公司所有员工xx、职责3制度由总经办审核通过后执行,公司人员必须认真领会遵守序号部门/岗位职责运营督察部对各项规定进行稽核1遵守相关制度,避免违反稽核规财务管理部等职能部门27E、内容4内部稽核内容
4.1内部稽核催记等级第一条催记首次跟催不符合银行要求一级1催记频率不符合银行要求一级2催记内容与录首内容不匹配二级3催记出现不合规范内容一级4催记提交不及时一级5催记显示跟催方式单一一级6不日等级第二条录首出现缺失一级1录首内容与催记不匹配二级2原始录首提供不齐全一级3录首提交不及时一级4录首刻录违规《关于业务催收录首刻录的规定公告》一级5禁止类等级第三条未经银行同意的情况下,私自向客户做出减免、销卡等承四级1诺怂恿客户或家人上银行(或银监会)解决问题三级2使用侮辱、恐吓、威胁等语言四级3使用或威胁使用暴力或其他犯罪手段进行催收四级4电催注意事项等级第四条使用没有录首的座机电话催收,并被客户录了日三级1跟催出现黑电话一级2第五投诉风险等级条业务员对银行业务解释错误(包括但不限于利息、滞纳二级1金计算,是否可以开卡等)业务员承诺客户事情,却未做到(包括但不限于答应客二级2户回电,反馈银行情况等)告知金额不准确,导致客户还款后还有余额产生二级3跟催前未有查看系统备注、行动备注,联系已告知禁止致二级4电的客户第二方已告知不要再致电或明显有投诉风险,业务员在当三级5天继续拨打疯狂拨打电话,短时间内大量拨打几十次或上百次不等三级6业务员对客户进行人身攻击、谩骂、侮辱、恐吓等行为四级7业务员教唆或指引客户用违法、违规的途径筹钱还款三级8向持卡人或第二方透露持卡人业务流程等信息三级9业务员私自联系银行客服反馈问题三级10未将减免报备提父数据中心,造成减免未成功,所产生的四级11费用,一律由相关人员承担,公司不予代偿因业务员业务操作原因,造成投诉或被客户要求赔偿等产四级12生的费用一律由相关人员承担,公司不予代偿第六培训等级条在运营督察部要求时间内未及时提父培训记录表一级1培训会议弄虚作假二级2培训过后,在一个月内再次出现同类型投诉二级3新员工入职天内未进行培训、考核,就上岗操作一级47各条线在一个月内未有最少一次培训二级5第七对接综合类条每月最终回款核对包括(业务员、回款金额),因业务员自三级1己不核对清楚,把关不严,导致提成多发或是少发员工身份证名字叫张三,但申请、系统时自行修改OA OP三级2为张三三,导致提成核算与工资卡名字对不上,工资发不出去每月财务部安排取现,为了资金安全要求总经理必须安排二级3最少一人同行关于各部门发出的关于公司资产减少项通知必须将纸质三级4原件财务部备案包括但不限于银行激励、奖罚、薪酬调整等,未提交财务导致以上各项无法落实关于采购大件物品不提前走流程的包括不限于,家具、装四级5修、空调等每月车辆违章查询、维修等未作及时跟进,人员离职后还四级6有违章未处理的人员已转正、已离职社保、公积金购买、停交流程处理不四级7及时,导致后续问题产生(继续购买或未购买)每月提父人力资源部的花名册及通讯录数据出现错误、更二级8新不及时信函组(后台)
4.2序号信函组(后台)等级后台发送函件要及时,在接受申请后,一周内未全部发一级1送出去发送函件后录入延迟(详见《信函管理规定》)一级2距离退案不足天的单据,还进行发送函件二级330新案及账户分配导入(后台)
4.3序号新案导入及账户分配(后台)等级新案导入未及时,出现超过小时还未导入系统、漏24二级1导、重导现象未按公司要求擅自分配账户三级2账户导入出现问题故意隐瞒,未及时向主管领导反映,三级3导致事态恶化数据管理中心
4.4序号数据管理中心等级数据专员未及时将包括但不限于留案、减免、报案、二级1投诉风险、投诉回复、催记调取等信息发送银行银行回复减免、报案、投诉等,数据专员收到信息后,二级2未及时发送邮件通知业务员数据专员未与银行核实包括但不限于:新案信息、回款、二级3结算佣金等对新进客户的相关信息及作业要求不清楚,未作明确指四级4弓导致业务作业产生重大失误1,因投诉风险单据发送银行后,未有持续跟进三级5私自向公司之外的人员透露业务信息四级6未经数据中心负责人同意,私自调单三级7业务员之间单据调取,数据专员因操作失误,将单据调二级8至第三者回款导入未及时(当天不能超过第二天录入)二级9新案导入未及时,出现超过小时还未导入系统、漏24二级10导、重导现象退案、留案、撤案、结清等单据在系统操作出现遗漏三级11或重复等现象数据专员每月在发送的最终报表出现地区、业务员、回三级12款金额等数据误差大于百分之一收到银行结算报表是否及时转达财务管理部(工作日三级13小时内)24收到银行下发激励政策是否及时转达(市场部或财务三级14部)(工作日小时内)24数据专员周报、月报表未及时更新三级15品质管理中心
4.5序号品质管理中心等级数据发布包括但不限于投诉、质检、工单、调取等信息,二级1未及时查看(超过一天才看邮件)发布的通报中出现数据、结果有误四级2处理投诉不及时,造成投诉升级三级3督察过程中偏袒包庇、公报私仇、有失公允四级4将错误数据信息发送数据管理中心三级5私自将公司重要信息(业务数据及制度等)泄露给无关四级6第三方信息安全中心
4.6序号信息安全中心等级任何部门提出的正式书面要求、需求,信息安全中心未在二级1小时内给出处理回应并明确处理办法和处理时间48信息安全中心对公司施工资料未有保管全面,不能随时二级2可查对设备/系统使用培训不到位,使用人员未能学会操IT二级3作公司设备/系统安装/设置不完全并错误,导致数据不准三级4确及符不符合银行要求的对公司主要系统电话/录首/监控未有检查、OP/OA/三级5有问题未有及时上报对应部门、问题出现长时间不处理公司建设材料上面偷工减料、不负责任的完成网点建设四级6银行预先给出要求的稽核,未有提前做好准备,未能充四级7分通过银行检查财务管理部
4.7财务管理部等级日出艮销流程及米购流程未及时处理二级1公司员工提成数据、员工基础薪酬数据、员工提成激励2三级数据、员工工资卡号数据存在错误公司入职及离职员工社保及公积金,未及时购买或停缴二级3或员工购买社保类型数据公司固定资产及低值易耗品统计数据不准确,出现浪费4二级现象发生私自将公司重要信息(人员资料及工资数据及公司资产四级5数据等)泄露给无关第三方人力资源部
4.7人力资源部等级人事档案管理要保管不妥善,私自更改劳动合同,新员1四级工入职未及时签订和签订时要正确公司每月考勤数据错误或弄虚作假三级2公司人员调岗、转正、离职、入职未及时办理相关手续二级3及开关、人员统计数据不准确OA OP,公司入职、离职员工商业保险未及时购买或停缴二级4公司每月花名册及通讯录数据出现错误、更新不及时二级5公司法定假期公告未按时公布二级6。